华夏银行股份有限公司董事会审计委员会
         2019 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》《华夏银行股份有限公司章程》及《华夏银行股份有限
公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，本行董事会
审计委员会就 2019 年度履职工作情况报告如下：
    一、成员结构
    截至 2019 年末，本行董事会审计委员会由第七届董事
会的 8 名董事组成，包括：陈永宏主任委员、刘春华委员、
马晓燕委员、邹立宾委员、张巍委员、于长春委员、王化成
委员、杨德林委员，其中独立董事 4 名。预留 1 个委员席位，
将来由独立董事担任。审计委员会成员构成符合监管法规和
本行有关制度的要求。
    二、会议召开情况
    2019 年，审计委员会共召开 4 次会议，其中现场召开 3
次，通讯方式召开 1 次。具体情况如下：
    （一）2019 年 4 月 2 日，第七届董事会审计委员会第二
十八次会议以现场方式召开，审议通过审计委员会 2019 年
工作计划、审计委员会 2018 年履职情况报告、2018 年年度
报告等 14 项议案，并听取德勤华永会计师事务所关于本行
2018 年度外审工作情况的报告。会议就加强资产质量管理、
加大营销工作力度、完善内控审计报告报批方式等方面提出


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意见和建议。会议由陈永宏主任委员主持，刘春华、邹立宾、
张巍、于长春、杨德林委员出席。王化成委员因公缺席，委
托于长春委员行使表决权。
    （二）2019 年 4 月 18 日，第七届董事会审计委员会第
二十九次会议以通讯方式召开，审议通过 2019 年第一季度
报告。
    （三）2019 年 7 月 29 日，第七届董事会审计委员会第
三十次会议以现场方式召开，审议通过 2019 年半年度报告、
2019 年上半年内部审计工作情况报告、2019 年度内部控制
评价方案等 4 项议案，并听取德勤华永会计师事务所关于复
核本行 2019 年半年报相关情况的汇报。会议关注了资产质
量管控和新会计准则实施情况，并就加强形势监测与研判等
提出意见和建议。会议由陈永宏主任委员主持，刘春华、邹
立宾、张巍、于长春、杨德林委员出席。王化成委员因公缺
席，委托于长春委员行使表决权。
    （四）2019 年 10 月 29 日，第七届董事会审计委员会第
三十一次会议以现场方式召开，审议通过 2019 年第三季度
报告、2019 年度优先股股息分配方案、聘任审计部总经理等
3 项议案。会议关注了息差管控、金融科技进展、审计数字
化建设等方面的情况。会议由陈永宏主任委员主持，刘春华、
马晓燕、邹立宾、张巍、王化成、杨德林委员出席。于长春
委员因公缺席，委托陈永宏主任委员行使表决权。
    审计委员会就前述会议审议情况及时向董事会进行了
说明。


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    三、其他履职情况
    （一）调研情况。2019 年 5 月 15 日-5 月 17 日，陈永
宏主任委员赴上海调研，听取总行贸易金融部、上海分行及
上海自贸试验区分行有关工作开展情况的汇报，并走访上海
自贸试验区分行营业部。2019 年 7 月 10 日-7 月 12 日，陈
永宏主任委员、于长春委员听取总行资产保全部关于本行不
良资产管理情况的汇报，并赴长春对本行东三省分行夯实发
展质量、支持东北振兴情况进行调研，听取沈阳分行、大连
分行、哈尔滨分行、长春分行工作汇报，以及走访长春分行
分支网点。2019 年 11 月 5 日-11 月 6 日，陈永宏主任委员、
于长春委员赴深圳对本行重点分行加快改革发展情况进行
调研，听取北京分行、深圳分行工作汇报并走访深圳分行分
支网点。
    （二）培训情况。2019 年 7 月 12 日，于长春委员参加
本行董监事反洗钱专题培训。2019 年 7 月 19 日，审计委员
会其他委员书面学习本行董监事反洗钱培训资料。2019 年
10 月 15 日、11 月 6 日，张巍委员分别参加北京上市公司协
会举办的 2019 年度北京辖区上市公司第六、七期董监事专
题培训。
    （三）其他情况。2019 年 8 月 9 日，审计委员会书面审
阅总行内控合规部提交的《银行业二道防线监督检查职能调
研报告》，关注了同业内审和内控在检查监督方面职责分工、
本行内控建设完善建议等方面的情况。2019 年 8 月 27 日，
审计委员会书面审阅总行普惠金融部提交的《关于小微企业


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业务风险管理情况的报告》，关注了本行小微企业业务总体
运行情况、贷款模式及风险管控等方面的情况。
       四、履职情况自我评价
    2019 年，审计委员会能够充分发挥作用，持续关注本行
经营管理信息，监督定期报告编制、审计和披露；监督指导
内部审计工作开展，督促内审发现问题的整改落实；监督评
估外部审计的独立客观性及审计程序的有效性，促进外审工
作质量提升；注意加强内外部审计沟通协调，促进审计成果
运用；注意加强内部控制监督和评估，推进完善内部控制建
设。全体委员能够忠实勤勉，发挥所长，积极履职，依法合
规参加审计委员会会议，认真审议相关议案，独立、客观发
表意见，为审计委员会高效履职和董事会科学决策提供保
障。




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