A 股代码：600015          A 股简称：华夏银行            编号：2019—13
优先股代码：360020        优先股简称：华夏优 1


               华夏银行股份有限公司
         第七届董事会第四十六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华夏银行股份有限公司第七届董事会第四十六次会议于 2019 年 4 月 17 日在
北京召开。会议通知于 2019 年 4 月 4 日以电子邮件和特快专递方式发出。会议
应到董事 15 人，实到董事 12 人。王洪军、刘春华、赵军学三位董事因公务缺席
会议，分别委托邹立宾董事、任永光董事、李民吉董事长行使表决权，有效表决
票 15 票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限
公司章程》的规定，会议合法有效。孙彤军、李连刚、林新、马元驹监事及经营
班子部分成员列席会议。会议由李民吉董事长主持，经与会董事举手表决，做出
如下决议：
    一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会 2018 年度工作报告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2018 年经营情况和 2019 年工作安
排的报告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2018 年度财务决算报告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2018 年度利润分配预案》。
    本行 2018 年度经审计后的净利润为 202.66 亿元，加上以前年度未分配利润
609.97 亿元，累计可供分配的利润为 812.63 亿元，现提出 2018 年度利润分配
预案为：拟按净利润的 10%提取法定盈余公积金 20.27 亿元，拟提取一般准备
27.34 亿元，拟向优先股股东分配 2018 年度股息 8.40 亿元。经过上述利润分配
后，经会计师事务所审计后的当年实现的可供股东分配利润为 146.65 亿元，累
计可供股东分配利润为 756.62 亿元，拟按总股本 15,387,223,983 股为基数，每


                                    1
10 股现金分红 1.74 元（含税），拟分配现金股利 26.77 亿元。2018 年度利润分
配后，经会计师事务所审计后的未分配利润为 729.85 亿元。
    本行目前处于战略转型发展阶段，留存的未分配利润将用于补充资本，通过
加快推进新发展规划落地实施，优化调整业务结构，提升自身盈利水平，不断增
强风险抵御能力。2018 年度现金分红比例在总体保持稳定的基础上有所上升，
且近三年现金分红比例呈逐年增长态势，兼顾了股东投资回报、监管机构及资本
充足率要求以及本行可持续发展需求。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2019 年度财务预算报告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议并通过《关于聘请 2019 年度会计师事务所及其报酬的议案》。
    2019 年度，本行拟继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为国
内及国际审计的会计师事务所。审计服务范围主要包括 2019 年度审计、2019 年
中期审阅、2019 年度内部控制审计等，总费用不超过 800 万元。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司变更会计政策的议案》。
    本行自 2019 年 1 月 1 日起实施《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》等四项会计准则,2019 年第一季度报告起按新准则要求进行会计报表披
露。更多内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏
银行股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度并表管理报告〉
的议案》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议并通过《关于 2018 年度非公开发行人民币普通股(A 股)股票募集
资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。更多内容详见同日披露在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份有限公司关于非公开发行人民
币普通股(A 股)股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年年度报告〉的议案》。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

                                     2
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度内部审计工作
情况报告〉的议案》。
    2018 年，本行审计部共组织完成各类审计监督项目 535 项，全面完成了审
计计划。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2019 年内部审计工作计
划〉的议案》。
    2019 年，内部审计工作的总体指导思想是积极贯彻落实全行发展规划纲要、
审计工作规划和全行工作会议精神，以防控经营风险和审计风险两项风险为主
线，深化四项审计转型，紧盯全行主要风险领域和监管重点治理领域两项重点，
加大对重点区域、机构和业务，以及关键产品、岗位和人员的审计监督力度，强
化审计结果运用，加强审计体制机制建设和基础管理，提升审计能力和效率，充
分发挥审计职能作用，促进全行有质量发展。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十三、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度内部控制评价
报告〉的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十四、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度内部控制审计
报告〉的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十五、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度风险管理情况
报告〉的议案》。
    2018 年，全行紧紧围绕发展规划纲要和风险管理子规划，严格执行经董事
会审议确定的年度风险管理策略，扎实推进全面风险管理，刚性落实资产质量管
控指标，全年各类风险管控目标符合预期，支持和促进了全行业务健康发展。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2019 年度风险管理策略〉
的议案》。
    2019 年，在对风险形势的总体判断基础上，年度风险管理策略结合业务经
营计划安排，明确风险管控的目标和思路，强调各单一风险管控重点和重要业务

                                    3
领域的管理要求。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司风险偏好 2018 年度评估
结果和 2019 年度调整意见〉的议案》。
    2018 年度，全行风险偏好总体执行情况较好，但部分定量指标已贴近偏好
底线要求紧运行，部分定量指标约束效力尚待提升，部分风险类别的偏好内容仍
有优化空间，建议对 2019 年度风险偏好进行适当调整。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十八、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2017-2020 年发展规划纲要中期
评估报告》。
    从评估结果看，经过全行上下共同努力，截至 2018 年末，规划纲要提出的
主要目标和任务总体进展顺利，很多方面好于预期。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十九、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司股权投资管理办法〉
的议案》。
    为更好地满足经营管理需要，本行对原《华夏银行对外股权投资管理办法（试
行）》进行了修改和调整，修订后办法更名为《华夏银行股份有限公司股权投资
管理办法》。本次修订明确了股权投资管理主责部门，完善了股权投资管理原则
和股权投资项目的具体要求，进一步细化了股权投资的决策权限，进一步明确了
出资人的权利和义务。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年度内部资本充足
评估程序报告〉的议案》。
    评估结论显示，2018 年度资本运行较为平稳，内部评估确定的资本附加能
够覆盖识别和评估出的主要风险，有效发挥缓冲作用。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十一、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2018 年消费者权益保护工作
开展情况和 2019 年工作安排的报告》。
    2018 年，本行高度重视并认真落实消费者权益保护工作的监管要求，对金
融消费者权益的保护意识和重视程度日益增强，从发展战略、经营运行和服务本
源等不同层面全面推进消费者权益保护工作，消保工作体系、组织框架、流程建

                                       4
设日趋完善，消费者权益保护工作得到有效提升。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2018 年社会责任报告〉
的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2018 年度绿色金融实施情况
报告》。
    2018 年，本行着重健全工作机制、夯实业务基础、寻求发展突破、抓好风
险防控，全面推进各项基础工作，年末绿色信贷业务余额达到 566.99 亿元。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十四、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司董事会对高级管理人员
2018 年度考核评价结果的报告》。
    董事会对本行 5 名高级管理人员 2018 年度考核评价结果全部为 A。
    表决结果：赞成 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。张健华董事、任永光董事、
赵军学董事回避表决。
    二十五、审议并通过《关于提名华夏银行股份有限公司董事候选人的议案》。
    同意提名罗乾宜先生、马晓燕女士、谢一群先生为本行董事候选人，后续提
请股东大会选举并报中国银行保险监督管理委员会任职资格核准。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    罗乾宜，男，1965 年 9 月生，博士研究生，高级会计师，享受国务院特殊
津贴专家。曾任中国兵器工业总公司财务会计局副处长；中国燕兴总公司副总经
理兼总会计师；中国兵器工业集团公司财会审计部主任；中国兵器工业集团公司
总会计师兼任兵工财务有限责任公司副董事长；中国兵器工业集团公司总会计师
兼任兵工财务有限责任公司董事长。现任国家电网有限公司总会计师、党组成员。
     马晓燕，女，1969 年 7 月生，大学学历，高级会计师。曾任河南省电力公
司审计部副主任；长安保险经纪有限公司总会计师、党组成员；国家电网公司金
融资产管理部（国网资产管理有限公司）财务资产处处长；英大国际控股集团有
限公司总会计师；国网英大国际控股集团有限公司总会计师、党委委员。现任国
网英大国际控股集团有限公司副总经理、党委委员，英大基金管理有限公司董事
长、党组织负责人。
    谢一群，男，1961 年 3 月出生，硕士学位，高级经济师。曾任中国人民保

                                    5
险公司温州市分公司副总经理、浙江省分公司国际业务部总经理、驻法国马赛保
险理赔代理部经理；中国保险（卢森堡）有限公司董事总经理；中国保险（英国）
有限公司董事总经理；中国保险新加坡分公司、太平保险新加坡分公司总经理兼
新加坡机构重组筹备委员会主任；太平人寿保险有限公司董事长；中国保险（控
股）有限公司及香港中国保险（集团）有限公司常务董事、副总经理；中国太平
保险集团公司及中国太平保险集团（香港）有限公司副总经理、常务董事、执行
董事。现任中国人民保险集团股份有限公司执行董事、副总裁、党委委员，兼中
国人民财产保险股份有限公司执行董事、副董事长、总裁（总裁任职资格待中国
银行保险监督管理委员会核准）、党委书记。
    二十六、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司 2018 年年度股东大
会的议案》。更多内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《华夏银行股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》。
    表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    全体独立董事对以上第四、六、七、九、二十五项议案发表了独立意见，并
投赞成票。
    以上第一、三、四、五、六、十九、二十五项议案需提请股东大会审议。
    特此公告。




                              华夏银行股份有限公司董事会
                                        2019 年 4 月 19 日




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