证券代码：600015 证券简称：华夏银行 公告编号：2021-28
优先股代码：360020 优先股简称：华夏优 1
华夏银行股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦二层
多功能厅。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 105
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,817,040,264
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 63.7999
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
1
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票的方式进行表决。表决方式符合
《公司法》及《公司章程》的规定。公司董事会为本次股东大会召集人，李民吉
董事长主持召开会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 16 人，出席 10 人，王洪军、罗乾宜、王一平、邹立宾、马晓
燕、王化成董事因公务未能出席会议；
2、公司在任监事 11 人，出席 10 人，华士国监事因公务未能出席会议；
3、公司董事会秘书宋继清出席会议；公司副行长杨伟列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《华夏银行股份有限公司董事会 2020 年度工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,812,517,761 99.9539 2,666,517 0.0272 1,855,986 0.0189
2、 议案名称：《华夏银行股份有限公司监事会 2020 年度工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
2
A股 9,812,517,361 99.9539 2,596,517 0.0264 1,926,386 0.0197
3、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,812,517,761 99.9539 2,596,517 0.0264 1,925,986 0.0197
4、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度利润分配预案》
审议结果：通过
本公司 2020 年度累计可供分配的利润为 933.90 亿元，提取法定盈余公积金
19.91 亿元，提取一般准备 46.80 亿元，向优先股股东分配 2020 年度股息 8.40
亿元，向永续债投资者支付 2020 年度利息 19.40 亿元，按总股本 15,387,223,983
股为基数，每 10 股现金分红 3.01 元（含税），分配现金股利 46.32 亿元。2020
年度利润分配后，经会计师事务所审计后的未分配利润为 793.07 亿元。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,778,161 99.9668 2,875,017 0.0293 387,086 0.0039
5、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2021 年度财务预算报告》
审议结果：通过
3
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,809,115,704 99.9193 6,957,974 0.0709 966,586 0.0098
6、 议案名称：《关于选聘 2021 年度会计师事务所的议案》
审议结果：通过
公司提请审议聘用安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2021
年度审计服务机构，负责提供相关服务（包括中期审阅、年度审计、内部控制审
计等），审计费用预算合计不超过 800 万元。不再续聘德勤华永会计师事务所（特
殊普通合伙）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,812,612,567 99.9549 2,918,111 0.0297 1,509,586 0.0154
7、 议案名称：《关于发行二级资本债的议案》
审议结果：通过
二级资本债拟发行规模不超过人民币 300 亿元，根据监管部门要求设置发行
条款，并根据本公司业务运行情况和市场状况，确定金额、方式、利率、期限等，
择机发行。同意授权董事会，并由董事会授权高级管理层具体组织实施二级资本
债的发行（授权有效期自本议案经股东大会审议通过之日起，至 2023 年 4 月 30
日止）。债券存续期内，按照监管部门规定和审批要求，办理兑付、赎回等与本
债券相关的全部事宜。
表决情况：
4
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,805,484,574 99.8823 10,535,804 0.1073 1,019,886 0.0104
8、 议案名称：《华夏银行股份有限公司 2020 年度关联交易管理制度执行情况及
关联交易情况报告》
审议结果：通过
截至 2020 年 12 月 31 日，公司关联交易各项指标均控制在监管要求的范围之
内。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,419,261 99.9631 2,600,517 0.0265 1,020,486 0.0104
9、 议案名称：《关于申请关联方日常关联交易额度的议案》
9.01、议案名称：对首钢集团有限公司及其关联企业关联交易额度
审议结果：通过
同意核定首钢集团有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易总额度 298.9113
亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币（不含关联方提
供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非 授信类关联交易额度
18.9113 亿元人民币。
表决情况：
5
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 6,693,504,367 99.9459 2,602,217 0.0389 1,018,386 0.0152
9.02、议案名称：对国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业关联交易额度
审议结果：通过
同意核定国网英大国际控股集团有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易
总额度 319.9750 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币
（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关
联交易额度 39.9750 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 6,737,511,187 99.9463 2,604,617 0.0386 1,018,386 0.0151
9.03、 议案名称：对中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业关联交易额
度
审议结果：通过
同意核定中国人民财产保险股份有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易
总额度 312.6650 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 280.0000 亿元人民币
（不含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关
联交易额度 32.6650 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
6
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 7,250,164,599 99.9501 2,602,217 0.0359 1,018,386 0.0140
9.04、 议案名称：对北京市基础设施投资有限公司及其关联企业关联交易额度
审议结果：通过
同意核定北京市基础设施投资有限公司及其关联企业 2021 年度关联交易总
额度 138.1300 亿元人民币。其中，授信类关联交易额度 120.0000 亿元人民币（不
含关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交
易额度 18.1300 亿元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,417,261 99.9631 2,604,617 0.0265 1,018,386 0.0104
9.05、 议案名称：对华夏金融租赁有限公司关联交易额度
审议结果：通过
同意核定华夏金融租赁有限公司 2021 年度关联交易总额度 215.5000 亿元人
民币。其中，授信类关联交易额度 205.0000 亿元人民币（不含关联方提供的保
证金存款以及质押的银行存单和国债金额），非授信类关联交易额度 10.5000 亿
元人民币。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
7
A股 9,813,419,861 99.9631 2,602,017 0.0265 1,018,386 0.0104
10、 议案名称：《关于在北京城市副中心新建总行办公楼的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,812,484,161 99.9536 4,079,617 0.0416 476,486 0.0048
11、 议案名称：《关于选举非执行董事的议案》
11.01、议案名称：选举李祝用先生为第八届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,800,862,426 99.8352 15,169,152 0.1545 1,008,686 0.0103
11.02、 议案名称：选举曾北川先生为第八届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
8
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,800,862,426 99.8352 15,169,152 0.1545 1,008,686 0.0103
李祝用先生、曾北川先生的董事任职资格需报中国银行保险监督管理委员会
核准，任职自中国银行保险监督管理委员会核准其任职资格之日起生效。
12、 议案名称：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,688,581 99.6705 31,875,197 0.3247 476,486 0.0048
13、 议案名称：《关于非公开发行 A 股股票方案的议案》
13.01、议案名称：关于发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.02、 议案名称：发行方式
9
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.03、 议案名称：募集资金规模和用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.04、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.05、 议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则
10
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.06、 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.07、 议案名称：本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.08、 议案名称：上市地点
11
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,108,197 0.3271 272,039 0.0027
13.09、 议案名称：本次完成发行前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,660,028 99.6702 32,114,197 0.3271 266,039 0.0027
13.10、 议案名称：本次发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,680,028 99.6704 32,094,197 0.3269 266,039 0.0027
14、 议案名称：《关于非公开发行 A 股股票预案的议案》
12
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,784,545,628 99.6690 32,228,597 0.3283 266,039 0.0027
15、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,306,161 99.9620 2,725,217 0.0278 1,008,886 0.0102
16、 议案名称：《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性报告的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,783,959,928 99.6630 32,018,150 0.3261 1,062,186 0.0109
13
17、 议案名称：《关于在本次非公开发行 A 股股票完成后变更注册资本及相
应修改公司章程相关条款的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,811,378,167 99.9423 4,530,111 0.0461 1,131,986 0.0116
18、 议案名称：关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,783,960,128 99.6630 31,948,150 0.3254 1,131,986 0.0116
19、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A
股股票相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
14
（%） （%） （%）
A股 9,784,074,528 99.6642 31,833,750 0.3243 1,131,986 0.0115
20、 议案名称：《关于〈华夏银行股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股
东回报规划〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,257,061 99.9615 3,236,717 0.0330 546,486 0.0055
21、 议案名称：《关于〈华夏银行股份有限公司 2021-2025 年资本规划〉的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 9,813,276,861 99.9617 2,631,217 0.0268 1,132,186 0.0115
15
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
持股 5%以上
普通股股东 8,759,076,430 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1%-5%
普通股股东 560,851,200 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下
普通股股东 493,850,531 99.3437 2,875,017 0.5783 387,086 0.0780
其中:市值 50
万以下普通
股股东 234,809,503 99.6366 708,117 0.3004 148,086 0.0630
市值 50 万以
上普通股股
东 259,041,028 99.0797 2,166,900 0.8288 239,000 0.0915
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
4 华夏银 行股 1,054,701,731 99.6917 2,875,017 0.2718 387,086 0.0365
份有限 公司
2020 年度利
润分配预案
6 关 于 选 聘 1,053,536,137 99.5815 2,918,111 0.2758 1,509,586 0.1427
2021 年度会
计师事 务所
的议案
7 关于发 行二 1,046,408,144 98.9077 10,535,804 0.9959 1,019,886 0.0964
级资本 债的
议案
9.01 对首钢 集团 1,054,343,231 99.6578 2,602,217 0.2460 1,018,386 0.0962
有限公 司及
其关联 企业
关联交 易额
度
9.02 对国网 英大 1,054,340,831 99.6575 2,604,617 0.2462 1,018,386 0.0963
国际控 股集
16
团有限 公司
及其关 联企
业关联 交易
额度
9.03 对中国 人民 1,054,343,231 99.6578 2,602,217 0.2460 1,018,386 0.0962
财产保 险股
份有限 公司
及其关 联企
业关联 交易
额度
9.04 对北京 市基 1,054,340,831 99.6575 2,604,617 0.2462 1,018,386 0.0963
础设施 投资
有限公 司及
其关联 企业
关联交 易额
度
9.05 对华夏 金融 1,054,343,431 99.6578 2,602,017 0.2459 1,018,386 0.0963
租赁有 限公
司关联 交易
额度
11.01 选举李 祝用 1,041,785,996 98.4709 15,169,152 1.4338 1,008,686 0.0953
先生为 第八
届董事 会非
执行董事
11.02 选举曾 北川 1,041,785,996 98.4709 15,169,152 1.4338 1,008,686 0.0953
先生为 第八
届董事 会非
执行董事
12 关于公 司符 1,025,612,151 96.9421 31,875,197 3.0129 476,486 0.0450
合非公 开发
行 A 股股票
条件的议案
13.01 本次发 行股 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
票的种 类和
面值
13.02 发行方式 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
13.03 募集资 金规 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
模和用途
13.04 发行对 象及 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
认购方式
13.05 定价基准日、 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
发行价 格和
定价原则
13.06 发行数量 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
17
13.07 本次发 行股 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
票的限售期
13.08 上市地点 1,025,583,598 96.9394 32,108,197 3.0349 272,039 0.0257
13.09 本次发 行完 1,025,583,598 96.9394 32,114,197 3.0355 266,039 0.0251
成前滚 存未
分配利 润的
安排
13.10 本次发 行决 1,025,603,598 96.9413 32,094,197 3.0336 266,039 0.0251
议的有效期
14 关于非 公开 1,025,469,198 96.9286 32,228,597 3.0463 266,039 0.0251
发行 A 股股
票预案 的议
案
15 关于前 次募 1,054,229,731 99.6470 2,725,217 0.2576 1,008,886 0.0954
集资金 使用
情况报 告的
议案
16 关于本 次非 1,024,883,498 96.8732 32,018,150 3.0264 1,062,186 0.1004
公 开 发行 A
股股票 募集
资金使 用可
行性报 告的
议案
18 关于非 公开 1,024,883,698 96.8732 31,948,150 3.0198 1,131,986 0.1070
发行 A 股股
票摊薄 即期
回报及 填补
措施的议案
19 关于提 请股 1,024,998,098 96.8840 31,833,750 3.0090 1,131,986 0.1070
东大会 授权
董事会 全权
办理本 次非
公 开 发行 A
股股票 相关
事宜的议案
20 关于《华夏银 1,054,180,631 99.6424 3,236,717 0.3059 546,486 0.0517
行股份 有限
公司未 来三
年
（ 2021-2023
年）股东回报
规划》的议案
18
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议二十一项议案，第 12-19 项议案获得出席会议的有表决权
的股东所持股份的三分之二以上同意，表决通过；其他议案获得出席会议的有表
决权的股东所持股份的二分之一以上同意，表决通过。
股东首钢集团有限公司持有本公司 3,119,915,294 股股份，对议案 9.01 回避
表决；股东国网英大国际控股集团有限公司持有本公司 3,075,906,074 股股份，
对 议 案 9.02 回 避表 决； 股东 中 国人 民财 产 保险 股份 有限 公 司持 有本 公 司
2,563,255,062 股股份，对议案 9.03 回避表决。
本次股东大会审议的 21 项议案全部获得审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：邢冬梅、程静
2、 律师见证结论意见：
公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人
资格、本次股东大会的议案、表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《股
东大会规则》《网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。本
次股东大会及其所形成的有关决议为合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
华夏银行股份有限公司董事会
2021 年 5 月 29 日
19