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华夏银行:华夏银行董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-04-30  

                                华夏银行股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

         根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《华夏银行股份有限公司章程》和《华夏银行股份有限
公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定,华夏银行股
份有限公司(以下简称“本行”)董事会审计委员会就 2020
年度履职工作情况报告如下:
         一、成员结构
         截至 2020 年末,本行董事会审计委员会由第八届董事
会的 9 名董事组成,包括陈永宏主任委员,关文杰、马晓燕、
邹立宾、张巍1、王化成、丁益、郭庆旺、吕文栋委员。其中,
5 名委员为独立董事。审计委员会成员构成符合监管法规和
本行有关制度的要求。
         二、会议召开情况
         2020 年,审计委员会共召开 4 次会议,其中现场召开 3
次,通讯方式召开 1 次。具体情况如下:
         (一)4 月 14 日,第七届董事会审计委员会第三十二次
会议以现场方式召开,审议通过审计委员会 2020 年工作计
划、审计委员会 2019 年履职情况报告、2019 年度财务决算
报告、2019 年度利润分配预案、2020 年度财务预算报告、
聘请 2020 年度会计师事务所及其报酬、2019 年度并表管理


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    张巍先生因工作原因于 2021 年 4 月 7 日辞去本行董事及董事会相关专门委员会委员的职务。


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报告、2019 年年度报告、2019 年度内部审计工作情况报告、
2020 年内部审计工作计划、2019 年度内部控制评价报告、
修订内部审计工作管理办法、修订审计部行员年度考核实施
细则等 13 项议案,并听取德勤华永会计师事务所关于本行
2019 年度外审工作情况的报告。会议关注了经营转型、差异
化管理、资产质量和年报改版等内容,并就利润分配、金融
科技发展、不良资产清收处置、审计发现问题整改、应对新
冠肺炎疫情影响等方面提出意见和建议。会议由陈永宏主任
委员主持,刘春华(履职至 2020 年 4 月 21 日)、马晓燕、
邹立宾、张巍、于长春(履职至 2020 年 4 月 21 日)、王化
成、杨德林(履职至 2020 年 9 月 9 日)委员出席。
    (二)4 月 27 日,第八届董事会审计委员会第一次会议
以通讯方式召开,审议通过 2019 年第一季度报告。
    (三)8 月 25 日,第八届董事会审计委员会第二次会议
以现场方式召开,审议通过 2020 年半年度报告、变更会计
政策、2020 年上半年内部审计工作情况报告、2020 年度内
部控制评价方案、审计部 2020 年度绩效合约等 5 项议案,
会议就疫情下考核指标调整、同一客户跨条线融资管理、不
良资产核销、金融科技发展、强化溯源审计等方面提出意见
和建议。会议由陈永宏主任委员主持,马晓燕、邹立宾、王
化成、杨德林(履职至 2020 年 9 月 9 日)委员出席。张巍
委员因公缺席,委托邹立宾委员行使表决权。
    (四)10 月 29 日,第八届董事会审计委员会第三次会
议以现场方式召开,审议通过 2020 年第三季度报告、选聘


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2021 年度会计师事务所、2020 年度优先股股息分配方案等 3
项议案。会议关注了资产质量、息差管控等事项,并就关注
类贷款、疫情影响、资产保全等方面提出意见和建议。会议
由陈永宏主任委员主持,关文杰、马晓燕、邹立宾、张巍、
王化成、丁益、郭庆旺、吕文栋委员出席。
    审计委员会就前述会议审议情况及时向董事会进行了
说明。
    三、其他履职情况

    (一)调研情况。8 月 11 日-12 日,陈永宏主任委员赴
南京参加了全面风险管理体制改革实施情况调研活动,听取
了总行风险管理部关于全行风险管理体制改革实施情况报
告,以及南京、宁波、苏州、无锡、合肥等 5 家分行具体落
实情况汇报。9 月 23 日-25 日,陈永宏主任委员赴杭州参加
了金融科技发展及风险管理情况调研活动,听取了总行信息
科技部关于全行金融科技发展及风险管理情况报告和杭州
分行具体情况汇报,参观了杭州城市大脑基地,并对杭州萧
山支行进行实地考察。
    (二)培训情况。4 月,王化成委员、丁益候任委员参
加了上海证券交易所组织的第七十期独立董事资格培训。 6
月,陈永宏主任委员参加了上海证券交易所组织的 2020 年
上市公司第一期独立董事后续培训。6-7 月,邹立宾委员参
加了北京上市公司协会组织的辖区上市公司 2020 年度第
二、四期董事监事专题培训。11 月,郭庆旺委员参加了上海
证券交易所组织的 2020 年上市公司第三期独立董事后续培


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训。12 月,关文杰委员参加了北京上市公司协会组织的辖区
上市公司 2020 年度第十、十二期董事监事专题培训,马晓
燕委员参加了北京上市公司协会组织的辖区上市公司 2020
年度第十期董事监事专题培训,全体委员参加了华夏银行董
事会办公室组织的董监高反洗钱专题培训。
    (三)其他情况。5 月 6 日,审计委员会书面审阅了总
行审计部提交的《华夏银行股份有限公司 2020 年一季度内
部审计工作情况报告》。11 月 2 日,审计委员会书面审阅了
总行审计部提交的《华夏银行股份有限公司 2020 年三季度
内部审计工作情况报告》。全体委员来行参会期间,审阅了
总行审计部提交的各类专项审计报告。
    四、履职情况自我评价
    2020 年,审计委员会全体委员能够依法合规参加审计委
员会会议,认真高效审议各项议案,客观发表自己的意见或
建议,并按照程序形成会议决议。全体委员按照相关规定,
持续关注本行经营管理信息,监督了定期报告编制、审计和
披露情况;持续指导内部审计工作开展,督促了内审发现问
题的整改落实;监督评估外部审计的独立客观性及审计程序
的有效性,促进了外审工作质量提升,为审计委员会高效履
职和董事会科学决策提供咨询。




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