北京首创股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2015 年非公开）
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将公司 2019
年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，北京首创股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2015 年 1 月以非公开发行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人
民币普通股股票 210,307,062 股，每股价格人民币 9.77 元。本次非公开发行股
票募集资金总额为人民币 2,054,699,995.74 元，扣除发行费用后，募集资金净
额为人民币 2,012,839,995.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所出
具的致同验字（2015）第 110ZC0016 号验资报告予以验证。
截至 2019 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 183,829 万元；累计取
得理财利息收入和委托贷款收益等 10,899.56 万元；募集资金 账户余额为
2,540.56 万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金 30,000 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件要求，结合公司实际情况，
修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会
审议通过。
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司分别在工商
银行北京安定支行、交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行开立了三
家募集资金监管帐户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至
报告期末，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
1
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2019年12月31日
序号 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
工商银行安定门
专户 1 0200001119024599537 800,000,000.00 21,468,439.77
支行
交通银行三元支
专户 2 110060635018150362356 619,699,995.74 1,708,879.22
行
兴业银行世纪坛
专户 3 321200100100215458 600,000,000.00 2,134,390.87
支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年 3 月 8 日公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月
26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变
更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城
区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工
程拟投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处
理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履
行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
北京首创股份有限公司董事会
2020 年 3 月 31 日
2
附表：截止 2019 年 12 月 31 日募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 205,470 本年度投入募集资金总额 7,076
变更用途的募集资金总额 11,312
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 183,829
5.51%
总额比例
截至期末累
已变更 截至期末
募集资 截至期 计投入金额 项目达到 项目可行
项目，含 截至期末 投入进度
承诺投资项 金承诺 调整后投 本年度投 末累计 与承诺投入 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
部分变 承诺投入 （%）(4)
目 投资总 资总额 入金额 投入金 金额的差额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
更（如 金额(1) ＝
额 额(2) (3)＝ 期 化
有） (2)/(1)
(2)-(1)
湖南省常德
未做分期 2017 年 1
市皇木关污 无 11,259 11,259 9,079 262 否
承诺 月
水处理工程
湖南省张家
该募投
界市永定城
项目已 未做分期 已变更用
区杨家溪污 6,949 6,949 39
变更用 承诺 途
水处理厂二
途
期工程
湖南省常宁
未做分期 2014 年 1
市污水处理 无 3,500 3,500 3,500 162 否
承诺 月
工程项目
3
安徽省阜阳
未做分期 2018 年 1
市泉北污水 无 14,687 14,687 1,300 13,937 74 否
承诺 月
处理厂工程
安徽省淮南
市淮南首创
未做分期 2017 年 1
水务第一污 无 2,338 2,338 2,010 304 否
承诺 月
水处理厂提
标改造工程
山东省临沂
市沂南县第 未做分期 2014 年 8
无 4,900 4,900 73 4,116 -95 否
二污水处理 承诺 月
厂项目
山东省临沂
市苍山县第 未做分期 2019 年 1
无 3,600 3,600 3,600 -240 否
二污水处理 承诺 月
厂项目
山东省济宁
市微山县污 未做分期 2014 年 1
无 6,720 6,720 6,720 210 否
水处理厂项 承诺 月
目
山东省临沂
市第二污水 未做分期 2015 年 1
无 8,904 8,904 7,197 516 否
处理厂扩建 承诺 月
工程
4
浙江省嵊州
该募投
市嵊新污水
项目已 未做分期 已变更用
处理厂一期 4,402 4,402
变更用 承诺 途
提标改造工
途
程
江苏省徐州
市区区域供
水中心水厂 未做分期 2015 年 7
无 39,998 39,998 39,998 931 否
（刘湾水 承诺 月
厂）改扩建
工程
安徽省淮南
市山南新区 未做分期 2021 年 12
无 12,550 12,550 124 2,391 否
自来水厂项 承诺 月
目
安徽省铜陵
未做分期 2020 年 12
市第五水厂 无 12,022 12,022 12,022 否
承诺 月
一期工程
湖南省岳阳
市岳阳县生
未做分期 2013 年 8
活垃圾无害 无 7,000 7,000 7,000 179 否
承诺 月
化填埋场项
目
5
湖南省凤凰
县城镇生活 未做分期 2014 年 1
无 5,000 5,000 5,000 225 否
垃圾处理工 承诺 月
程项目
补充流动资
金及归还银 无 61,641 61,641 61,641 不适用
行贷款
娄底市第一
污水处理厂 募集资 募集资
募集资金 未做分期 2020 年 9
三期扩建及 金变更 金变更 5,579 5,579 否
变更项目 承诺 月
提标改造工 项目 项目
程 PPP 项目
合计 — 205,470 205,470 7,076 183,829 — —
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014 年 8 月开始暂缓开工，预计短
期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实施。
2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月 26
项目可行性发生重大变化的情况说
日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行
明
股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投
入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。
6
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议
案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62,840.88 万元。致同会计师事务所（特
募集资金投资项目先期投入及置换
殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投
情况
入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证券股份有限公司经核查对公
司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
2017 年 2 月 3 日公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过 12
个月。截至 2017 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.8 亿元；截至 2018 年 2 月 1 日，补流资金已全部归
还至募集资金账户。2018 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会 2018 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置
用闲置募集资金暂时补充流动资金 募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过
情况 之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.5 亿元；截至 2019 年 3 月 11 日，
补流资金已全部归还至募集资金账户。2019 年 5 月 27 日公司召开第七届董事会 2019 年度第五次临时会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董
事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3 亿元。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会 2015 年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短
对闲置募集资金进行现金管理，投 期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
资相关产品情况 2016 年 2 月 29 日，公司召开第六届董事会 2016 年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型
理财产品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保
本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
7
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
8
北京首创股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2018 年非公开）
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将本公司
2018 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2018]834 号）核准，北京首创股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2018 年 10 月以非公开发行股票的方式向 9 家特定投资者发行新股
864,834,083 股，每股价格人民币 3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为
人民币 2,689,633,998.13 元，扣除承销商中信建投证券股份有限公司发行费
29,585,973.98 元后，募集资金为人民币 2,660,048,024.15 元。上述募集资金已
于 2018 年 10 月 31 日 全 部 到 位 。 另 扣 除 本 次 发 行 直 接 相 关 费 用 人 民 币
2,286,483.41 元后，募集资金净额为 2,657,761,540.74 元。上述资金到位情况
已经致同会计师事务所出具的致同验字（2018）第 110ZC0268 号验资报告予以验
证。
截至 2019 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 237,415 万元；累计取
得利息收入 940.11 万元；募集资金账户余额为 1,088.51 万元；暂时闲置募集资
金用于补充流动资金 31,400.00 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件要求，结合公司实际情况，
修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会
审议通过。
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司
在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门
支行和杭州银行北京东城支行共开立了 8 个募集资金专户，并与银行和保荐机构
中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监管协议》，上述监管协
议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，协议各方均按照协议的规定
履行了相关职责。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
9
2019年12月31
初始存放
序号 开户公司 开户银行 银行账号 日
金额（元）
余额（元）
北京首创股 中国民生银行北
专户 1 630482612 2,660,048,024.15 331,661.16
份有限公司 京阜成门支行
北京首创股 农业银行北京朝
专户 2 11044101040009783 -- --
份有限公司 阳东区支行
北京首创股 工行北京安定门
专户 3 0200001119024656720 -- 1,624,584.21
份有限公司 支行
北京首创股 杭州银行北京东
专户 4 1101040160000942929 -- 2,944,661.53
份有限公司 城支行
绍兴市首创
杭州银行北京东
专户 5 污水处理有 1101040160000935667 -- 27,743.39
城支行
限公司
临沂首创环
工行北京安定门
专户 6 保发展有限 0200001119200007326 -- 4,625.34
支行
公司
茂名首创水
杭州银行北京东
专户 7 务有限责任 1101040160000937242 -- 5,951,849.79
城支行
公司
广元首创水 工行北京安定门
专户 8 0200001119024656445 -- --
务有限公司 支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
10
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履
行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
北京首创股份有限公司董事会
2020 年 3 月 31 日
11
附表：截止 2019 年 12 月 31 日募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 268,963 本年度投入募集资金总额 20,690
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 237,415
--
总额比例
截至期末
累计投入 截至期末
已变更项 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 投入进度
承诺投资 目，含部 调整后投 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 （%）(4)
项目 分变更 资总额 入金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 ＝
（如有） 期 化
(3)＝ (2)/(1)
(2)-(1)
浙江省嵊
新污水处
未做分期 2020 年 6
理厂二期 无 9,720 9,720 9,720 否
承诺 月
扩建 PPP
项目
山东省临 青龙河水
沂市中心 厂于 2017
未做分期
城区水环 无 5,601 5,601 5,601 年 8 月运 -105 否
承诺
境综合整 营；陷泥
治工程项 河水厂预
12
目 计 2020 年
10 月完工
收购河北
华冠环保
未做分期 已完成收
科技有限 无 73,927 73,927 52,620 4,287 否
承诺 购
公司 100%
股权项目
广东省茂
名市水东
湾城区引 未做分期 2020 年 6
无 57,726 57,726 8,745 56,693 否
罗供水工 承诺 月
程 PPP 项
目
四川省广
元市白龙 未做分期 2020 年 5
无 41,300 41,300 11,771 32,092 否
水厂 BOT 承诺 月
项目
补充流动
资金及归
无 80,689 80,689 174 80,689 不适用
还银行贷
款
合计 — 268,963 268,963 20,690 237,415 — —
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
13
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议审议通过了
《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投入及置换 的自筹资金人民币 214,118.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审
情况 核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2018）第
110ZC6699 号），保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议分别一致审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司实际使用了 35,490.25 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金。截至 2019 年 11 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至民生银行北京
用闲置募集资金暂时补充流动资金
阜成门支行的募集资金专用账户，未超期使用。
情况
2019 年 11 月 22 日，公司第七届董事会 2019 年度第十一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第四次临时会议分别一致审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 36,500 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月
截至 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 31,400.00 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投
无
资相关产品情况
14
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
15