华夏银行股份有限公司董事会审计委员会
            2021 年度履职情况报告

        根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》《华夏银行股份有限公司章程》《华夏银行股份
有限公司董事会审计委员会工作规则》的有关规定，华夏银
行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委员会 2021
年度履职工作情况如下：
        一、成员结构
        截至 2021 年末，本行董事会审计委员会由 9 名董事组
成，包括陈永宏主任委员，关文杰、马晓燕、邹立宾、曾北
    1
川 、王化成、丁益、郭庆旺、吕文栋委员，其中独立董事 5
名，主任委员由独立董事担任且为会计专业人士。审计委员
会成员构成符合监管法规和本行有关制度的要求。
        二、会议召开情况
        2021 年，本行董事会审计委员会共召开 3 次会议，其中
现场方式召开 2 次，书面传签方式召开 1 次。具体情况如下：
        （一）4 月 21 日，本行董事会审计委员会第四次会议以
现场方式召开，审议通过审计委员会 2021 年工作计划、审
计委员会 2020 年履职情况报告、变更会计政策的议案、2020
1 根据《中国银保监会关于华夏银行曾北川董事任职资格的批复》（银保监复【2021】927 号），2021 年
11 月 29 日，中国银保监会核准曾北川先生担任本行非执行董事的任职资格。2021 年 12 月 22 日，华夏银
行股份有限公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》，
调整曾北川先生担任风险与合规管理委员会委员、审计委员会委员，接替中国人民财产保险股份有限公司
原提名董事张巍在相关专门委员会的任职。

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年度财务决算报告、2020 年度利润分配预案、2021 年度财
务预算报告、2020 年度并表管理报告、2020 年年度报告、
2021 年第一季度报告、2020 年度内部审计工作情况报告、
2021 年内部审计工作计划、2020 年度内部控制评价报告、
修订审计部行员年度考核实施细则等 13 项议案，并就优化
专业审批机制、推进多元化资本补充、关注贷款集中度风险
等方面提出意见和建议。
    （二）8 月 26 日，董事会审计委员会第五次会议以现场
方式召开，审议通过 2021 年半年度报告、2021-2025 年审计
工作规划、2021 年上半年内部审计工作情况报告、2021 年
度内部控制评价方案、审计部 2021 年度绩效合约等 5 项议
案，并就关注疫情对金融业的影响、加大金融科技投入、深
化内外部审计协同共享等方面提出意见和建议。
    （三）10 月 27 日，董事会审计委员会第六次会议以书
面传签方式召开，审议通过 2021 年第三季度报告、2021 年
度优先股股息分配等 2 项议案。
    审计委员会就前述会议审议情况及时向董事会进行了
说明。
    三、其他履职情况
    （一）听取汇报。审计委员会会议期间听取了德勤华永
会计师事务所关于本行 2020 年度外审工作情况的报告、安
永华明会计师事务所关于 2021 年半年度审阅工作情况的汇
报、资产管理部关于本行理财资产回表情况的汇报，并就本
行经营发展情况、理财业务回表的影响、2021-2025 年数字

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化审计规划等问题进行了深入、细致交流，表达了审计委员
会的关注和建议。
    （二）调研情况。2021 年 5 月，陈永宏主任委员赴广州
参加了监事会组织的房地产贷款调研，听取了总行战略客户
部和个人业务部关于本行落实房地产贷款管理要求有关工
作情况的汇报。2021 年 10 月，陈永宏主任委员，王化成、
丁益、郭庆旺、吕文栋委员赴苏州参加了监事会组织的普惠
金融调研，听取了总行普惠金融部和苏州分行关于普惠金融
业务发展情况的报告。2021 年 12 月，丁益、吕文栋委员参
加了监事会组织的数字科技转型调研，听取了高级管理层关
于本行数字化转型情况汇报。
    （三）培训情况。2021 年 6 月，关文杰委员参加了北
京上市公司协会组织的北京辖区上市公司 2021 年度第四期
董事监事专题培训。2021 年 7 月，关文杰委员参加了北京辖
区上市公司财务风险防控专题培训。2021 年 9 月，邹立宾委
员参加了北京上市公司协会组织的北京辖区上市公司 2021
年度第五期董事监事专题培训。2021 年 11 月，马晓燕委员
参加了北京上市公司协会组织的北京辖区上市公司 2021 年
度第十期董事监事专题培训。2021 年 12 月，陈永宏主任委
员参加了中国银行业协会关于《银行保险机构公司治理准
则》和《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》政
策解读线上培训。
    （四）其他情况。全体委员来行参会期间，审阅了总行
审计部提交的各类专项审计报告。

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    四、履职情况自我评价
    2021 年，审计委员会充分发挥审核、审查、监督作用，
切实履行审计委员会的相关职责，审阅本行财务报告并对其
发表意见，确保报告的真实性、准确性和完整性；监督及评
估本行的内部控制、内部审计工作、外部审计机构工作；审
议本行内部审计工作计划并督促实施，指导内审部门有效运
作；督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责；协调本行内审
部门与外审机构沟通交流。全体委员忠实、勤勉、尽职、审
慎地履行职责，为董事会科学决策提供了保障。




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