A 股代码：600015           A 股简称：华夏银行             编号：2021—15
优先股代码：360020         优先股简称：华夏优 1


                  华夏银行股份有限公司
            第八届董事会第十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）第八届董事会第十次会议于
2021 年 4 月 28 日在北京召开。会议通知于 2021 年 4 月 16 日以电子邮件方式发
出。会议应到董事 16 人，实到董事 15 人，罗乾宜副董事长因公务缺席会议，委
托马晓燕董事行使表决权，有效表决票 16 票。到会董事人数符合《中华人民共
和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。王明兰
监事会主席、孙彤军、华士国、丁召华、武常岐、马元驹、祝小芳、赵锡军、朱
江、徐新明监事及高级管理层全体成员列席会议。会议由李民吉董事长主持，经
与会董事审议，做出如下决议：
    一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会 2020 年度工作报告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2020 年经营情况和 2021 年经营工
作安排的报告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司变更会计政策的议案》。更多
内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份
有限公司关于会计政策变更的公告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2020 年度财务决算报告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2020 年度利润分配预案》。更多内
容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份有
限公司 2020 年度利润分配方案公告》。
    2020 年度拟按总股本 15,387,223,983 股为基数，每 10 股现金分红 3.01 元
（含税），拟分配现金股利 46.32 亿元，现金分红比例 25.04% 。
    公司目前处于战略转型发展阶段，留存的未分配利润将用于补充资本，通过

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加快推进新发展规划落地实施，优化业务结构，提升自身盈利水平，不断增强风
险抵御能力。2020 年度现金分红比例在总体保持稳定的基础上有所提升，且近
三年现金分红比例逐年提升，兼顾了股东投资回报、监管机构及资本充足率要求
以及公司可持续发展需求。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2021 年度财务预算报告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2020 年年度报告〉的议案》。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2021 年第一季度报告〉的
议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2020 年度内部控制评价报
告〉的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2021 年度风险管理策略》。
    2021 年全行风险管理工作的总体思路是，围绕新规划期战略目标，坚持“清
旧控新”，坚持“标本兼治”，严守合规经营底线，严防系统性风险和重大风险暴
露，严格各类风险管理，持续深化风险治理长效机制建设，支持全行实现各项关
键经营管理指标。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司风险偏好 2020 年度评估
结果和 2021 年度调整意见〉的议案》。
    2020 年度，本行风险偏好执行情况良好，偏好指标运行总体稳定，部分偏
好指标的表现需要关注。2021 年，考虑到新冠疫情影响尚未充分释放、金融机
构合理让利实体经济、监管集中度管理要求进一步细化等外部形势，同时结合本
行经营及风险管理实际情况，对资本充足率等偏好指标进行合理调整，同时单设
集中度风险偏好，增加市场、操作、流动性以及洗钱风险等定量指标，进一步强
调风险偏好重要意义，建立健全风险偏好传导与约束机制，强化管控要求。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十二、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2017-2020 年发展规划纲要终期
评估情况报告》。
    2017-2020 年是本行发展史上具有里程碑意义的四年，面对复杂多变的经营


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环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务，新一届党委和经营班子带领全行坚持有质
量发展工作主线，统筹推进六大战略重点，有力化解发展不平衡、不充分和不良
资产问题，发展规划实施顺利，经营发展迈上新台阶。纲要明确的六项经营指标
全部实现，执行成效好于预期。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2021-2025 年发展规划》。
    确定了 2035 年基本建成“大而强”“稳而优”的现代金融集团的远景目标和
未来五年的发展目标，2021-2025 年，本行将秉承“服务新时代、建设新华夏”
主题，以综合金融服务巩固对公业务基础地位，着力提升数字化和零售业务发展
新动力，着力打造绿色金融和财富管理发展新特色，着力建设京津冀、长三角、
粤港澳区域发展新高地，加快建设成为有特色、有质量、有竞争力的全国性股份
制商业银行，实现质量、效益、结构、规模、速度、安全相统一，力争资本规模
和资产规模分别进入全球银行业前 50 位和前 60 位。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十四、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2020 年资本充足率报告〉
的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十五、审议并通过《关于发行二级资本债的议案》。
    本公司拟发行不超过人民币 300 亿元减记型二级资本债券。提请股东大会授
权董事会，并由董事会授权高级管理层办理债券发行相关事宜如下：根据监管部
门要求设置发行条款，并根据本公司业务运行情况和市场状况，确定金额、方式、
利率、期限等，择机发行。债券存续期内，按照监管部门规定和审批要求，办理
兑付、赎回等与本债券相关的全部事宜。授权有效期自股东大会批准之日起至
2023 年 4 月 30 日止。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2020 年社会责任报告〉
的议案》。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十七、审议并通过《关于增补非执行董事候选人的议案》。
    同意增补李祝用先生、曾北川先生为本行非执行董事候选人。
    李祝用，男，1972 年 10 月生，博士研究生，高级经济师。曾任中国人民保
险公司法律部制度条款处副处长、处长；中国人民财产保险股份有限公司董事会
秘书局秘书处处长；中国人保控股公司法律部负责人、法律部副总经理、法律与
合规部总经理；中国人民保险集团公司风险管理部/法律合规部总经理；中国人


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民保险集团股份有限公司法律总监。现任中国人民保险集团股份有限公司执行董
事、副总裁、党委委员、董事会秘书。
    曾北川，男，1963 年 3 月生，博士研究生，高级工程师。曾任国家开发银
行国际金融局综合处副处长；华夏银行北京管理部副总经理、副总经理（主持工
作）、副总经理（分行行长待遇）、党组副书记，华夏银行总行营业部副总经理（分
行行长待遇）、党组副书记、稽核部总经理、职工监事；中国人寿保险股份有限
公司市场拓展部总经理；人保金控筹备组成员；中国华闻投资控股有限公司（上
海新华闻投资有限公司）董事、总裁、党委书记；人保投资控股有限公司副总裁、
党委委员；人保资本投资管理有限公司董事、总裁、党委书记。现任中国人保资
产管理有限公司副董事长（待核准）、总裁、党委书记。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十八、审议并通过《关于董事会对高级管理人员 2020 年度考核结果的报告》。
    董事会对本行各名高级管理人员 2020 年度考核结果全部为 A。
    表决结果：赞成 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。张健华董事、关文杰董事、
王一平董事、宋继清董事回避表决。
    十九、审议并通过《关于在北京城市副中心新建总行办公楼的议案》。更多
内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华夏银行股份
有限公司关于在北京城市副中心新建总行办公楼的公告》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司 2020 年年度股东大会
的议案》。更多内容详见同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《华夏银行股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》。
    表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    全体独立董事对以上第三、五、九、十七项议案发表了独立意见，并已投赞
成票。
    会议同意以上第一、四、五、六、十五、十七、十九项议案提请 2020 年年
度股东大会审议。
    特此公告。




                                         华夏银行股份有限公司董事会
                                                2021 年 4 月 30 日



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