北京天达共和律师事务所
关于北京首创股份有限公司
2020 年年度股东大会召开
之
法律意见书
致：北京首创股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东
大会规则》（以下统称“有关法律”）及《北京首创股份有限公司公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称“本所”）
作为北京首创股份有限公司（以下简称“首创股份”或“公司”）的法律顾问，
应首创股份的要求，指派本所张璇、邢飞律师（以下简称“本所律师”）出席公
司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的
合法性进行见证，并依法出具法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本
次股东大会的人员和召集人的资格、表决程序是否符合有关法律和《公司章程》
的规定以及本次股东大会审议的议案表决结果是否合法有效发表意见，并不对本
次股东大会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确
性、合法性发表意见。本所律师并假定首创股份提交给本所律师的资料（包括但
不限于有关人员的居民身份证、证券账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）
真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本
或者原件一致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与
出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
1
本次股东大会的召集和召开的程序
首创股份董事会已于 2021 年 4 月 7 日在《中国证券报》及上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上登载了《北京首创股份有限公司关于召开 2020 年年
度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），对本次股东大会的召开时间、地
点、会议议案、出席会议人员及会议登记办法进行了公告。
首创股份本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场会
议于 2021 年 4 月 28 日上午 9：30 在北京市西城区车公庄大街 21 号新大都饭
店 2 号楼 2212 会议室召开；通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票的
具体时间为：2021 年 4 月 28 日至 2021 年 4 月 28 日；采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经核查，首创股份发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符合有关法律
和《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开的实际时间、地点、审议的事项
与会议通知中所公告的内容一致，本次股东大会的召集和召开的程序符合有关法
律及《公司章程》的规定。
出席本次股东大会人员及召集人的资格
（一） 现场会议股东出席情况
本次股东大会由公司董事会召集。经本所律师查验出席本次股东大会的股东
及委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，出席本次股东大会的股东及
委托代理人共计 3 人，所代表股份数为 3,406,743,063 股，占公司股份总数的
46.41%。经核查，上述出席本次股东大会的人员的主体资格符合有关法律和《公
司章程》的规定，其有权出席本次股东大会。
（二） 网络投票情况
通过网络投票参与表决的股东共计 50 人，代表股份 121,410,313 股，占公
2
司股份总数的 1.6536%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经上
海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。根据《公司章程》
的规定，前述人员均具备出席本次股东大会的资格。
本所律师认为，作为本次股东大会召集人的董事会及上述出席本次股东大会
的人员的资格符合有关法律及《公司章程》的规定。
本次股东大会的议案
根据首创股份董事会于 2021 年 4 月 7 日在《中国证券报》及上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上登载的会议通知，提交本次股东大会审议的议案
如下：
序号 议案名称
非累积投票议案
1 2020 年度董事会工作报告
2 2020 年度独立董事述职报告
3 2020 年度监事会工作报告
4 2020 年度财务决算报告
5 2020 年度利润分配预案
6 2020 年年度报告全文及其摘要
7 关于支付 2020 年度审计费用的议案
8 关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案
9 关于符合公开发行公司债券条件的议案
10.00 关于公开发行公司债券的议案
10.01 发行规模
10.02 票面金额和发行价格
10.03 发行对象及向公司股东配售安排
10.04 品种及债券期限
10.05 债券利率及付息方式
3
10.06 发行方式
10.07 担保事项
10.08 募集资金用途
10.09 上市安排
10.10 公司资信情况及偿债保障措施
10.11 主承销商
10.12 承销方式
10.13 决议有效期
11 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券相关事项的议案
12 关于注册发行超短期融资券的议案
13 关于注册发行永续中期票据的议案
14 关于注册发行中期票据的议案
经见证，本次股东大会所审议的事项与公告内容相符。本次股东大会未发生
对会议通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新提案的情形。
本次股东大会的表决程序及表决结果
（一） 表决程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式就会议通知中列明的
议案进行了表决。
现场出席本次股东大会的股东及股东代表以记名投票方式对本次股东大会
议案进行了表决，并按相关规定进行了监票、验票和计票，当场公布了现场表决
结果。
本次股东大会投票表决结束后，公司合并汇总了投票结果，并现场公布了表
决结果。
（二） 表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了审议事项的现场投票和网络
4
投票的表决结果：
1、表决通过了《2020 年度董事会工作报告》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,565,886 99.9550 1,146,620 0.0324 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
2、表决通过了《2020 年度独立董事述职报告》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,565,886 99.9550 1,146,620 0.0324 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
3、表决通过了《2020 年度监事会工作报告》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,565,886 99.9550 1,146,620 0.0324 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
4、表决通过了《2020 年度财务决算报告》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5
3,526,578,386 99.9553 1,134,120 0.0321 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,419,943 98.7297 1,134,120 0.9146 440,870 0.3557
5、表决通过了《2020 年度利润分配预案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,936,756 99.9655 1,216,620 0.0345 0 0.0000
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,778,313 99.0188 1,216,620 0.9812 0 0.0000
6、表决通过了《2020 年年度报告全文及其摘要》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,565,886 99.9550 1,146,620 0.0324 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
6
7、表决通过了《关于支付 2020 年度审计费用的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,394,696 99.9501 1,317,810 0.0373 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,236,253 98.5816 1,317,810 1.0627 440,870 0.3557
8、表决通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,526,382,196 99.9497 1,330,310 0.0377 440,870 0.0126
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,223,753 98.5715 1,330,310 1.0728 440,870 0.3557
9、表决通过了《关于符合公开发行公司债券条件的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
7
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
10、逐项表决通过了《关于公开发行公司债券的议案》
同意 反对 弃权
子议案 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
发行规模 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
票面金额和 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
发行价格
发行对象及 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
向公司股东
配售安排
品种及债券 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
期限
债券利率及 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
付息方式
发行方式 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
担保事项 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
募集资金用 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
途
上市安排 3,527,119,256 99.9706 1,034,120 0.0294 0 0.0000
公司资信情 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
况及偿债保
8
障措施
主承销商 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
承销方式 3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
决议有效期 3,527,119,256 99.9706 1,034,120 0.0294 0 0.0000
上述 13 个子议案获得的同意股均占出席本次股东大会有表决权股东所持股
份总数的二分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
子议案 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
发行规模 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
票面金额和 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
发行价格
发行对象及 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
向公司股东
配售安排
品种及债券 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
期限
债券利率及 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
付息方式
发行方式 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
担保事项 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
募集资金用 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
途
上市安排 122,960,813 99.1659 1,034,120 0.8341 0 0.0000
公司资信情 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
况及偿债保
障措施
主承销商 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
9
承销方式 122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
决议有效期 122,960,813 99.1659 1,034,120 0.8341 0 0.0000
11、表决通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债
券相关事项的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,527,119,256 99.9706 1,034,120 0.0294 0 0.0000
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,960,813 99.1659 1,034,120 0.8341 0 0.0000
12、表决通过了《关于注册发行超短期融资券的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
10
13、表决通过了《关于注册发行永续中期票据的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
14、表决通过了《关于注册发行中期票据的议案》
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3,527,106,756 99.9703 1,046,620 0.0297 0 0.0000
该议案获得的同意股占出席本次股东大会有表决权股东所持股份总数的二
分之一以上。
其中中小投资者表决结果为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
122,948,313 99.1559 1,046,620 0.8441 0 0.0000
经核查，本次股东大会的表决程序符合有关法律和《公司章程》的有关规定，
表决程序合法，表决结果有效。
结论意见
综上所述，本所律师认为，首创股份本次股东大会的召集和召开的程序、出
11
席本次股东大会人员和本次股东大会召集人的资格、本次股东大会的表决程序符
合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
本法律意见书仅供首创股份 2020 年年度股东大会之目的使用，本所律师同
意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
12
