邯郸钢铁股份有限公司2001年年度报告 第一节重要提示及目录 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 目录 第一节重要提示及目录 第二节公司基本情况简介 第三节会计数据和业务数据摘要 第四节股本变动及股东情况 第五节董事、监事、高级管理人员及员工情况 第六节公司治理结构 第七节股东大会情况简介 第八节董事会报告 第九节监事会报告 第十节重要事项 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定名称：邯郸钢铁股份有限公司 公司英文名称：HANDAN IRON & STEEL CO.,LTD 公司英文名称缩写：HDIS 二、公司法定代表人：刘汉章 三、公司董事会秘书：李卜海 董事会证券事务代表：陈占军 电话：0310-6074191 传真：0310-6074190 四、公司注册地址：河北省邯郸市复兴路232 号 公司办公地址：河北省邯郸市复兴路232 号 邮政编码：056015 公司国际互联网网址：http://www.hdgt.com.cn 电子邮箱：hdgt@ public.hdptt.he.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 刊登公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年报备置地点： 公司证券部 六、公司股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：邯郸钢铁 股票代码：600001 七、其他相关资料 1、公司变更注册日：2000 年7 月12 日 注册地点：河北省工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：1300001000744 1/1 3、税务登记号：国税冀字13040470064725-1 4、公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 5、公司聘请的会计师事务所名称：河北华安会计师事务所有限公司 办公地点：河北省石家庄市裕华西路158 号 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况（人民币：元） 利润总额 773,302,287.43 净利润 670,708,100.14 扣除非经常性损益后的净利润 507,695,354.85 主营业务利润 882,152,505.69 其他业务利润 7,865,572.57 营业利润 768,706,249.03 投资收益 418,806.62 补贴收入 _ 营业外收支净额 4,177,231.78 经营活动产生的现金流量净额 626,023,829.05 现金及现金等价物净增加额 191,890,262.65 [注]：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 163,012,745.29 营业外收入 4,554,651.09 营业外支出 377,419.31 三峡证券拟投资返还资金占用费 11,200,000.00 财政厅所得税返还款 152,710,000.00 二、截止报告年度末公司前三年主要会计数据和财务指标 项目 2001年度 2000年度 调整后 主营业务收入（元） 7,237,152,677.44 5,856,684,361.09 净利润（元） 670,708,100.14 664,192,754.23 总资产（元） 8,690,935,977.30 7,503,052,083.93 股东权益（元）（不含少数股东权益） 6,228,692,080.55 5,780,966,945.41 全面摊薄每股收益（元） 0.451 0.447 加权平均每股收益（元） 0.451 0.466 加权平均每股收益（元） 0.342 0.419 （扣除非经常性损益） 每股净资产（元） 4.19 3.89 调整后的每股净资产（元） 4.19 3.88 每股经营活动产生的现金流量净额 0.42 0.61 全面摊薄净资产收益率（%） 10.77 11.49 加权平均净资产收益率（%） 10.97 12.25 项目 2000年度 1999年度 调整前 主营业务收入（元） 5,856,684,361.09 5,091,105,388.82 净利润（元） 752,619,708.00 731,556,957.67 总资产（元） 7,591,479,037.70 6,176,020,854.91 股东权益（元）（不含少数股东权益） 5,869,393,899.18 4,765,773,204.84 全面摊薄每股收益（元） 0.506 0.536 加权平均每股收益（元） 0.528 0.536 加权平均每股收益（元） 0.419 0.428 （扣除非经常性损益） 每股净资产（元） 3.95 3.49 调整后的每股净资产（元） 3.94 3.48 每股经营活动产生的现金流量净额 0.61 0.364 全面摊薄净资产收益率（%） 12.82 15.35 加权平均净资产收益率（%） 13.77 16.63 注：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算净资产收益率和每股收益。 项目 净资产收益率% 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 主营业务利润 14.16 17.18 14.42 18.31 营业利润 12.34 14.96 12.57 15.95 净利润 10.77 11.49 10.97 12.25 扣除非经营性损 8.15 10.33 8.30 11.02 益后的净利润 项目 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 主营业务利润 0.593 0.668 0.593 0.696 营业利润 0.517 0.582 0.517 0.606 净利润 0.451 0.447 0.451 0.466 扣除非经营性损 0.342 0.402 0.342 0.419 益后的净利润 三、报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 1,486,553,100 3,113,513,921.20 454,409,377.82 本期增加 201,212,430.03 本期减少 期末数 1,486,553,100 3,113,513,921.20 655,621,807.85 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 104,944,802.21 726,490,546.39 5,780,966,945.41 本期增加 67,070,810.01 246,512,705.11 447,725,135.14 本期减少 期末数 172,015,612.22 973,003,251.50 6,228,692,080.55 变动原因:股本和资本公积金无变动；盈余公积金和法定公益金增加是由于按比例提取任意盈余公积金、法定公积金、法定公益金所致；未分配利润和股东权益增加是由于本年度实现利润未完全分配所致。 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 股份变动情况表 （数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 （一）未上市流通股 996,553,100 996,553,100 1.发起人股份 其中： 国家持有股份 996,553,100 996,553,100 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其它 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 996,553,100 996,553,100 （二）已流通股份 1.人民币普通股 490,000,000 490,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 490,000,000 490,000,000 （三）股份总数 1,486,553,100 1,486,553,100 二、股票发行与上市情况 1999 年8 月20 日，公司以1998 年12 月31 日总股本1,241,371,000 股为基数，向全体股东按每10 股转增1 股的比例，实施公积金转增股本。流通股转增部分3,500 万股上市交易日为1999 年8 月23 日。 2000 年5 月26 日，公司以1999 年末总股本1,365,508,100 为基数，每10股配售2.7272 股，配股价为5.5 元/股。经财政部财管字[1999]193 号文批准，国家股股东邯郸钢铁集团有限责任公司主要以实物资产认购1,604.5 万股，其余部分放弃。社会公众股股东配售10,500 万股，上市交易日为2000 年6 月28 日。截止本报告期末，公司股份总数为1,486,553,100 股，其中国家持有股份996,553,100 股，占67.04%，社会公众股490,000,000 股，占32.96%。 公司无内部职工股。 三、股东情况介绍 1、截止2001 年末，公司股东总户数236,647 户，其中：未流通股股东13户，包括国家股1 户、锁定董事、监事及高级管理人员股东12 户，流通股股东236,634 户。 2、公司前10 名股东持股情况如下： 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 类别 邯郸钢铁集团有限责任公司 996,553,100 67.04 国家股 景宏基金 1,582,668 0.106 流通股 兴和基金 837,981 0.056 流通股 洪金城 736,125 0.049 流通股 英大投资 700,000 0.047 流通股 慕国平 582,400 0.039 流通股 费月珍 573,364 0.038 流通股 应京 523,400 0.035 流通股 王元英 491,900 0.033 流通股 阮文梓 476,924 0.032 流通股 注：公司前10 名股东中第2 至第10 位为流通股股东，各股东之间没有关联关系。无质押、冻结情况发生。 3、邯郸钢铁集团有限责任公司持有国家股996,553,100 股,占公司总股本的67.04%；该公司始建于1958 年，1995 年12 月28 日改制为有限责任公司，注册资本25 亿元，股权结构为国有独资，本报告期内所持股份无质押或冻结。公司法定代表人：刘汉章；公司生产经营范围：黑色金属冶炼，钢坯、钢材轧制；尿素、焦炭及副产品制造等。 邯郸钢铁集团有限责任公司是河北省省属企业，是河北省政府授权经营的企业集团。 4、本报告期内控股股东无变更。 第五节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、基本情况 1、公司董事、监事、高级管理人员(单位:股) 姓名 性 年 职务 任期起止日 年初 年末 增减 别 龄 持股数 持股数 变动量 刘汉章 男 66 董事长 2001.5—2004.5 7000 7000 0 李华甫 男 71 副董事长 2001.5—2004.5 2800 2800 0 赵绍林 男 47 董事、总经理 2001.5—2004.5 7000 7000 0 杨秀生 男 57 董事 2001.5—2004.5 7000 7000 0 白志刚 男 54 董事 2001.5—2004.5 7000 7000 0 吴诗桅 男 56 董事 2001.5—2004.5 7000 7000 0 陆汉涛 男 56 董事 2001.5—2004.5 4200 4200 0 宋叔华 男 73 独立董事 2001.5—2004.5 0 0 0 杜明昆 男 69 独立董事 2001.5—2004.5 0 00 0 秦海 男 61 监事会主席 2001.5—2004.5 4200 4200 0 张杰 男 62 监事会副主席 2001.5—2004.5 0 0 0 郭景瑞 男 44 监事 2001.5—2004.5 0 0 0 谭华杰 男 57 监事 2001.5—2004.5 2800 2800 0 李树生 男 52 监事 2001.5—2004.5 4200 4200 0 黄绪风 男 57 监事 2001.5—2004.5 5600 5600 0 康胜利 男 57 监事 2001.5—2004.5 7000 7000 0 李卜海 男 37 董事会秘书 2001.5—2004.5 0 0 0 本公司董事、监事及高级管理人员共持股65,800 股，合计占公司总股本的0.0044%。本年度内上述人员所持股份无变动。 在控股股东单位任职的有：刘汉章任集团公司董事长，李华甫任集团公司副总经理，郭景瑞任集团公司财务处处长、李树生任集团公司工会副主席。 2、年度报酬情况： 本公司董事、监事及高级管理人员实行岗位技能工资制，年终依据公司效益完成情况计发效益奖。 上述人员年度报酬总额为1,128,792 元，全部在公司领取报酬。金额最高的前三名董事、高级管理人员的报酬总额为323,173 元，其中5 万元以上12 人，3—5万元3 人。本年度公司未给付独立董事津贴，按照有关规定，公司将给予独立董事适当津贴，津贴标准由董事会制定预案，股东大会通过后实施。 3、本报告期内，由于董事会、监事会换届，张绍信、康胜利先生不再担任董事职务，郭庚林、石忠民先生不再担任监事职务。公司第二届董事会续聘赵绍林先生为公司总经理，聘任李卜海先生为董事会秘书。公司其他董事、监事、高级管理人员无离任事项。 二、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工情况 截止2001年末，本公司在册员工人数共9839 人。 1、专业构成 专 业 人数 比例（%） 生产人员 7715 78.41 销售人员 160 1.63 技术人员 1632 16.59 财务人员 68 0.69 行政人员 203 2.06 其他人员 61 0.62 2、教育程度构成 学历类别 人数 比例(%) 大专以上 1552 15.77 中专 357 3.63 高中(含技校) 3957 40.22 初中及初中以下 3973 40.38 公司离、退休人员1578 人享受社会养老统筹待遇。 第六节 公司治理结构 一、上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善法人治理结构。公司制定、修改完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会工作条例》、《总经理工作细则》、《信息披露管理办法》等内部控制制度，公司严格遵守上述有关规章制度并根据自身的发展和监管部门的要求，不断进行补充完善。公司目前治理结构如下： （一）关于股东和股东大会。公司为保证所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利，加强信息披露工作，建立了电话、传真、网站等有效沟通渠道，确保投资者对公司生产经营的知情权；公司严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，每次股东大会均有律师出席见证，参会股东均可依法行使表决权；公司关联交易按照双方协议进行，关联交易价格公平合理，关联股东在表决时回避。 （二） 关于控股股东和上市公司的关系。控股股东通过股东大会行使出资人权利，不干预公司决策和生产经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构等方面相互独立，公司具有独立自主的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会独立运作。 （三）关于董事和董事会。公司严格按照《公司章程》的规定选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，公司董事认真负责、勤勉敬业，公司建立了独立董事制度，聘任了两名独立董事，公司还将根据上级要求及公司实际情况，增聘独立董事，设立董事会专门委员会。 （四）关于监事和监事会。公司监事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，公司监事能够认真履行职责，对广大股东负责，对公司财务、董事、总经理及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，为更好地发挥监事会作用，公司在监事会成员中增加了财务专业人士，监事会成员知识结构更加合理，公司还制订了《监事会工作条例》，将在股东大会通过后实施。 （五）关于绩效评价与激励约束机制。公司在每年度结束后，对董事、监事及高级管理人员进行政治素质、业务能力、工作实绩、廉洁自律为主要内容的绩效考核，总经理在董事会会议上报告履行职责情况，总经理及高级管理人员的任免符合法定程序并向社会公告，为调动高级管理人员的工作积极性，公司将逐步完善高级管理人员的考评与激励约束机制，建立高级管理人员的酬薪与公司绩效相联系的激励机制。 （六）关于利益相关者。公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，积极开展合作，共同推动公司持续健康发展。 （七）关于信息披露与透明度。公司制订了《信息披露管理办法》，明确了信息披露的主体和权限，董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的直接责任人，公司证券部负责信息披露的具体事务，接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息，确保所有股东有平等获得信息的机会，公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份变动情况。 对照《上市公司治理准则》和2000 年证券监管部门对公司巡检时提出的有关问题，公司将在以下几个方面进一步完善法人治理结构： 1、根据国家有关法律法规，修订和完善公司相关制度。 2、增加独立董事人数，赋予独立董事更多的特别职权。 3、推行董事选举的累积投票制。 4、积极组织董事、监事参加有关培训，提高决策水平。 5、完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价和激励约束机制。 二、公司独立董事履行职责情况。 2001 年5 月30 日，宋叔华先生、杜明昆先生当选为公司独立董事，他们尽职尽责、勤勉敬业，亲自参加了本年度内召开的所有董事会会议，提出了许多积极中肯的意见和建议。为提高履职能力，两位独立董事认真学习有关法律法规和规范性文件，及时了解公司生产经营情况，参加了中国证监会举办的第一期独立董事培训班并取得合格证书。公司将按有关规定，进一步完善公司的独立董事制度。 第七节 股东大会简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 （一） 公司于2000 年12 月9 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊上刊登了召开2001 年度临时股东大会的公告，2001 年1 月12 日在公司会议中心召开了2001 年度临时股东大会，出席会议股东及股东代表16 人，代表股份996,637,400 股，占总股本的67.04%，符合法律及公司《章程》规定。 大会审议并通过了： 1、公司投资建设热轧板酸洗镀锌项目的议案； 2、股东大会授权董事会重大投资、对外担保权限的议案。 本次股东大会经北京市大成律师事务所律师郭文氢现场见证。 本次股东大会决议公告已于2001 年1 月13 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊上。 （二）公司于2001 年4 月18 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊上刊登了召开2000 年度股东大会的公告，2001 年5 月30 日在公司会议中心召开了2000 年度股东大会，出席会议股东及股东代表15 人，代表股份996,652,868 股，占总股本的67.04%，符合法律及公司《章程》规定。 大会审议并通过了： 1、公司2000 年度董事会工作报告； 2、公司2000 年度监事会工作报告； 3、公司2000 年度财务决算报告； 4、公司2000 年度利润分配方案； 5、公司修改章程的议案； 6、公司董事会换届选举的议案； 7、公司监事会换届选举的议案； 8、公司募集资金使用情况的报告； 9、继续聘任河北华安会计师事务所有限公司作为公司审计机构的议案。 本次股东大会经北京市同维律师事务所律师鲍卉芳现场见证。 本次股东大会决议公告已于2001 年5 月31 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊上。 二、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，张绍信、康胜利不再担任董事职务，郭庚林、石忠民不再担任监事职务。选举宋叔华、杜明昆为公司独立董事，选举郭景瑞为公司股东代表监事。公司职代会推举康胜利出任公司职工代表监事。 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）公司主营业务范围及经营状况 公司属冶金行业。经营范围是：黑色金属冶炼、钢坯、钢材轧制；烧结矿冶炼；焦炭及副产品制造、销售；冶金机械配件的加工、维修。 2001年，是新世纪第一年。一年来，公司遇到了原燃料大幅度涨价、钢材价格下跌、“雾闪”停电事故等诸多困难，我们坚持以市场为导向，以“提高质量、调整结构、加强管理、增加效益”为中心，深入开展“指标上台阶、创一流”对标挖潜活动和“加入WTO，我们怎么办”大讨论，强化生产组织，大力挖潜增效，生产经营和各方面工作都取得了新成绩。全年共产生铁337 万吨，钢126 万吨，商品坯材199 万吨，焦炭195.9 万吨，烧结矿632 万吨，均比去年有较大幅度增长，全年实现销售收入723,715 万元，实现主营利润88,215 万元，实现净利润67,071 万元，平均每股收益0.451 元，净资产收益率达到10.77 % ，截止到年末，企业总资产869,094 万元，净资产622,869 万元，企业规模和股东权益继续增长。 主营业务收入、主营业务利润构成表:单位(元) 产品名称 主营业务收入 比例 主营业务利润 比例 钢坯、钢材、 6,609,537,554.01 91.33% 835,641,598.81 94.73% 烧结矿 化产品 627,615,123.43 8.67% 46,510,906.88 5.27% 占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的主要产品有：（万元） 产品名称 销售收入 销售成本 毛利率 棒材 149,375 120,111 17.86% 板材 118,568 90,515 22.01% 线材 59,082 51,993 10.25% 型材 56,991 42,500 22.66% （二）主要供应商、客户情况。公司向前五名原、燃料供应商合计的采购金额占年度采购总额的28.44%；前五名客户的销售额占公司销售总额的34.97%。 （三）主要参股公司的经营情况。（单位：万元） 公司名称 注册资本 总资产 净利润 舞阳钢铁公司 210,412.9 349,712.20 2,754.90 招商银行 420,681.80 26,630,000 143,100 华企投资 10,000 17,968 -1,300 有限公司 南方证券 100,000 3,227,635 2,978 有限责任公司 联众创业 10,000 11,008 293.13 投资有限公司 邯钢集团 142,172.6 293,286 8,869 板材有限公司 华鑫证券 100,000 442,876.5 -6,033 有限公司 公司名称 业务范围 舞阳钢铁公司 钢材冶金炉料、机械制品、特 殊钢生产销售、货物运输等 招商银行 吸收存款、发放短、中、长期贷 款等 华企投资 企业托管经营、实业投资、受托 有限公司 资产管理、财务顾问、产权交易 服务 南方证券 承销有价证券、自营买卖、代 有限责任公司 买卖有价证券、发行和代理发行 证券等 联众创业 企业托管经营、实业投资、受托 投资有限公司 资产管理、财务顾问、产权交易 服务 邯钢集团 黑色金属冶炼、钢材轧制、机械 板材有限公司 配件加工等 华鑫证券 承销有价证券、自营买卖、代理 有限公司 买卖有价证券、发行和代发行证 券等 二、公司投资情况 （一）公司在本报告期内未募集资金，也无前期募集资金延续至本报告期使用的情况。 （二）非募集资金项目 1、根据2001 年1 月12 日召开的公司2001 年临时股东大会决议，公司决定利用国债专项资金及自有资金投资6.98 亿元建设国内首条热轧板酸洗镀锌生产线，以提高产品附加值和经济效益。该项目于2001 年7 月19 日开工建设，目前钢结构厂房、设备基础已完工，设备正在安装施工； 2、根据2001 年3 月26 日公司第一届董事会第十二次会议决议，公司合计投资2 亿元发起设立了华鑫证券有限责任公司,占其总股本的20%，华鑫证券已于2001 年3 月设立。 3、根据2001 年5 月30 日公司第二届董事会第一次会议决议，公司决定投资1.6 亿元参股三峡证券有限责任公司，增资扩股工作正在办理之中。 4、投资2500 万元发起设立了深圳联众创业投资有限公司，公司占其总股本的25%，该公司已于2001 年7 月设立。 2000年非募集资金总计投资16,086 万元，2001 年总计投资59,773 万元，报告期内非募集资金投入比上年增幅271.58%。 三、财务状况分析 截止2001 年末，公司总资产为869,094 万元，比上年同期增长15.83%，主要原因是公司利润增加及投资规模扩大；长期负债51,535 万元，比上年同期增长39.19%，主要原因是国债项目专项贷款到位；股东权益622,869 万元，比上年同期增加7.74%，主要原因是公司利润增加；实现主营业务利润88,215 万元，比上年同期减少11.16% ,主要原因是原、燃料涨价及新项目投产运营成本较高；实现营业利润76,871 万元，比上年同期减少11.17%，主要原因是成本升高及费用增加；实现利润总额77,330 万元，基本与去年持平；实现净利润67,071 万元，比上年同期增加652 万元。 四、生产经营环境和宏观政策的变化对公司经营状况的影响。 按照财政部财税[2000]99 号文和河北省冀财企[2000]74 号文规定，公司从2002 年1 月1 日起按照33%的比例缴纳企业所得税，不再执行所得税由财政部分返还的优惠政策，对公司的净利润将产生较大影响。 加入世界贸易组织的影响。中国入世，一方面有利于公司产品扩大出口，对企业转变经营理念，合理利用国外资金、资源、先进技术，加强技术交流与合作有积极的促进作用。另一方面，中国要履行入世承诺，进口关税将逐步下调，非关税壁垒（如进口限额、钢铁产品的核定经营等）将会取消，从而使钢材市场的竞争更趋激烈。 目前来看，公司的主导产品小型材、棒线材、中板在产品质量和成本方面有较强竞争力，一些高附加值产品如薄板、镀锌板等可能面临较大冲击，公司已根据市场变化，制定了积极的应对措施，努力迎接经济全球化带来的严峻挑战。 五、新年度经营计划： 2002年，公司将以应对入世挑战为契机，以管理创新、机制创新和技术创新为动力，以发展的高速度、工作的高效率、产品的高质量、经营的高效益为统揽，继续规范运作，大力推进科技进步，加强科学管理，努力实现全年各项生产经营和资本运营的目标。 公司2002 年生产经营的目标是：收入计划679,361 万元、费用计划12,963万元、成本计划589,652 万元；主要产品产量：钢140 万吨、铁352.6 万吨、钢材199 万吨、焦炭186 万吨、烧结矿640 万吨。 为实现上述目标，在生产经营上，公司将继续深化完善模拟市场核算机制，推行全面预算管理，以调整产品结构为重点，加快技术创新步伐，充分发挥新设备新工艺的优势，不断开发适销对路产品，改善产品结构，提升产品档次，增强市场竞争力。 在资本运营方面，按照公司以钢铁为主业，多元化经营的战略方针，充分利用资本市场的融资功能和国家各项政策，利用上市公司的优势，不断培育新的利润增长点，努力探索资本运营的新思路、新方法，为公司的技术改造提供资金支持，保持公司的可持续发展和公司在证券市场的良好形象。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内公司董事会共召开四次会议。 2001年3月26日，召开第一届董事会第十二次会议，9 名董事全体到会，会议由董事长刘汉章先生主持，审议并一致通过下列决议：以自有资金投资15040万元参与发起设立华鑫证券有限公司。 2001年4月14日，召开第一届董事会第十三次会议，8 名董事到会，会议由董事长刘汉章先生主持，审议并一致通过下列决议： 1、公司2000年度董事会工作报告。 2、公司2000年度总经理工作报告。 3、公司2000年度报告及年度报告摘要。 4、公司2000年度财务决算报告。 5、公司2000年度利润分配预案。 6、公司2001年度利润分配政策的议案。 7、公司修改《章程》的议案。 8、公司董事会换届选举的议案。 9、公司募集资金使用情况的报告。 10、公司2001 年继续聘任河北华安会计师事务所有限公司为公司常年审计机构的议案。 2001 年5 月30 日召开第二届董事会第一次会议，8 名董事到会，会议由刘汉章先生主持。审议并一致通过下列决议： 1、选举刘汉章为董事长，李华甫为副董事长。 2、根据董事长提名聘任赵绍林为公司总经理。 3、根据董事长提名聘任李卜海为董事会秘书。 4、审议通过《关于参股三峡证券有限责任公司的议案》。 2001 年8 月14 日召开第二届董事会第二次会议，8 名董事到会，会议由副董事长李华甫先生主持，审议并一致通过下列决议： 1、公司2001 年度中期报告及摘要。 2、公司2001 年度中期利润分配方案。 3、公司关于修改计提资产减值准备内部控制制度的议案。 4、公司关于资产减值准备内部控制制度执行情况的报告。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会按照2000 年度股东大会决议及授权，组织实施了2000 年度利润分配方案，在提取了10%法定公积金，5%法定公益金和10%任意公积金之后，每10 股派发现金2 元（含税），共计送出现金29,731.062 万元，该方案于2001 年7 月26 日实施完毕；完成了董事会的选举换届工作；根据公司规范运作的需要，对公司《章程》及内部管理制度进行了修改。 七、本次利润分配预案 1、本年度利润分配方案 在第一届董事会第十三次会议上，2000 年年度报告中，公司对2001 年的预定分配政策是：2001 年度结束后分配利润一次，2001 年度实现的净利润用于股利分配比例为30%以上，2000 年未分配利润暂不分配，用于公司的发展；分配主要采用派发现金形式，现金股息占股利分配的50%以上。因此，公司拟订的2001年分配方案如下： 经河北华安会计师事务所有限公司审计，2001 年度实现净利润67,070.81万元。提取10%法定公积金6,707.08 万元，提取10%法定公益金6,707.08 万元，提取10%的任意公积金6,707.08 万元。本期可供股东分配的利润为46,949.57万元，以前年度的滚存利润暂不分配。 2001 年度利润分配预案为：以2001 年12 月31 日的总股本1,486,553,100股为基数，每10 股派发现金1.50 元（含税）,共计222,982,965.00 元,余额246,512,705.11 元计入未分配利润；不进行公积金转增股本。符合公司的承诺。 本预案需经股东大会审议批准。 2、公司下一年度的利润分配政策 2002 年度结束后分配利润一次；2002 年度实现的净利润用于股利分配的比例为30%以上；2001 年未分配利润暂不分配，用于公司的发展；分配主要采用派发现金形式，现金股息占股利分配的50%以上；不以资本公积金转增股本。 董事会有权根据公司实际经营情况，调整该利润分配政策。 八、公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，本报告期内无变更。 第九节 监事会报告 2001年公司监事会按照《公司法》、《证券法》及公司《章程》赋予的职责，围绕贯彻股东大会决议，在维护股东权益等方面开展了广泛的监督。 一、监事会会议情况 本报告期内公司监事会共召开三次会议。 2001年4月14日，召开第一届监事会第八次会议，6 名监事到会，会议由监事会副主席张杰主持。审议并一致通过公司2000 年度监事会工作报告；公司2000 年年度报告及年度报告摘要；公司修改章程的议案；公司募集资金使用情况的报告；公司监事会换届选举的议案。 2001年5月30日，召开第二届监事会第一次会议，7 名监事到会，会议由秦海先生主持。审议并作出如下决议：选举秦海为监事会主席，选举张杰为监事会副主席。 2001年8月14日，召开第二届监事会第二次会议，6 名监事到会，会议由监事会副主席张杰主持，审议并一致通过如下决议：公司2001 年中期报告及摘要；公司关于修改计提资产减值准备内部控制制度的议案；公司关于资产减值准备内部控制制度执行情况的报告。 二、监事会对2001 年度有关事项的独立意见 2001年，公司不断加强制度建设，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善法人治理结构，制定、修改完善了公司章程、董事会工作条例、总经理工作细则及信息披露等内部控制制度，加强业务培训和学习，努力提高董事、监事和高级管理人员素质，规范运作水平进一步提高。 公司监事会经过审慎考察，认为公司在2001 年经营活动中严格遵守国家法律、法规，依法开展经营活动，并按《上市规则》要求及时、准确、完整地进行了定期报告、临时报告及各种信息的披露，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时能认真履行职责，决策程序合法，无违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为；河北华安会计师事务所有限公司出具的无保留意见的审计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况；募集资金使用严格按照《配股说明书》承诺的项目进行投入；公司在本年度内无收购、出售资产情况发生，无内幕交易现象发生；公司的关联交易严格按双方签定的协议进行，公平合理，无损害上市公司利益的情况。 第十节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本年度公司无收购及出售资产、吸收合并等事项。 三、重大关联交易事项：详见财务报告。 四、本公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产，且该事项为本公司带来的利润达到本公司当年利润总额的10%以上的事项发生，无重大担保事项；无委托他人进行现金资产管理事项。 五、承诺事项： 公司预计2001 年度的利润分配政策为：2001 年度结束后分配利润一次；2001年度实现的净利润用于股利分配的比例为30%以上；2000 年未分配利润暂不分配，用于公司的发展；分配主要采用派发现金形式，现金股息占股利分配的50%以上。 2001 年度利润分配预案请参见第八节董事会报告之“本年度利润分配预案”，该预案与公司预计利润分配政策相符合，待股东大会通过后实施。 六、本年度公司继续聘任河北华安会计师事务所有限公司负责公司审计工作。其年度审计费用为七十万元。另外，在公司工作期间的食宿费、交通费等由本公司负担。公司在2000 年度支付的审计费用为六十万元。 七、本年度公司、公司董事会及董事遵章守法，无受监管部门处罚情况。 八、2001 年2 月22 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上发布由于“雾闪”造成停电损失的重大事项公告。 第十一节 财务报告 审计报告 冀华会审字[2002]3006号 邯郸钢铁股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表，2001 年度的利润表和利润分配表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001年度经营成果及2001 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王飞 中国注册会计师 潘志辉 中国·石家庄市裕华西路158 号 2002 年3 月25 日 资产负债表 会企01表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 资产 行次 注释 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 1 1 514,937,725.73 706,827,988.38 短期投资 2 - 应收票据 3 2 256,362,362.01 514,542,379.67 应收股利 4 - 应收利息 5 - 应收账款 6 3 375,628,182.82 331,578,234.45 其他应收款 7 3 287,260,088.47 170,460,238.16 预付账款 8 4 78,092,626.25 167,026,864.38 应收补贴款 9 - 存货 10 5 633,650,742.94 1,128,601,205.04 待摊费用 11 6 1,190,049.05 239,938.67 一年内到期的长期债权投资 12 - 其他流动资产 13 - 流动资产合计 14 2,147,121,777.27 3,019,276,848.75 长期投资: 长期股权投资 15 7 973,868,357.99 1,308,387,164.61 长期债权投资 16 长期投资合计 17 973,868,357.99 1,308,387,164.61 其中：合并价差 18 固定资产： 固定资产原价 19 8 4,093,561,915.92 5,488,518,215.58 减：累计折旧 20 8 1,226,353,887.76 1,448,642,396.82 固定资产净值 21 2,867,208,028.16 4,039,875,818.76 减：固定资产减值准备 22 8 88,426,953.77 88,751,922.85 固定资产净额 23 2,778,781,074.39 3,951,123,895.91 工程物资 24 9 7,898,888.85 7,862,356.57 在建工程 25 10 1,595,381,985.43 404,285,711.46 固定资产清理 26 - 固定资产合计 27 4,382,061,948.67 4,363,271,963.94 无形资产及其他资产: 无形资产 28 长期待摊费用 29 其他长期资产 30 - 无形资产及其他资产合计 31 - - 递延税项: 递延税款借项 32 资产总计 33 7,503,052,083.93 8,690,935,977.30 法定代表人：刘汉章 财务负责人：赵绍林 会计机构负责人：王建光 资产负债表 会企01表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 负债和股东权益 行次 注释 期初数 期末数 流动负债： 短期借款 33 11 233,000,000.00 410,000,000.00 应付票据 34 12 201,645,029.78 414,618,525.24 应付账款 35 13 278,203,348.09 361,712,721.30 预收账款 36 14 294,443,429.96 165,431,935.98 应付工资 37 - 应付福利费 38 1,949,820.60 1,925,844.35 应付股利 39 16 297,310,620.00 222,982,965.00 应交税金 40 17 15,667,410.36 103,510,137.67 其他应交款 41 4,730,536.33 717,624.81 其他应付款 42 15 12,687,672.21 14,726,381.42 预提费用 43 18 12,196,273.92 91,266,463.68 预计负债 44 - 一年内到期的长期负债 45 19 160,000,000.00 其他流动负债 46 - - 流动负债合计 47 1,351,834,141.25 1,946,892,599.45 长期负债： 长期借款 48 20 297,010,000.00 470,000,000.00 应付债券 49 - 长期应付款 50 21 16,840,997.27 16,840,997.27 专项应付款 51 22 56,400,000.00 28,510,300.03 其他长期负债 52 长期负债合计 53 370,250,997.27 515,351,297.30 递延税项： 递延税款贷项 54 负债合计 55 1,722,085,138.52 2,462,243,896.75 少数股东权益 股东权益： 股本 56 23 1,486,553,100.00 1,486,553,100.00 资本公积 57 24 3,113,513,921.20 3,113,513,921.20 盈余公积 58 25 454,409,377.82 655,621,807.85 其中：法定公益金 59 25 104,944,802.21 172,015,612.22 未分配利润 60 26 726,490,546.39 973,003,251.50 股东权益合计 61 5,780,966,945.41 6,228,692,080.55 负债和股东权益总计 62 7,503,052,083.93 8,690,935,977.30 法定代表人：刘汉章 财务负责人：赵绍林 会计机构负责人：王建光 利润及利润分配表 会企02表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 行次 注释 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 1 27 7,237,152,677.44 5,856,684,361.09 减：主营业务成本 2 28 6,313,038,906.46 4,829,093,501.77 主营业务税金及附加 3 41,961,265.29 34,669,062.31 二、主营业务利润 4 882,152,505.69 992,921,797.01 加：其他业务利润 5 29 7,865,572.57 457,574.65 减：营业费用 6 38,722,705.80 46,630,171.06 管理费用 7 57,693,499.21 44,326,996.46 财务费用 8 30 24,895,624.22 37,578,167.39 三、营业利润 9 768,706,249.03 864,844,036.75 加：投资收益 10 31 418,806.62 17,314,509.27 补贴收入 11 - 营业外收入 12 32 4,554,651.09 118,291.26 减：营业外支出 13 33 377,419.31 88,602,512.77 四、利润总额 14 773,302,287.43 793,674,324.51 减：所得税 15 102,594,187.29 129,481,570.28 少数股东收益 16 - 五、净利润 17 670,708,100.14 664,192,754.23 加：年初未分配利润 18 726,490,546.39 525,656,600.71 其他转入 19 六、可供分配的利润 20 1,397,198,646.53 1,189,849,354.94 减：提取法定盈余公积 21 67,070,810.01 66,419,275.42 提取法定公益金 22 67,070,810.01 33,209,637.71 七、可供投资者分配的利润 23 1,263,057,026.51 1,090,220,441.81 减：应付优先股股利 24 提取任意盈余公积 25 67,070,810.01 66,419,275.42 应付普通股股利 26 222,982,965.00 297,310,620.00 转作股本的普通股股利 27 八、未分配利润 28 973,003,251.50 726,490,546.39 法定代表人：刘汉章 财务负责人：赵绍林 会计机构负责人：王建光 利润表补充资料 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -88,426,953.77 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 利润表附表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 报告期利润 全面摊薄净 加权平均 资产收益率（%） 净资产收益率（%） 主营业务利润 14.16 14.42 营业利润 12.34 12.57 净利润 10.77 10.97 扣除非经常性损益后的净利润 8.15 8.30 报告期利润 全面摊薄 加权平均 每股收益（元/股） 每股收益（元/股） 主营业务利润 0.593 0.593 营业利润 0.517 0.517 净利润 0.451 0.451 扣除非经常性损益后的净利润 0.342 0.342 现金流量表（一） 会企03表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 注释 行次 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 34 3 现金流入小计 4 购买商品、接受劳务支付的现金 5 支付给职工以及为职工支付的现金 6 支付的各项税费 7 支付的其他与经营活动有关的现金 35 8 现金流出小计 9 经营活动产生的现金流量净额 10 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 11 取得投资收益所收到的现金 12 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 13 收到的其他与投资活动有关的现金 36 14 现金流入小计 15 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 16 投资所支付的现金 17 支付的其他与投资活动有关的现金 37 18 现金流出小计 19 投资活动产生的现金流量净额 20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 21 借款所收到的现金 22 收到的其他与筹资活动有关的现金 23 现金流入小计 24 偿还债务所支付的现金 25 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 26 支付的其他与筹资活动有关的现金 38 27 现金流出小计 28 筹资活动产生的现金流量净额 29 四、汇率变动对现金的影响 30 五、现金及现金等价物净增加额 31 项目 金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 6,615,550,698.57 收到的税费返还 152,710,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 18,418,212.97 现金流入小计 6,786,678,911.54 购买商品、接受劳务支付的现金 5,258,380,497.42 支付给职工以及为职工支付的现金 198,025,759.68 支付的各项税费 613,066,735.54 支付的其他与经营活动有关的现金 91,182,089.85 现金流出小计 6,160,655,082.49 经营活动产生的现金流量净额 626,023,829.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 900,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 135,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 11,200,000.00 现金流入小计 12,235,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 445,447,176.41 投资所支付的现金 175,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 160,000,000.00 现金流出小计 780,447,176.41 投资活动产生的现金流量净额 -768,212,176.41 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 1,062,990,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 1,062,990,000.00 偿还债务所支付的现金 553,000,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 148,021,690.02 支付的其他与筹资活动有关的现金 27,889,699.97 现金流出小计 728,911,389.99 筹资活动产生的现金流量净额 334,078,610.01 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 191,890,262.65 法定代表人：刘汉章 财务负责人：赵绍林 会计机构负责人：王建光 现金流量表（二） 会企03表 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 注释 行次 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 32 加：计提的资产减值准备 33 固定资产折旧 34 无形资产摊销 35 长期待摊费用摊销 36 待摊费用减少（减：增加） 37 预提费用增加（减：减少） 38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 39 固定资产报废损失 40 财务费用 41 投资损失（减：收益） 42 递延税款贷项（减：借项） 43 存货的减少（减：增加） 44 经营性应收项目的减少（减：增加） 45 经营性应付项目的增加（减：减少） 46 其他 47 经营活动产生的现金流量净额 48 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 49 一年内到期的可转换公司债券 50 融资租入固定资产 51 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 52 减：现金的期初余额 53 加：现金等价物的期末余额 54 减：现金等价物的期初余额 55 现金及现金等价物净增加额 56 项目 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 670,708,100.14 加：计提的资产减值准备 5,995,753.23 固定资产折旧 222,576,520.92 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减：增加） 6,229,654.05 预提费用增加（减：减少） 79,070,189.76 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -94,651.09 固定资产报废损失 - 财务费用 24,895,624.22 投资损失（减：收益） -900,000.00 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少（减：增加） -495,338,614.38 经营性应收项目的减少（减：增加） -268,455,737.35 经营性应付项目的增加（减：减少） 381,336,989.55 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 626,023,829.05 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 706,827,988.38 减：现金的期初余额 514,937,725.73 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 191,890,262.65 法定代表人：刘汉章 财务负责人：赵绍林 会计机构负责人：王建光 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 期初余额 本期增加数 一、坏帐准备合计 56,655,339.44 4,801,438.49 其中：应收帐款 41,483,481.08 9,305,412.53 其他应收款 15,171,858.36 4,503,974.04 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,505,521.20 388,152.28 其中：库存商品 1,505,521.20 388,152.28 原材料 四、长期投资减值准备合计 481,193.38 其中：长期股权投资 481,193.38 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 88,426,953.77 377,419.31 其中：房屋、建筑物 17,073,677.77 机器设备 32,343,072.64 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 - 61,456,777.93 其中：应收帐款 50,788,893.61 其他应收款 10,667,884.32 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 - 1,893,673.48 其中：库存商品 1,893,673.48 原材料 - 四、长期投资减值准备合计 481,193.38 其中：长期股权投资 481,193.38 长期债券投资 - 五、固定资产减值准备合计 52,450.23 88,751,922.85 其中：房屋、建筑物 17,073,677.77 机器设备 52,450.23 32,290,622.41 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 股东权益增减变动表 会企01表附表2 编制单位：邯郸钢铁股份有限公司 2001年度 单位：元 项目 行次 本期数 一、股本： 年初余额 1 1,486,553,100.00 本年增加数 2 其中：资本公积转入 3 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增股本 6 本年减少数 7 年末余额 8 1,486,553,100.00 二、资本公积： 年初余额 9 3,113,513,921.20 本年增加数 10 - 其中：股本溢价 11 接受捐赠非现金资产准备 12 接受现金捐赠 13 股权投资准备 14 拨款转入 15 外币资本折算差额 16 其他资本公积 17 本年减少数 18 其中：转增股本 19 年末余额 20 3,113,513,921.20 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 21 349,464,575.61 本年增加数 22 134,141,620.02 其中：从净利润中提取数 23 134,141,620.02 其中：法定盈余公积 24 67,070,810.01 任意盈余公积 25 67,070,810.01 储备基金 26 企业发展基金 27 法定公益金转入数 28 本年减少数 29 其中：弥补亏损 30 转增股本 31 分派现金股利或利润 32 分派股票股利 33 年末余额 34 483,606,195.63 其中：法定盈余公积 35 276,960,414.43 储备基金 36 企业发展基金 37 四、法定公益金： 年初余额 38 104,944,802.21 本年增加数 39 67,070,810.01 其中：从净利润中提取数 40 67,070,810.01 本年减少数 41 其中：集体福利支出 42 年末余额 43 172,015,612.22 五、未分配利润： 年初未分配利润 44 726,490,546.39 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 45 670,708,100.14 本年利润分配 46 424,195,395.03 年末末分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 47 973,003,251.50 项目 上期数 一、股本： 年初余额 1,365,508,100.00 本年增加数 121,045,000.00 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 121,045,000.00 本年减少数 年末余额 1,486,553,100.00 二、资本公积： 年初余额 2,586,247,314.86 本年增加数 527,266,606.34 其中：股本溢价 527,266,606.34 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 其中：转增股本 年末余额 3,113,513,921.20 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 216,626,024.77 本年增加数 132,838,550.84 其中：从净利润中提取数 132,838,550.84 其中：法定盈余公积 66,419,275.42 任意盈余公积 66,419,275.42 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 349,464,575.61 其中：法定盈余公积 209,889,604.42 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 71,735,164.50 本年增加数 33,209,637.71 其中：从净利润中提取数 33,209,637.71 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 104,944,802.21 五、未分配利润： 年初未分配利润 525,656,600.71 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 664,192,754.23 本年利润分配 463,358,808.55 年末末分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 726,490,546.39 会计报表附注 一、公司基本情况 邯郸钢铁股份有限公司（简称本公司或公司）,由邯郸钢铁集团有限责任公司独家发起，采用社会募集方式设立。公司1998 年元月批准设立时总股本为124,137.1 万股，1999 年8 月经冀股办[1999]第27 号文件核准，用资本公积按10：1 的比例转增股本12,413.71 万股,公司总股本增至136,550.81 万股，其中国家股98,050.81 万股，占总股本的71.81%，社会公众股38,500 万股，占总股本的28.19% 。2000 年度，公司以1999 年12 月31 日总股本136,550.81 万股为基数，按10:2.7272 的比例进行配股,其中国家股股东配售1,604.50 万股，社会公众股股东配10,500.00 万股。本次股份变动后,公司总股本增至148,655.31 万股，其中国家股99,655.31 万股，社会公众股49,000.00 万股。2000 年7 月12 日由河北省工商行政管理局换发了企业法人营业执照,注册号为1300001000744 1/1,法定代表人刘汉章。 二、公司主要会计政策及会计估计情况 1、会计制度 本公司执行《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司会计年度自公历1 月1 日至12 月31 日。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础及计价原则 本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务折算方法 外币业务按发生时的市场汇率折算为人民币入账；期末外币银行存款等外币账户按期末市场汇率进行调整，所发生的汇兑差异属于资本性支出的计入资产的价值，属于收益性支出的计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 本公司现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1） 短期投资计价及收益确认方法：本公司短期投资按实际支付的价款扣除价款中已宣告发放但未领取的现金股利或利息入账。处置短期投资时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2） 短期投资跌价准备的确认标准、计提方法：本公司对期末短期投资计价采用成本与市价孰低计价，并按单项投资计提短期投资跌价准备。 8、坏账核算方法 （1）坏账的确认标准: 本公司应收款项（包括应收账款和其他应收款，下同）符合下列条件之一，确认为坏账： 债务人破产或死亡，以其破产的财产或遗产依法清偿后仍不能收回的应收款项； 债务人逾期未履行偿债义务超过三年而且有明显特征表明无法收回的应收款项。 符合上述条件的不能收回的应收款项，按公司内控制度规定的审批核销权限分级批准后，作为坏账核销。 （2）坏账损失的核算方法：本公司采用备抵法核算坏账。 （3）本公司的坏账准备计提方法和计提比例：本公司采用账龄分析法计提坏账准备，具体计提比例如下： 1年以内（含一年，下同）按应收款项期末余额的5%计提； 1-2年按应收款项期末余额的10%计提； 2-3年按应收款项期末余额的30%计提； 3-4年按应收款项期末余额的50%计提； 4-5年按应收款项期末余额的80%计提； 5年以上按应收款项期末余额的100%计提。 对于确有证据表明不能收回的应收款项，根据确定的损失全额计提坏账准备。 9、存货核算方法 （1）存货分类：本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、燃料、辅助材料、备品备件、自制半成品、产成品、低值易耗品。 （2）取得和发出的计价方法：发出时，原材料、燃料、辅助材料、备品备件、自制半成品日常核算采用计划成本，月末按当月成本差异调整为实际成本；产成品入库按实际成本计价，产品发出按实际成本加权平均法核算。 （3）低值易耗品和包装物的摊销方法：领用时按一次摊销法摊销。 （4）存货的盘存制度：本公司盘点采用永续盘存制。 （5）存货跌价准备的确认标准、计提方法：本公司由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于可变现净值差额提取存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资的计价和收益确认方法：按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。投资额占被投资企业有表决权资本20%以下的，或虽占20%以上（包括20%）但不具有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50%以上或虽未占被投资企业有表决权资本总额50%以上但对被投资企业有实际控制权的，按权益法核算并编制合并报表。 （2）长期债权投资的计价和收益确认方法：本公司长期债券投资以实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等费用以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额作为实际成本入账。在债券持有期间按期计提利息收入，经调整溢价或折价后的金额，确认为当期投资收益；到期收回或未到期提前处置的债券投资，实际取得的价款与其账面价值的差额，确认为当期的收益或损失。 （3）股权投资差额的摊销方法：合同规定投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资资本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10 年的期限摊销；初始投资资本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年的期限摊销。 （4）长期投资减值准备的确认标准、计提方法：本公司对被投资企业期末由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：其标准为使用期限在一年以上，单位价值在人民币2000 元以上的劳动资料作为固定资产。对于不属于生产经营主要设备的资产，单位价值在2000 元以上，且使用期限超过两年的，也作为固定资产。 （2）计价方法：固定资产按实际成本或确定的价值计价。 （3）折旧方法：固定资产折旧采用直线法。 （4）按固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率如下： 类别 使用年限 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 10——45 3 9.70——2.15 通用设备 8——28 3 12.13——3.46 专用设备 10——35 3 9.70——2.77 运输设备 12 3 8.08 （5）固定资产减值准备 固定资产减值准备的计提：年度终了对市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置的固定资产进行检查，其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程结转为固定资产的时点：所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，应当自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等按估计的价值转入固定资产。当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始三个条件同时具备时，专门借款的借款费用开始利息资本化。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止专门借款利息资本化，以后发生的借款计入当期收益。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法：在建工程期末按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。期末对在建工程逐项检查，如果存在下列一项或若干项情况的，计提在建工程减值准备： 在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不重新开工的； 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且对企业带来的经济利益具有很大的不确定性； 其他足以证明在建工程已经减值的情形。 13、借款费用的会计处理方法 （1）借款费用资本化的确认原则：当同时满足以下三个条件时，企业为购建某项固定资产而借入的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额应当开始资本化，计入所购建固定资产的成本： 资产支出（只包括为建造固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出）已经发生； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）资本化期间的计算方法：在所购建固定资产达到预定可使用状态前，予以资本化。 （3）借款费用资本化金额的计算方法： 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率资本化率=专门借款当期实际发生的利息之和÷专门借款本金加权平均数 （4）公司发生的借款费用除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按上述规定处理外，均应计入当期损益。 14、无形资产核算方法 （1）无形资产在取得时，按实际成本计量。 购入的无形资产按实际支付的全部价款作为实际成本。 通过非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本（涉及补价的，按照《企业会计准则—非货币性交易》的有关规定处理。） 投资者投入的无形资产，以投资各方确定的价值计价；首次发行股票接受投资者投入的无形资产，以无形资产在投资方的账面价值作为实际成本。 通过债务重组方式取得的无形资产，以应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本。（涉及补价的，按照《企业会计准则—债务重组》的有关规定处理）。 接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费作为实际成本；捐赠方没有提供有关凭据但同类或类似无形资产存在活跃市场的，参照同类或类似无形资产的市场价格估计的金额加上应支付的相关税费作为实际成本；同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值作为实际成本。 自行开发并依法申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费，聘请律师费等费用作为实际成本。 （2）无形资产的摊销方法 无形资产的成本，自取得当月起在预计使用年限分期平均摊销。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限的，按相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限两者之中较短的年限平均摊销。如果合同和法律没有明确规定有效使用年限的，按不超过10 年的期限摊销。 （3）无形资产减值准备 由于无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；或无形资产的市价在当期大幅下降，在剩余摊销年限预计不会恢复等原因导致其账面价值已超过可收回金额时，按无形资产的账面价值超过可收回的金额计提减值准备。 无形资产减值准备按单项无形资产账面价值高于可收回金额的差额提取。 15、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用按实际支出入账，在项目的收益期限内分期平均摊销。 16、收入确认方法 （1）销售商品：在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 （2）提供劳务：在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的凭据时确认收入实现。 （3）他人使用本企业资产：发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法确定，同时与交易相关的经济利益能够流入公司和收入的金额能够可靠计量。 17、所得税的会计处理方法 本公司采用应付税款法进行所得税核算。 18、会计政策、会计估计的变更及其影响 公司原执行《股份有限公司会计制定》及其补充规定。2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定。根据财政部财会[2000]25号文《关于印发（企业会计制度）的通知》及财政部财会[2001]17 号文《关于印发贯彻实施（企业会计制度）有关政策衔接问题的规定》等文件的规定，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，公司制定并自2001 年起实施计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备及委托贷款减值准备的会计政策，并改变开办费的摊销方法。具体情况如下： （1）固定资产减值准备：期末固定资产原按账面净值计价，现改按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 （2）在建工程减值准备：期末在建工程原按账面价值计价，现改按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对于可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。 （3）无形资产减值准备：期末无形资产原按账面价值计价，现改按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对于可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 （4）委托贷款减值准备：期末按贷款本金与可收回金额孰低计量，依可收回金额低于委托贷款本金的差额计提委托贷款减值准备。 （5）开办费原按5 年摊销，现采取一次性进入企业开业当期损益处理 上述会计政策变更已采用追溯调整法，2001 年度比较会计报表相关项目的期初数或上年数已按调整的数字填列。上述会计政策变更累计影响数为88,426,953.77 元，均为固定资产计价变更影响数；由于会计政策的变更，减少了2000 年度净利润88,426,953.77 元； 调减了2001 年期初留存收益88,426,953.77 元。其中，未分配利润调减了66,320,215.32 元，法定盈余公积调减了8,842,695.38 元，法定公益金调减了4,421,347.69 元，任意盈余公积调减了8,842,695.38 元。 三、税项 税种 税率 企业所得税： 按照冀财企[2000]74 号文的规定，本公司执行33%所得税税率， 超过15%的部分由省财政厅返还的政策，执行至2001 年12 月 31 日；根据财政部财会[2000]3 号文关于印发《股份有限公司税 收返还等有关会计处理规定》的通知，在实际收到地方财政返还 的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。 增值税： 按照《增值税暂行条例》计征，即按销售收入的17%计算销项税， 符合规定的进项税额从销项税额中抵扣。煤气收入按13%计缴。 城建税： 按应缴流转税税款的7%计缴。 印花税： 按照税务局核定的标准缴纳。 四、控股子公司及合营企业(单位:万元) 被投资单位名称 经营范围 业务性质 对其实际 投资额 邯郸市邯钢集团 黑色金属冶炼、 钢冶金行业 56,062 板材有限责任公司 材轧制 华鑫证券 发行、代发、自营、 非银行金融行业 20,000 有限责任公司 代买卖证券 深圳市联众创业 投资咨询、发起设 非银行金融行业 2,500 投资有限公司 立、基金财务顾问 被投资单位名称 注册 控股 资本 比例 邯郸市邯钢集团 142,172 39.43% 板材有限责任公司 华鑫证券 100,000 20.00% 有限责任公司 深圳市联众创业 10,000 25.00% 投资有限公司 注：（1）邯郸市邯钢集团板材有限责任公司采用成本法核算的原因为，按照实质重于形式的原则，邯郸钢铁集团有限责任公司对其绝对控股，本公司不能对其财务和经营政策实施控制或具有重大影响。 （2）华鑫证券有限责任公司采用成本法核算的原因为，虽然参股比例占20%，但不具有重大影响。 （3）深圳市联众创业投资有限公司采用成本法核算的原因为，虽然参股比例占20%以上，但不具有重大影响。 五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 2001年12月31日余额为人民币706 827 988.38 元，其中： 项目 期初数 期末数 现金 35 203.75 40 878.77 银行存款 514 902 521.98 706 787 109.61 合计 514 937 725.73 706 827 988.38 注：货币资金增加主要原因为新增短期借款以及部分专项贷款到位所致。 2、应收票据 2001 年12 月31 日应收票据为人民币514 542 379.67 元，项目如下： 项目 期初数 期末数 银行承兑汇票 256 362 362.01 514 542 379.67 合计 256 362 362.01 514 542 379.67 注：（1）截至2001 年12 月31 日止本公司无商业承兑汇票。 （2）应收票据增加较大的原因是采用承兑汇票方式结算货款。 3、应收账款、其他应收款 （1）2001 年12 月31 日应收账款净额为人民币331 578 234.45 元，账龄分析如下： 期初数 账龄 金额 所占比例(%) 坏账准备 1年以内 328,877,700.65 78.85 16,443,885.03 1—2年 32,024,233.29 7.68 3,202,423.33 2—3年 39,137,268.77 9.38 11,741,180.63 3年以上 17,072,461.19 4.09 10,095,992.09 合计 417,111,663.90 100.00 41,483,481.08 期末数 账龄 金额 所占比例(%) 坏账准备 1年以内 174,706,924.00 45.69 8,735,346.20 1—2年 131,752,655.89 34.46 13,175,265.59 2—3年 62,767,250.82 16.42 18,830,175.25 3年以上 13,140,297.35 3.43 10,048,106.57 合计 382,367,128.06 100.00 50,788,893.61 （2）2001 年12 月31 日其他应收款净额为人民币170 460 238.16 元，账龄分析如下： 期初数 账龄 金额 所占比例(%) 坏账准备 1年以内 302,320,255.69 99.96 15,116,012.79 1—2年 2—3年 3年以上 111,691.14 0.04 55,845.57 合计 302,431,946.83 100.00 15,171,858.36 期末数 账龄 金额 所占比例(%) 坏账准备 1年以内 177,477,922.04 97.98 8,873,896.10 1—2年 77,780.00 0.04 7,778.00 2—3年 3年以上 3,572,420.44 1.98 1,786,210.22 合计 181,128,122.48 100.00 10,667,884.32 （3）应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为140 055 522.23 元，占应收账款总额的比例为36.63%。 （4）其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为172 461 835.19 元，占其他应收款总额的比例为95.22%。其中应收三峡证券公司160,000,000.00 元，为本公司拟投资款。 （5）其他应收款项中有持股5%（含5%）以上股东邯郸钢铁集团有限责任公司所欠款项，具体参见附注“六、关联关系及其交易，（二）关联交易第（4）项”。 注：其他应收款减少的主要原因为公司加强内部管理，实施严格控制所致。 4、预付账款 (1)2001 年12 月31 日预付账款余额为人民币167 026 864.38 元，账龄分析如下： 期初数 期末数 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 78 092 626.25 100.00 167 026 864.38 100.00 1—2 年 2—3 年 3 年以上 合计 78 092 626.25 100.00 167 026 864.38 100.00 （2）截至2001 年12 月31 日止,本公司无预付持本公司5%（含5%）以上股份股东的款项。 注:预付账款增加较大的原因为预付冬季备料款所致。 5、存货及存货跌价准备 2001 年12 月31 日余额为人民币1 128 601 205.04 元，其中： 项目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 208 595 719.62 501 177 740.44 产成品 248 847 129.76 1 505 521.20 346 493 988.09 1 893 673.48 半成品 42 182 012.04 127 373 399.19 低值易耗品 811 402.35 1 915 008.66 备件 109 293 178.76 105 464 407.30 燃料 29 902 251.15 47 842 860.84 辅助材料 524 570.46 227 474.00 合计 635 156 264.14 1 505 521.20 1 130 494 878.52 1 893 673.48 注：（1）存货增加的主要原因为冬季备料及生产规模扩大。 （2）存货的可变现净值是以预计售价减去预计完工成本和销售所必须的预计税金、费用后的净值为依据进行确定的。 6、待摊费用 2001 年12 月31 日余额为人民币239 938.67 元，其明细项目如下： 类别 期初数 期末数 结存余额原因 备品备件 1 190 049.05 239 938.67 未摊销的轧辊 合计 1 190 049.05 239 938.67 7、长期股权投资 2001 年12 月31 日余额为人民币1 308 387 164.61 元。 （1）明细情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 长期股权投资 973 868 357.99 335 000 000.00 - 减：长期投资减值准备 - 481 193.38 - 合计 973 868 357.99 334 518 806.62 - 项目 期末数 长期股权投资 1 308 868 357.99 减：长期投资减值准备 481 193.38 合计 1 308 387 164.61 （2）长期股权投资成本 被投资单位名称 投资金额 所占比例(%) 投资起始日 舞阳钢铁有限责任公司 188 244 767.39 8.05 1998 年01月 华企投资有限公司 15 000 000.00 15.00 1998 年03月 深圳招商银行 210 000 000.00 1.43 1998 年12月 邯郸市邯钢集团板材 有限责任公司 560 623 590.60 39.43 2000 年08月 南方证券有限公司 110 000 000.00 2.90 2001 年03月 华鑫证券有限责任公司 200 000 000.00 20.00 2001 年03月 深圳市联众创业 投资有限公司 25 000 000.00 25.00 2001 年05月 小计 1 308 868 357.99 注：（1）本公司在报告期内被投资单位华企投资有限公司可收回金额低于长期投资账面价值,故计提长期投资减值准备481 193.38 元；有证据表明对华鑫证券有限责任公司投资可收回金额不低于投资账面价值。 （2）持有舞阳钢铁有限责任公司股份由年初比例的8.21%变更为8.05%，原因为2001 年7 月舞阳钢铁有限责任公司实施债转股所致。 （3）累计投资期末余额占期末净资产的比例为21.01%。 8、固定资产及累计折旧 2001 年12 月31 日固定资产及累计折旧的余额分别为人民币5 488 518215.58 元和人民币1 448 642 396.82 元，其明细项目如下： 项目 期初数 本期增加 （1）固定资产原值 房屋建筑物 1 108 374 454.58 25 862 975.51 通用设备 691 903 424.87 24 096 316.96 专用设备 1 741 535 894.03 1 298 175 462.86 运输设备 73 593 930.08 3 949 747.89 其他设备 478 154 212.36 43 252 607.44 合计 4 093 561 915.92 1 395 337 110.66 项目 本期减少 期末数 （1）固定资产原值 房屋建筑物 1 134 237 430.09 通用设备 715 999 741.83 专用设备 380 811.00 3 039 330 545.89 运输设备 77 543 677.97 其他设备 521 406 819.80 合计 380 811.00 5 488 518 215.58 （2）累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 214 845 421.59 53 293 951.88 通用设备 245 666 491.88 7 333 809.19 专用设备 556 392 795.90 144 898 684.03 288 011.86 运输设备 22 859 210.90 4 090 276.12 其他设备 186 589 967.49 12 959 799.70 合计 1 226 353 887.76 222 576 520.92 288 011.86 （2）累计折旧 期末数 房屋建筑物 268 139 373.47 通用设备 253 000 301.07 专用设备 701 003 468.07 运输设备 26 949 487.02 其他设备 199 549 767.19 合计 1 448 642 396.82 （3）固定资产净值 2 867 208 028.16 4 039 875 818.76 （4）固定资产减值准备 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 17 073 677.77 通用设备 2 057 921.82 专用设备 32 343 072.64 52 450.23 运输设备 22 564 970.49 其他设备 14 387 311.05 377 419.31 合计 88 426 953.77 377 419.31 52 450.23 固定资产净额 2 778 781 074.39 期末数 房屋建筑物 17 073 677.77 通用设备 2 057 921.82 专用设备 32 290 622.41 运输设备 22 564 970.49 其他设备 14 764 730.36 合计 88 751 922.85 固定资产净额 3 951 123 895.91 注：（1）固定资产减值准备计提原因为可收回金额低于账面价值。 （2）固定资产及累计折旧增加较大的原因为预转1#、2#焦炉项目268 390000.00 元和1260 立方米高炉项目1 006 750 000.00 元。 9、工程物资 2001 年12 月31 日余额为人民币7 862 356.57 元，主要项目列示如下： 工程项目 期初数 期末数 1#、2#焦炉项目 7 692 369.85 7 655 837.57 1260立方米高炉项目 206 519.00 206 519.00 合计 7 898 888.85 7 862 356.57 10、在建工程 2001 年12 月31 日余额为人民币404 285 711.46 元，主要项目列示如下： 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入 固定资产 4×24平方米 6.99 12,631,656.09 11,872,160.31 烧结机改造 亿元 1#、2# 5.74 349,996,108.75 7,692,369.85 268,390,000.00 焦炉 亿元 1260立方米 10.96 1,232,754,220.59 206,519.00 1,024,950,000.00 高炉 亿元 酸洗镀锌 7.49 262,330,211.57 亿元 合计 1,595,381,985.43 282,101,260.73 1,293,340,000.00 工程名称 本期减少 期末数 占预算 比例 4×24平方米 24,503,816.40 99% 烧结机改造 1#、2# 42,757,446.11 46,541,032.49 99% 焦炉 1260立方米 137,100,088.59 70,910,651.00 99% 高炉 酸洗镀锌 262,330,211.57 35% 合计 179,857,534.70 404,285,711.46 注:（1）资金来源除酸洗镀锌项目为国债贴息借款（给予2 年内贴息借款）外,其它工程项目资金来源均为募股资金及自有资金。 （2）在建工程本期减少数为工程初审核减额及转出工程物资数。 11、短期借款 2001 年12 月31 日余额为人民币410 000 000.00 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 信用借款 233 000 000.00 410 000 000.00 合计 233 000 000.00 410 000 000.00 注:（1）本公司会计期内无已到期未偿还的短期借款，无抵押借款、保证借款、质押借款。 （2）短期借款增加较大的原因为新增短期借款所致。 12、应付票据 2001 年12 月31 日余额为人民币414 618 525.24 元。 期初数 期末数 201 645 029.78 414 618 525.24 注:(1) 本公司会计期内的应付票据全部为银行承兑汇票。 (2) 应付票据增加较大的原因是采用承兑汇票方式结算货款。 13、应付账款 2001 年12 月31 日余额为人民币361 712 721.30 元。 期初数 期末数 278 203 348.09 361 712 721.30 截至2001 年12 月31 日止,本公司无欠持本公司5%（含5%）以上股份股东的款项。 14、预收账款 2001 年12 月31 日余额为人民币165 431 935.98 元。 期初数 期末数 294 443 429.96 165 431 935.98 注：有持股5%（含5%）以上股东邯郸钢铁集团有限责任公司及其关联公司所欠款项，具体参见附注“六、关联方关系及其交易，（二）关联交易第（ 4）项”。 15、其他应付款 2001 年12 月31 日余额为人民币14 726 381.42 元。 期初数 期末数 12 687 672.21 14 726 381.42 截至2001 年12 月31 日止,本公司无欠持本公司5%（含5%）以上股份股东的款项。 16、应付股利 2001 年12 月31 日余额为人民币222 982 965.00 元。 项目 期初数 期末数 国家股股利 199 310 620.00 149 482 965.00 社会公众股股利 98 000 000.00 73 500 000.00 合计 297 310 620.00 222 982 965.00 注：2001 年度的利润分配政策见附注第26 项。 17、应交税金 2001 年12 月31 日余额为人民币103 510 137.67 元。 税种 期初数 期末数 增值税 24 731 180.75 128 558 624.34 城建税 -2 888 449.46 5 822 647.00 所得税 -6 175 320.93 -30 871 133.67 合计 15 667 410.36 103 510 137.67 注：应交税金增加金额较大的原因为实现增值税增多，批准延期缴纳所致。 18、预提费用 2001 年12 月31 日余额为人民币91 266 463.68 元，其中： 项目 期初数 期末数 原因 高炉大修费 42 531 739.67 预提高炉大修费 焦炉大修费 45 000 000.00 预提焦炉大修费 其他修理费 12 196 273.92 3 734 724.01 未结算的修理费 合计 12 196 273.92 91 266 463.68 注: 预提费用增加主要原因为本年度预提高炉、焦炉的部分大修费。 19、一年内到期的长期负债 2001 年12 月31 日余额为人民币160 000 000.00 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 币种 信用借款 160 000 000.00 人民币 合计 160 000 000.00 注：借款单位为邯郸建行铁西办，借款期间为1999 年08 月12 日—2002 年08 月12 日。 20、长期借款 2001 年12 月31 日余额为人民币470 000 000.00 元，项目列示如下： 借款类别 期初数 期末数 币种 信用借款 160 000 000.00 担保借款 137 010 000.00 470 000 000.00 人民币 合计 297 010 000.00 470 000 000.00 注:本公司年度末长期借款余额为酸洗镀锌项目的专项贷款,河北省财政厅给予2 年的国债贴息，其国债贴息已记入专项应付款。 21、长期应付款 2001 年12 月31 日余额为人民币16 840 997.27 元，项目列示如下： 种类 期初数 期末数 住房基金 16 840 997.27 16 840 997.27 合计 16 840 997.27 16 840 997.27 22、专项应付款 2001 年12 月31 日余额为人民币28 510 300.03 元，项目列示如下： 种类 期限 初始金额 支付利息 期末余额 国债贴息 2 年 56 400 000.00 27 889 699.97 28 510 300.03 合计 56 400 000.00 27 889 699.97 28 510 300.03 注：文件参照“关于下达河北省2000 年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金和资金计划的通知，冀财建（2000）136 号” 23、股本 见第四节股本变动情况表 24、资本公积 2001 年12 月31 日余额为人民币3 113 513 921.20 元，其中： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 3 113 513 921.20 - - 3 113 513 921.20 合计 3 113 513 921.20 - - 3 113 513 921.20 25、盈余公积 2001 年12 月31 日余额为人民币655 621 807.85 元，其中： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 209 889 604.42 67 070 810.01 276 960 414.43 法定公益金 104 944 802.21 67 070 810.01 172 015 612.22 任意盈余公积 139 574 971.19 67 070 810.01 206 645 781.20 合计 454 409 377.82 201 212 430.03 655 621 807.85 26、未分配利润 2001 年12 月31 日余额为人民币973 003 251.50 元。 项目 分配比例 金额 备注 (1)本年净利润 670 708 100.14 加：年初未分配利润 726 490 546.39 (2)可供分配的利润 1 397 198 646.53 减：提取法定盈余公积金 10% 67 070 810.01 提取法定公益金 10% 67 070 810.01 (3)可供股东分配的利润 1 263 057 026.51 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积金 10% 67 070 810.01 应付普通股股利 222 982 965.00 转作股本的普通股股利 (4)年末未分配利润 973 003 251.50 注：（1）本公司年度内涉及会计政策、会计估计的变更，具体参见附注“二、公司主要会计政策及会计估计情况，第18 项会计政策、会计估计的变更及其影响”的说明。 （2）经本公司第二届董事会第三次会议决议，2001 年度本公司拟以年末股本总额1 486 553 100.00 股为基数,按每10 股派发现金1.50 元（含税）向全体股东分配，本预案需经股东大会批准后实施。 27、主营业务收入 （1）项目 本年发生额 上年发生额 钢坯钢材及烧结矿 6 609 537 554.01 5 380 731 893.37 化产品等 627 615 123.43 475 952 467.72 合计 7 237 152 677.44 5 856 684 361.09 （2）向前五名销售商销售总额为2 530 707 705.23 元，占公司全部销售收入的比例为34.97%。 28、主营业务成本 项目 本年发生额 上年发生额 钢坯钢材及烧结矿 5 794 323 201.73 4 431 211 109.54 化产品等 518 715 704.73 397 882 392.23 合计 6 313 038 906.46 4 829 093 501.77 29、其他业务利润 （1）其他业务收入 项目 本年发生额 上年发生额 废钢 188 139 219.48 125 428 530.12 汽、灰石 386 020 204.30 150 669 465.26 备件水电等 47 206 727.31 43 045 781.89 来料加工 57 763 541.50 合计 621 366 151.09 376 907 318.77 （2）其他业务支出 项目 本年发生额 上年发生额 废钢 188 045 326.48 125 052 679.23 汽、灰石 378 248 524.73 150 516 829.83 备件水电等 47 206 7 27.31 42 966 897.65 来料加工 57 913 340.41 合计 613 500 578.52 376 449 744.12 （3）净额 7 865 572.57 457 574.65 注：其他业务利润增加的主要原因为，生产经营规模扩大销售副产品增多所致。 30、财务费用 类别 本期发生额 上年发生额 利息支出 49 995 962.50 48 641 311.25 减：利息收入 13 926 065.80 11 097 384.76 手续费 25 727.52 34 240.90 其他 -11 200 000.00 合计 24 895 624.22 37 578 167.39 注:其他项目为,本公司报告期内拟以自有资金160 000 000.00 元参股三峡证券有限公司,该款项已于2001 年5 月21 日投出,鉴于三峡证券有限公司申请增资扩股的相关手续尚未办理完毕,经三峡证券有限公司董事会审议通过,对2001年5 月21 日至12 月31 日占用本公司资金给予的补偿。 31、投资收益 项目 本期发生额 上年发生额 短期投资收益 12 655 000.00 长期投资收益 900 000.00 4 659 509.27 长期投资减值准备 -481 193.38 合计 418 806.62 17 314 509.27 注:本公司年度内收取的投资收益为，华企投资有限公司2000 年度的利润分配。 32、营业外收入 项目 本期发生额 上年发生额 理赔收入 4 460 000.00 处理固定资产收益 94 651.09 68 524.60 其他 49 766.66 合计 4 554 651.09 118 291.26 33、营业外支出 项目 本期发生额 上年发生额 处理固定资产收益 175 559.00 固定资产减值准备 377 419.31 88 426 953.77 合计 377 419.31 88 602 512.77 注：营业外支出增减变化原因具体参见附注“二、公司主要会计政策及会计估计情况，第18 项会计政策、会计估计的变更及其影响”的说明。 34、收到的其他与经营活动有关的现金为18 418 212.97 元，其中主要项目如下： 项目 金额 收到平安保险公司理赔款 4 460 000.00 35、支付的其他与经营活动有关的现金为91 182 089.85 元，其中主要项目如下： 项目 金额 支付仓储费、运费、包装物款项 41 580 326.76 支付离退休统筹金款项 27 563 059.20 支付待业保险费款项 3 474 136.14 36、收到的其他与投资活动有关的现金为11 200 000.00 元，其中主要项目如下： 项目 金额 收到的三峡证券有限公司资金占用费 11 200 000.00 37、支付的其他与投资活动有关的现金为160 000 000.00 元，其中主要项目如下： 项目 金额 支付的三峡证券有限公司拟投资款 160 000 000.00 38、支付的其他与筹资活动有关的现金为27 889 699.97 元，其中主要项目如下： 项目 金额 以国债贴息偿还贷款利息款 27 889 699.97 六、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 (1)存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济类型 法人代表 邯郸钢铁集团 河北邯郸 黑色金属冶炼、 母公司 国有独资 刘汉章 有限责任公司 钢材钢坯轧制、 铁路公路货运 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 邯郸钢铁集团 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00 有限责任公司 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 金额 比例 金额 比例 金额 比例 邯郸钢铁集团 996,553,100.00 67.04% 有限责任公司 企业名称 期末数 金额 比例 邯郸钢铁集团 996,553,100.00 67.04% 有限责任公司 (4)不存在控制关系的关联方关系的性质： 企业名称 与本公司关系 舞阳钢铁有限责任公司 同一母公司 邯郸市邯钢集团板材有限责任公司 同一母公司 华鑫证券有限责任公司 参股公司 深圳市联众创业投资有限公司 参股公司 华企投资有限公司 参股公司 深圳招商银行 参股公司 南方证券有限公司 参股公司 （二）关联交易 本公司成立后与集团公司及其下属公司在房屋建筑物、土地使用权、生产经营等方面存在关联交易，因此双方签定了《房屋租赁合同》、《国有土地使用权租赁合同》、《生产经营综合服务合同》、《关于邯郸钢铁集团为股份公司提供职工生活服务的合同》等一系列合同与协议。 与关联公司交易中，本公司报告期内无任何高于或低于正常售价及购价的情况。 （1）销售货物 A、高炉煤气 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 356 178 016.62 4.90 375 345 488.84 6.40 B、方坯、废钢 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 144 516 198.00 2.00 110 187 101.98 1.88 C、铁水 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 1 239 264 194.36 17.12 1 051 829 057.38 17.95 （2）采购货物 A、风水电气及煤气 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 1 018 650 442.55 16.14 527 501 578.57 10.93 （3）邯钢集团为本公司提供劳务 A、支付生产经营综合服务费 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 966 600.00 - 966 600.00 - B、支付房屋及土地租赁费 企业名称 2001 年度 2000 年度 金额 比例（%） 金额 比例（%） 邯郸钢铁集团 有限责任公司 2 864 290.00 0.45 2 794 400.00 0.57 （4）关联方应收应付款项余额 企业名称 2001 年12 月31 日 2000 年12 月31 日 金额 比例 金额 比例 其他应收款： 邯郸钢铁集团 有限责任公司 10 348 009.89 5.71% 125 939 599.63 41.64% 预收账款： 舞阳钢铁有限 责任公司 689 313.73 0.42% 九、承诺事项和或有事项 截止本公司审计报告报出日（2002 年3 月25 日），本公司无任何重大经济担保、财务承诺和其他或有事项。 十、资产负债表日后事项 截止本公司审计报告报出日（2002 年3 月25 日），本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大期后事项。 十一、其他重要事项 截止本公司审计报告报出日（2002 年3 月25 日），本公司未发生影响会计报表阅读和理解的其他重要事项。 第十二节 备查文件目录 1、法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 邯郸钢铁股份有限公司董事会 董事长：刘汉章 二○○二年三月二十五日
