华夏银行股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

         根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《华夏银行股份有限公司章程》和《华夏银行股份有限
公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，华夏银行股
份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委员会就 2020
年度履职工作情况报告如下：
         一、成员结构
         截至 2020 年末，本行董事会审计委员会由第八届董事
会的 9 名董事组成，包括陈永宏主任委员，关文杰、马晓燕、
邹立宾、张巍1、王化成、丁益、郭庆旺、吕文栋委员。其中，
5 名委员为独立董事。审计委员会成员构成符合监管法规和
本行有关制度的要求。
         二、会议召开情况
         2020 年，审计委员会共召开 4 次会议，其中现场召开 3
次，通讯方式召开 1 次。具体情况如下：
         （一）4 月 14 日，第七届董事会审计委员会第三十二次
会议以现场方式召开，审议通过审计委员会 2020 年工作计
划、审计委员会 2019 年履职情况报告、2019 年度财务决算
报告、2019 年度利润分配预案、2020 年度财务预算报告、
聘请 2020 年度会计师事务所及其报酬、2019 年度并表管理


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    张巍先生因工作原因于 2021 年 4 月 7 日辞去本行董事及董事会相关专门委员会委员的职务。


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报告、2019 年年度报告、2019 年度内部审计工作情况报告、
2020 年内部审计工作计划、2019 年度内部控制评价报告、
修订内部审计工作管理办法、修订审计部行员年度考核实施
细则等 13 项议案，并听取德勤华永会计师事务所关于本行
2019 年度外审工作情况的报告。会议关注了经营转型、差异
化管理、资产质量和年报改版等内容，并就利润分配、金融
科技发展、不良资产清收处置、审计发现问题整改、应对新
冠肺炎疫情影响等方面提出意见和建议。会议由陈永宏主任
委员主持，刘春华（履职至 2020 年 4 月 21 日）、马晓燕、
邹立宾、张巍、于长春（履职至 2020 年 4 月 21 日）、王化
成、杨德林（履职至 2020 年 9 月 9 日）委员出席。
    （二）4 月 27 日，第八届董事会审计委员会第一次会议
以通讯方式召开，审议通过 2019 年第一季度报告。
    （三）8 月 25 日，第八届董事会审计委员会第二次会议
以现场方式召开，审议通过 2020 年半年度报告、变更会计
政策、2020 年上半年内部审计工作情况报告、2020 年度内
部控制评价方案、审计部 2020 年度绩效合约等 5 项议案，
会议就疫情下考核指标调整、同一客户跨条线融资管理、不
良资产核销、金融科技发展、强化溯源审计等方面提出意见
和建议。会议由陈永宏主任委员主持，马晓燕、邹立宾、王
化成、杨德林（履职至 2020 年 9 月 9 日）委员出席。张巍
委员因公缺席，委托邹立宾委员行使表决权。
    （四）10 月 29 日，第八届董事会审计委员会第三次会
议以现场方式召开，审议通过 2020 年第三季度报告、选聘


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2021 年度会计师事务所、2020 年度优先股股息分配方案等 3
项议案。会议关注了资产质量、息差管控等事项，并就关注
类贷款、疫情影响、资产保全等方面提出意见和建议。会议
由陈永宏主任委员主持，关文杰、马晓燕、邹立宾、张巍、
王化成、丁益、郭庆旺、吕文栋委员出席。
    审计委员会就前述会议审议情况及时向董事会进行了
说明。
    三、其他履职情况

    （一）调研情况。8 月 11 日-12 日，陈永宏主任委员赴
南京参加了全面风险管理体制改革实施情况调研活动，听取
了总行风险管理部关于全行风险管理体制改革实施情况报
告，以及南京、宁波、苏州、无锡、合肥等 5 家分行具体落
实情况汇报。9 月 23 日-25 日，陈永宏主任委员赴杭州参加
了金融科技发展及风险管理情况调研活动，听取了总行信息
科技部关于全行金融科技发展及风险管理情况报告和杭州
分行具体情况汇报，参观了杭州城市大脑基地，并对杭州萧
山支行进行实地考察。
    （二）培训情况。4 月，王化成委员、丁益候任委员参
加了上海证券交易所组织的第七十期独立董事资格培训。 6
月，陈永宏主任委员参加了上海证券交易所组织的 2020 年
上市公司第一期独立董事后续培训。6-7 月，邹立宾委员参
加了北京上市公司协会组织的辖区上市公司 2020 年度第
二、四期董事监事专题培训。11 月，郭庆旺委员参加了上海
证券交易所组织的 2020 年上市公司第三期独立董事后续培


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训。12 月，关文杰委员参加了北京上市公司协会组织的辖区
上市公司 2020 年度第十、十二期董事监事专题培训，马晓
燕委员参加了北京上市公司协会组织的辖区上市公司 2020
年度第十期董事监事专题培训，全体委员参加了华夏银行董
事会办公室组织的董监高反洗钱专题培训。
    （三）其他情况。5 月 6 日，审计委员会书面审阅了总
行审计部提交的《华夏银行股份有限公司 2020 年一季度内
部审计工作情况报告》。11 月 2 日，审计委员会书面审阅了
总行审计部提交的《华夏银行股份有限公司 2020 年三季度
内部审计工作情况报告》。全体委员来行参会期间，审阅了
总行审计部提交的各类专项审计报告。
    四、履职情况自我评价
    2020 年，审计委员会全体委员能够依法合规参加审计委
员会会议，认真高效审议各项议案，客观发表自己的意见或
建议，并按照程序形成会议决议。全体委员按照相关规定，
持续关注本行经营管理信息，监督了定期报告编制、审计和
披露情况；持续指导内部审计工作开展，督促了内审发现问
题的整改落实；监督评估外部审计的独立客观性及审计程序
的有效性，促进了外审工作质量提升，为审计委员会高效履
职和董事会科学决策提供咨询。




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