证券代码：600008 证券简称：首创股份 公告编号：临2021－014
北京首创股份有限公司
2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2015 年、2018 年完成非
公开发行股票，截至目前上述两次募集资金尚在使用；公司于 2020 年完成了配股
公开发行工作。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，
现就公司上述募集资金 2020 年年度存放与实际使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）2015 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，北京首创股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2015 年 1 月以非公开发行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人
民币普通股股票 210,307,062 股，每股价格人民币 9.77 元。本次非公开发行股
票募集资金总额为人民币 2,054,699,995.74 元，扣除发行费用后，募集资金净额
为人民币 2,012,839,995.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊
普通合伙)出具的致同验字（2015）第 110ZC0016 号验资报告予以验证。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 188,818 万元；累计取
得理财利息收入和委托贷款收益等 12,391 万元；募集资金账户余额为 616 万元；
暂时闲置募集资金用于补充流动资金 28,427 万元。
（二）2018 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2018]834 号）核准，公司于 2018 年 10 月以非公开发行股
票的方式向 9 家特定投资者发行人民币普通股 864,834,083 股，每股价格人民币
1
3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2,689,633,998.13 元，扣
除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为 2,657,761,540.74 元。上述资金
到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2018）第
110ZC0268 号验资报告予以验证。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 240,992 万元；累计取
得利息收入 2,254 万元；募集资金账户余额为 1,225 万元；暂时闲置募集资金用
于补充流动资金 29,000 万元。
（三）2020 年配股公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司配股的批复》
（证监许可[2020]910 号）核准，公司于 2020 年 9 月向原股东配售人民币普通股
1,655,142,470 股 ， 每 股 价 格 人 民 币 2.29 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
3,790,276,256.30 元，扣除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为人民币
3,746,664,413.77 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)
出具的致同验字（2020）第 110ZCO364 号验资报告予以验证。
截至 2020 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 377,828 万元，累计取
得利息收入 424 万元；募集资金账户余额为 1,624 万元。
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等文件要求，结合公司实际情况，
修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会
审议通过。
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行开立了募集
资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，
协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司 2015 年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下：
2
初始存放 2020年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
北京首创股份 工商银行安定
专户 1 0200001119024599537 800,000,000.00 2,062,695.88
有限公司 门支行
北京首创股份 交通银行三元
专户 2 110060635018150362356 619,699,995.74 1,724,133.18
有限公司 支行
北京首创股份 兴业银行世纪
专户 3 321200100100215458 600,000,000.00 2,155,115.26
有限公司 坛支行
娄底首创水务 工商银行娄底
专户 4 1913010619200169607 -- 77,022.43
有限责任公司 分行营业部
公司 2018 年非公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下：
2020年12月31
初始存放
序号 开户公司 开户银行 银行账号 日
金额（元）
余额（元）
北京首创股份有 中国民生银行北
专户 1 630482612 2,660,048,024.15 5,650,347.55
限公司 京阜成门支行
北京首创股份有 农业银行北京朝
专户 2 11044101040009783 -- --
限公司 阳东区支行
北京首创股份有 工行北京安定门
专户 3 0200001119024656720 -- 2,115,250.47
限公司 支行
北京首创股份有 杭州银行北京东
专户 4 1101040160000942929 -- 2,637,138.77
限公司 城支行
绍兴市首创污水 杭州银行北京东
专户 5 1101040160000935667 -- 27,640.01
处理有限公司 城支行
临沂首创环保发 工行北京安定门
专户 6 0200001119200007326 -- 3,818.55
展有限公司 支行
茂名首创水务有 杭州银行北京东
专户 7 1101040160000937242 -- 1,360,218.28
限责任公司 城支行
广元首创水务有 工行北京安定门
专户 8 0200001119024656445 -- 459,553.02
限公司 支行
公司 2020 年配股公开发行募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2020年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
北京首创股 中国民生银行北
专户 1 632329660 3,747,583,217.48 16,237,347.22
份有限公司 京阜成门支行
3
三、 2020 年年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2019 年 3 月 8 日公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月
26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变
更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城
区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工
程拟投入的募集资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处
理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
五、 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履
行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京首创股份有限公司董事会
2021 年 4 月 6 日
4
附表 1：截至 2020 年 12 月 31 日 2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 205,470 本年度投入募集资金总额 4,988
变更用途的募集资金总额 11,312
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 188,818
5.51%
总额比例
已变更
截至期末累计 项目可
项目， 募集资 截至期 截至期末 是否
调整后 本年度 截至期末 投入金额与承 项目达到预 本年度 行性是
含部分 金承诺 末承诺 投入进度 达到
承诺投资项目 投资总 投入金 累计投入 诺投入金额的 定可使用状 实现的 否发生
变更 投资总 投入金 （%）(4) 预计
额 额 金额(2) 差额(3)＝ 态日期 效益 重大变
（如 额 额(1) ＝(2)/(1) 效益
(2)-(1) 化
有）
湖南省常德市
未做分
皇木关污水处 无 11,259 11,259 9,079 2017 年 1 月 132 否
期承诺
理工程
湖南省张家界 该募投
市永定城区杨 项目已 未做分 已变更
6,949 6,949 39
家溪污水处理 变更用 期承诺 用途
厂二期工程 途
湖南省常宁市
未做分
污水处理工程 无 3,500 3,500 3,500 2014 年 1 月 286 否
期承诺
项目
安徽省阜阳市
未做分
泉北污水处理 无 14,687 14,687 13,937 2018 年 1 月 199 否
期承诺
厂工程
5
安徽省淮南市
淮南首创水务
未做分
第一污水处理 无 2,338 2,338 2,010 2017 年 1 月 385 否
期承诺
厂提标改造工
程
山东省临沂市
未做分
沂南县第二污 无 4,900 4,900 4,116 2014 年 8 月 -38 否
期承诺
水处理厂项目
山东省临沂市
未做分
苍山县第二污 无 3,600 3,600 3,600 2019 年 1 月 65 否
期承诺
水处理厂项目
山东省济宁市
未做分
微山县污水处 无 6,720 6,720 6,720 2014 年 1 月 397 否
期承诺
理厂项目
山东省临沂市
未做分
第二污水处理 无 8,904 8,904 102 7,299 2015 年 1 月 789 否
期承诺
厂扩建工程
浙江省嵊州市 该募投
嵊新污水处理 项目已 未做分 已变更
4,402 4,402
厂一期提标改 变更用 期承诺 用途
造工程 途
江苏省徐州市
区区域供水中
未做分
心水厂（刘湾 无 39,998 39,998 39,998 2015 年 7 月 2,153 否
期承诺
水厂）改扩建
工程
6
安徽省淮南市
未做分 2022 年 12
山南新区自来 无 12,550 12,550 2,391 否
期承诺 月
水厂项目
安徽省铜陵市
未做分 2020 年 12
第五水厂一期 无 12,022 12,022 12,022 否
期承诺 月
工程
湖南省岳阳市
岳阳县生活垃 未做分
无 7,000 7,000 7,000 2013 年 8 月 209 否
圾无害化填埋 期承诺
场项目
湖南省凤凰县
未做分
城镇生活垃圾 无 5,000 5,000 5,000 2014 年 1 月 443 否
期承诺
处理工程项目
补充流动资金
及归还银行贷 无 61,641 61,641 61,641 不适用
款
娄底市第一污
水处理厂三期 募集资 募集资 募集资
未做分
扩建及提标改 金变更 金变更 金变更 4,886 10,466 2021 年 1 月 否
期承诺
造工程 PPP 项 项目 项目 项目
目
合计 — 205,470 205,470 4,988 188,818 — —
未达到计划进度原因 不适用
7
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014 年 8 月开始暂缓开工，预
计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实施。
2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月 26 日公司 2019 年第三
项目可行性发生重大变化的情况说明 次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集
资金人民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62,840.88 万元。致同会计师事
募集资金投资项目先期投入及置换情
务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自
况
筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证券股份有
限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
8
2017 年 2 月 3 日公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。截至 2017 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.8 亿元；截至 2018 年 2 月 1 日，补流
资金已全部归还至募集资金账户。
2018 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会 2018 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。截至 2018 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.5 亿元；截至 2019 年 3 月 11 日，补流资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
金已全部归还至募集资金账户。
况
2019 年 5 月 27 日公司召开第七届董事会 2019 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过
十二个月。截至 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3 亿元。
2020 年 4 月 29 日公司召开第七届董事会 2020 年度第二次会议、第七届监事会 2020 年度第二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用人民币 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资
金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为
2.84 亿元。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会 2015 年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保
对闲置募集资金进行现金管理，投资 本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
相关产品情况 2016 年 2 月 29 日，公司召开第六届董事会 2016 年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保
本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动
性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
9
附表 2：截至 2020 年 12 月 31 日 2018 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 268,963 本年度投入募集资金总额 3,577
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 240,992
--
总额比例
截至期末
已变更
累计投入 项目可
项目， 募集资 截至期末投
截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 含部分 金承诺 调整后投 本年度投 入进度
承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
目 变更 投资总 资总额 入金额 （%）(4)＝
金额(1) 金额(2) 额的差额 态日期 效益 效益 重大变
（如 额 (2)/(1)
(3)＝ 化
有）
(2)-(1)
浙江省嵊新
污水处理厂 未做分期 2020 年取得
无 9,720 9,720 9,720 1,120 否
二期扩建 PPP 承诺 商运批复
项目
青龙河水厂
山东省临沂
于 2017 年 8
市中心城区
未做分期 月运营；陷
水环境综合 无 5,601 5,601 5,601 158 否
承诺 泥河水厂于
整治工程项
2020 年 10
目
月运营
10
收购河北华
冠环保科技
未做分期
有限公司 无 73,927 73,927 52,620 已完成收购 8,015 否
承诺
100%股权项
目
广东省茂名
市水东湾城
未做分期
区引罗供水 无 57,726 57,726 464 57,157 2021 年 5 月 否
承诺
工程 PPP 项
目
四川省广元
未做分期
市白龙水厂 无 41,300 41,300 3,113 35,205 2020 年 5 月 814 否
承诺
BOT 项目
补充流动资
金及归还银 无 80,689 80,689 80,689 不适用
行贷款
合计 — 268,963 268,963 3,577 240,992 — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
11
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议审议通过
了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资
募集资金投资项目先期投入及置换 项目的自筹资金人民币 214,118.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专
情况 项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字
（2018）第 110ZC6699 号），保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议分别一致
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 50,000 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司实际使用了 35,490.25 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金。截至 2019 年 11 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至民生银行北
京阜成门支行的募集资金专用账户，未超期使用。
2019 年 11 月 22 日，公司第七届董事会 2019 年度第十一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第四次临时会议分别一致
用闲置募集资金暂时补充流动资金
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 36,500 万元闲置募集资
情况
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充
流动资金余额为 31,400.00 万元。
2020 年 10 月 30 日，公司第七届董事会 2020 年度第四次会议、第七届监事会 2020 年度第四次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 29,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为
29,000 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投
无
资相关产品情况
12
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 3：截至 2020 年 12 月 31 日 2020 年配股公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 379,028 本年度投入募集资金总额 377,828
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 377,828
--
总额比例
截至期末
已变更
累计投入 项目可
项目， 募集资 截至期末投
截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 含部分 金承诺 调整后投 本年度投 入进度
承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
目 变更 投资总 资总额 入金额 （%）(4)＝
金额(1) 金额(2) 额的差额 态日期 效益 效益 重大变
（如 额 (2)/(1)
(3)＝ 化
有）
(2)-(1)
补充流动资
金及归还银 无 379,028 379,028 377,828 377,828 不适用
行贷款
合计 — 379,028 379,028 377,828 377,828 — —
13
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
募集资金投资项目先期投入及置换
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
对闲置募集资金进行现金管理，投
无
资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归
不适用
还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
14