证券代码：600016 证券简称：民生银行 公告编号：2019-009
中国民生银行股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类
别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会和 2019
年第一次优先股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 2 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市西城区复兴门内大街 51 号北京民族饭
店十一层西华厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、2019 年第一次临时股东大会
1、出席会议的普通股股东和代理人人数 71
其中：A 股股东人数 67
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的普通股股东所持有表决权的股份总数（股） 17,224,070,002
其中：A 股股东持有股份总数 14,366,173,084
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 2,857,896,918
3、出席会议的普通股股东所持有表决权股份数占公司有表
决权股份总数的比例（%） 39.340152
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 32.812653
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.527499
2、2019 年第一次 A 股类别股东大会
（1）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东和代理人人数（包 68
括现场出席及通过网络投票出席）
（2）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权的股 14,418,993,754
份总数（股）
（3）出席 A 股类别股东会议的 A 股股东所持有表决权股份 40.660266
数占公司 A 股有表决权股份总数比例（%）
3、2019 年第一次 H 股类别股东大会
（1）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东和代理人人数 5
（2）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权的股
2,853,944,380
份总数（股）
（3）出席 H 股类别股东会议的 H 股股东所持有表决权股份
34.300999
数占公司 H 股有表决权股份总数比例（%）
4、2019 年第一次优先股类别股东大会
（1）出席优先股类别股东会议的优先股股东和代理人人数 1
（2）出席优先股类别股东会议的优先股股东所持有表决权
38,366,500
的股份总数（股）
（3）出席优先股类别股东会议的优先股股东所持有表决权
53.323836
股份数占公司优先股有表决权股份总数比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由本公司董事会召集，洪崎董事长主持会议。2019 年第一次临
时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合
的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则》等法律、法规和《中国民生银行股份有限公司章程》的规
定。网络投票通过上海证券交易所的股东大会网络投票系统进行，由本公司 A
股股东参与。2019 年第一次 H 股类别股东大会和 2019 年第一次优先股类别股东
大会采取现场投票的方式。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 15 人，其中副董事长张宏伟、卢志强、刘永好，
董事史玉柱、吴迪、翁振杰、刘纪鹏、解植春、彭雪峰、田溯宁通过电话连
线出席会议；
2、公司在任监事 8 人，出席 8 人，其中监事王航、张博、王玉贵、包季鸣通过
电话连线出席会议；
3、公司财务总监兼董事会秘书白丹、见证律师张丽欣出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年第一次临时股东大会
1.00 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先
股方案的议案
1.01 议案名称： 发行证券的种类和规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,586,445 99.968073 733,679 0.005107 3,852,960 0.026820
H股 2,836,191,111 99.240497 20,186,669 0.706347 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,197,777,556 99.847351 20,920,348 0.121460 5,372,098 0.031189
1.02 议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,725 99.968068 734,399 0.005112 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,185 99.936654 5,538,719 0.032157 5,372,098 0.031189
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,604,725 99.968201 715,399 0.004979 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,178,185 99.936764 5,519,719 0.032047 5,372,098 0.031189
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,725 99.968068 734,399 0.005112 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,185 99.936654 5,538,719 0.032157 5,372,098 0.031189
1.05 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,586,445 99.968073 733,679 0.005107 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,905 99.936658 5,537,999 0.032153 5,372,098 0.031189
1.06 议案名称：股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,604,725 99.968201 715,399 0.004979 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,178,185 99.936764 5,519,719 0.032047 5,372,098 0.031189
1.07 议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,725 99.968068 734,399 0.005112 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,185 99.936654 5,538,719 0.032157 5,372,098 0.031189
1.08 议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,569,645 99.967956 750,479 0.005224 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,143,105 99.936560 5,554,799 0.032251 5,372,098 0.031189
1.09 议案名称：表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,604,725 99.968201 715,399 0.004979 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,178,185 99.936764 5,519,719 0.032047 5,372,098 0.031189
1.10 议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,725 99.968068 734,399 0.005112 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,185 99.936654 5,538,719 0.032157 5,372,098 0.031189
1.11 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,586,445 99.968073 733,679 0.005107 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,905 99.936658 5,537,999 0.032153 5,372,098 0.031189
1.12 议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,965 99.968070 734,159 0.005110 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,425 99.936655 5,538,479 0.032156 5,372,098 0.031189
1.13 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,965 99.968070 734,159 0.005110 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,425 99.936655 5,538,479 0.032156 5,372,098 0.031189
1.14 议案名称：转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,965 99.968070 734,159 0.005110 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,425 99.936655 5,538,479 0.032156 5,372,098 0.031189
1.15 议案名称：监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,604,965 99.968202 715,159 0.004978 3,852,960 0.026820
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,178,425 99.936765 5,519,479 0.032046 5,372,098 0.031189
1.16 议案名称：本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,585,965 99.968070 733,439 0.005105 3,853,680 0.026825
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,159,425 99.936655 5,537,759 0.032151 5,372,818 0.031194
2、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处
理本次境外非公开发行优先股有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,581,933 99.968042 734,159 0.005110 3,856,992 0.026848
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,155,393 99.936632 5,538,479 0.032155 5,376,130 0.031213
3、议案名称：关于《中国民生银行股份有限公司 2018-2020 年资本管
理规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,209,853 99.965452 395,939 0.002756 4,567,292 0.031792
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,212,783,313 99.934471 5,200,259 0.030192 6,086,430 0.035337
4、 议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优
先股股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士处理有关
事项授权期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,361,582,653 99.968047 733,439 0.005105 3,856,992 0.026848
H股 2,851,573,460 99.778737 4,804,320 0.168107 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,213,156,113 99.936636 5,537,759 0.032151 5,376,130 0.031213
5、 议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优
先股股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士处理有关
事项授权期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,359,874,876 99.956159 1,386,008 0.009648 4,912,200 0.034193
H股 2,739,611,871 95.861116 116,765,909 4.085728 1,519,138 0.053156
普通股合计： 17,099,486,747 99.276691 118,151,917 0.685970 6,431,338 0.037339
2019 年第一次 A 股类别股东大会
1.00 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股方案的议
案
1.01 议案名称：发行证券的种类和规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,407,115 99.968190 733,679 0.005088 3,852,960 0.026722
1.02 议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,395 99.968185 734,399 0.005093 3,852,960 0.026722
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,425,395 99.968317 715,399 0.004962 3,852,960 0.026721
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,395 99.968185 734,399 0.005093 3,852,960 0.026722
1.05 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,407,115 99.968190 733,679 0.005088 3,852,960 0.026722
1.06 议案名称：股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,425,395 99.968317 715,399 0.004962 3,852,960 0.026721
1.07 议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,395 99.968185 734,399 0.005093 3,852,960 0.026722
1.08 议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,390,315 99.968074 750,479 0.005205 3,852,960 0.026721
1.09 议案名称：表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,425,395 99.968317 715,399 0.004962 3,852,960 0.026721
1.10 议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,395 99.968185 734,399 0.005093 3,852,960 0.026722
1.11 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,407,115 99.968190 733,679 0.005088 3,852,960 0.026722
1.12 议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,635 99.968187 734,159 0.005092 3,852,960 0.026721
1.13 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,635 99.968187 734,159 0.005092 3,852,960 0.026721
1.14 议案名称：转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,635 99.968187 734,159 0.005092 3,852,960 0.026721
1.15 议案名称：监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,425,635 99.968319 715,159 0.004960 3,852,960 0.026721
1.16 议案名称：本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,406,635 99.968187 733,439 0.005087 3,853,680 0.026726
2、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处
理本次境外非公开发行优先股有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,402,603 99.968159 734,159 0.005092 3,856,992 0.026749
3、议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司境内非公开发行
优先股股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士处理有
关事项授权期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 14,414,403,323 99.968164 733,439 0.005087 3,856,992 0.026749
2019 年第一次 H 股类别股东大会
1.00 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股
方案的议案
1.01 议案名称：发行证券的种类和规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,832,238,573 99.239445 20,186,669 0.707326 1,519,138 0.053229
1.02 议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.05 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.06 议案名称：股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.07 议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.08 议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.09 议案名称：表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.10 议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.11 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.12 议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.13 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.14 议案名称：转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.15 议案名称：监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
1.16 议案名称：本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理
本次境外非公开发行优先股有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
3、 议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司境内非公开发行优
先股股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士处理有关事
项授权期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 2,847,620,922 99.778431 4,804,320 0.168340 1,519,138 0.053229
2019 年第一次优先股类别股东大会
1.00 议案名称：关于中国民生银行股份有限公司境外非公开发行优先股
方案的议案
1.01 议案名称：发行证券的种类和规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.02 议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.04 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.05 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.06 议案名称：股息分配条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.07 议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.08 议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.09 议案名称：表决权的限制和恢复
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.10 议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.11 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.12 议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.13 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.14 议案名称：转让安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.15 议案名称：监管要求更新
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
1.16 议案名称：本次非公开发行优先股决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理
本次境外非公开发行优先股有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
优先股 35,516,500 92.571645 350,000 0.912254 2,500,000 6.516101
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1.01 发行证券的 7,009,301,756 99.934606 733,679 0.010460 3,852,960 0.054934
种类和规模
1.02 存续期限 7,009,301,036 99.934596 734,399 0.010471 3,852,960 0.054933
1.03 发行方式 7,009,320,036 99.934867 715,399 0.010200 3,852,960 0.054933
1.04 发行对象 7,009,301,036 99.934596 734,399 0.010471 3,852,960 0.054933
1.05 票面金额和 7,009,301,756 99.934606 733,679 0.010460 3,852,960 0.054934
发行价格
1.06 股息分配条 7,009,320,036 99.934867 715,399 0.010200 3,852,960 0.054933
款
1.07 有条件赎回 7,009,301,036 99.934596 734,399 0.010471 3,852,960 0.054933
条款
1.08 强制转股条 7,009,284,956 99.934367 750,479 0.010700 3,852,960 0.054933
款
1.09 表决权的限 7,009,320,036 99.934867 715,399 0.010200 3,852,960 0.054933
制和恢复
1.10 清偿顺序及 7,009,301,036 99.934596 734,399 0.010471 3,852,960 0.054933
清算方法
1.11 募集资金用 7,009,301,756 99.934606 733,679 0.010460 3,852,960 0.054934
途
1.12 评级安排 7,009,301,276 99.934599 734,159 0.010467 3,852,960 0.054934
1.13 担保安排 7,009,301,276 99.934599 734,159 0.010467 3,852,960 0.054934
1.14 转让安排 7,009,301,276 99.934599 734,159 0.010467 3,852,960 0.054934
1.15 监管要求更 7,009,320,276 99.934870 715,159 0.010196 3,852,960 0.054934
新
1.16 本次非公开 7,009,301,276 99.934599 733,439 0.010457 3,853,680 0.054944
发行优先股
决议的有效
期
（三）关于议案表决的有关情况说明
上述第 3 项议案为普通决议案，经出席会议的有表决权的普通股股东（包括股东
代理人）所持表决权的过半数同意通过；第 1、2、4、5 项议案为特别决议案，
经出席会议的有表决权的普通股股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以
上同意通过；第 1、2 项议案亦涉及优先股股东参与表决，获得出席会议的有表
决权的优先股股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：张丽欣、田璧
2、 律师鉴证结论意见：
公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会、2019 年第
一次 H 股类别股东大会和 2019 年第一次优先股类别股东大会的召集和召开程序、
召集人的资格、出席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会的表决程序符
合法律、行政法规及公司章程的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国民生银行股份有限公司
2019 年 2 月 26 日
