A股代码：600015             A股简称：华夏银行            编号：2021—32
优先股代码：360020         优先股简称：华夏优1


                      华夏银行股份有限公司
             第八届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）第八届董事会第十三次会议于
2021年8月27日在北京召开。会议通知于2021年8月17日以电子邮件方式发出。会
议应到董事16人，实到董事14人，王洪军副董事长因公务缺席会议，委托邹立宾
董事行使表决权，关文杰董事因公务缺席会议，委托王一平董事行使表决权，有
效表决票16票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份
有限公司章程》的规定，会议合法有效。王明兰监事会主席，丁召华、林新、武
常岐、马元驹、祝小芳、赵锡军、孙彤军、朱江、徐新明监事及高级管理层部分
成员列席会议。会议由李民吉董事长主持，经与会董事审议，做出如下决议：
    一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2021年半年度报告〉的议案》。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
    二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司2021-2025年审计工作规划〉
的议案》。
    明确了规划期本行审计工作要以“价值审计”为导向，构建“数字化审计全
域贯穿，综合内控审计、专项风险审计、持续性审计与监测、经济责任审计、整
改跟踪审计、内控风险评价等六条工作主线互补融合”的“一体六维”监督模式，
不断提升审计工作的综合价值贡献。
    表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
    三、审议并通过《关于制定〈华夏银行股份有限公司合规政策〉的议案》。
    贯彻银保监会强化商业银行跨境合规管理的监管要求，落实全行年度工作会
议“从集团角度建立企业级管理架构体系，提高总行管控能力”的工作部署，围


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绕合规管理基本原则、合规管理组织架构、合规风险识别和管理工作机制，建立
健全华夏银行集团合规管理框架体系。
    表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
    四、审议并通过《人民银行反洗钱监管走访及整改情况报告》。
    董事会要求重点解决系统性和全局性问题，持续开展监管走访后续整改；要
全面构建洗钱风险管理文化，完善机制体制，夯实履职基础，全面履行反洗钱法
定义务。
    表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
    五、审议并通过《华夏银行股份有限公司2021年上半年消费者权益保护工作
开展情况报告》。
    2021年上半年，本行按照监管部门消费者权益保护工作要求及董事会决策部
署，持续深入推进全行消保工作体制机制建设，在消保嵌入公司治理深度化、组
织架构专业化、思想步调一致化、审查制度化、宣教阵地化、监督常态化及考评
体系化等“七化”方面取得成效。同时，坚持以监管现场检查问题整改为契机，
牢固树立为民服务宗旨，从严从紧抓实整改，认真落实全行消保年度工作计划和
任务，不断提升本行消保工作水平和质效。
    表决结果：赞成16票，反对0票，弃权0票。
    特此公告。




                                             华夏银行股份有限公司董事会
                                                        2021年8月31日




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