上海电力股份有限公司
600021
2006年中期报告
目录
一、重要提示 1
二、公司基本情况 1
三、股本变动及股东情况 2
四、董事、监事和高级管理人员 4
五、管理层讨论与分析 5
六、重要事项 6
七、财务会计报告 12
八、备查文件目录 52
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司中期财务报告已经岳华会计师事务所有限责任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人周世平，主管会计工作负责人孙基及会计机构负责人（会计主管人员）杨汉昌声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海电力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上海电力 公司法定英文名称：SHANGHAI ELECTRIC POWER COMPANY LIMITED 公司法定英文名称缩写：SEP 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：G上电 公司A股代码：600021 3、 公司注册地址：上海市中山南路268号 公司办公地址：上海市中山南路268号 邮政编码：200010 公司国际互联网网址：www.shanghaipower.com 公司电子信箱：sepco@shanghaipower.com 4、 公司法定代表人：周世平 5、 董事会秘书：唐勤华 电话：（021）51171016或51156666转 传真：（021）51171019 E-mail：sepco@shanghaipower.com 联系地址：上海市中山南路268号36层 公司证券事务代表：周金发 电话：（021）51171016或51156666转 传真：（021）51171019 E-mail：sepco@shanghaipower.com 联系地址：上海市中山南路268号36层 6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：上海市中山南路268号
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
流动资产 2,866,673,730.02 2,329,718,220.62 23.05
流动负债 5,964,028,274.37 3,020,426,948.17 97.46
总资产 17,630,679,073.72 14,133,102,595.81 24.75
股东权益（不含少数股东权益） 6,140,208,656.25 6,261,016,144.16 -1.93
每股净资产(元) 3.9272 4.0004 -1.83
调整后的每股净资产(元) 3.9272 4.0004 -1.83
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 191,893,512.09 182,331,167.81 5.24
扣除非经常性损益的净利润 192,046,048.35 178,754,581.44 7.44
每股收益(元) 0.1227 0.1166 5.23
净资产收益率(%) 3.13 3.01 增加3.99个百分点
经营活动产生的现金流量净额 563,637,333.57 547,317,593.39 2.98
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2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -1,572,934.35
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 953,340.14
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 15,692.37
所得税影响数 451,365.58
合计 -152,536.26
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三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
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报告期末股东总数 77,023
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内 持有有限售条件股 质押或冻结的股
增减 份数量 份数量
中国电力投资集团公司 国有股东 60.82 950,878,611 0 950,878,611
上海华东电力发展公司 国有股东 18.92 295,826,389 0 295,826,389
全国社保基金零零二组合 未知 1,823,254 未知
中国人寿保险股份有限公 未知 1,619,887 未知
司－传统－普通保险产品
－005L－CT001沪
严荣贵 未知 1,300,000 未知
柯建成 未知 1,086,488 未知
王凌佳 未知 1,020,000 未知
孙玲玉 未知 789,600 未知
中国建设银行－博时裕富 未知 733,363 未知
证券投资基金
傅莲香 未知 710,580 未知
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数 股份种类
量
全国社保基金零零二组合 1,823,254 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 1,619,887 人民币普通股
严荣贵 1,300,000 人民币普通股
柯建成 1,086,488 人民币普通股
王凌佳 1,020,000 人民币普通股
孙玲玉 789,600 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 733,363 人民币普通股
傅莲香 710,580 人民币普通股
梅陵宁 705,966 人民币普通股
兴和证券投资基金 691,800 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名无限售条件股东与本公司无关联关系，
也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。未知前十名无限
售条件股东之间的关联关系或是否属于《上市
公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的
一致行动人。 公司前十名无限售条件股东同公
司前两名国有股东之间不存在关联关系，未知
前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系
。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序 有限售条件股东 持有的有限 有限售条件股份可 限售条件
号 名称 售条件股份 可上 新增可上 上市交易情况
数量 市交 市交易股
易时 份数量
间
1 中国电力投资集 950,878,61 2006 78,175,25 12个月禁售期满后的第一年通过证券交易所挂牌交易出售股份占上海电力
团公司 1 年11 0 总股本的比例不超过百分之五，且出售价格不低于6元/股（如果自非流通
月25 股获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导
日 致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权）。
2 上海华东电力发 295,826,38 2006 78,175,25 12个月禁售期满后的第一年通过证券交易所挂牌交易出售股份占上海电力
展公司 9 年11 0 总股本的比例不超过百分之五，且出售价格不低于6元/股（如果自非流通
月25 股获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导
日 致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权）。
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2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
经公司2006年6月22日召开的2006年第一次临时股东大会选举了公司第四届董事会董事和第四届监事会监事。具体情况如下： 一、股东代表董事名单及基本情况： 周世平，男，52岁，研究生学历，高级工程师，现任上海电力股份有限公司董事总经理、党委书记，曾任上海电力股份有限公司副总经理。 吴平，男，51岁，研究生学历，高级工程师，现任华东电网有限公司副总经理，曾任上海市电力公司副总经理、纪委书记。 柳光池，男，52岁，大学本科学历，高级工程师，现任中国电力投资集团公司安全监督与生产部副经理，曾任上海外高桥发电有限责任公司总经理、党委书记。 王益华，男，40岁，大学本科学历，高级会计师，现任中国电力投资集团公司财务与产权管理部副经理，曾任中国电力投资集团公司财务与产权管理部预算监督高级主管，湖南省电力公司财务处处长。 曹焰，男，47岁，研究生学历，高级工程师，现任中国电力投资集团公司市场营销部副经理，曾任中国电力投资集团公司市场营销部燃料管理高级主管，中国电力国际有限公司经营部经理。 徐杨，男，51岁，大学本科学历，教授级高级工程师，现任中国电力投资集团公司工程部副经理，曾任国家电力公司电源建设部处长、火电建设部处长。 顾振兴，男，58岁，大学本科学历，高级经济师，现任上海电力股份有限公司董事，上海华东电力发展公司总经理，曾任华东电业管理局行政处处长。 孙基，男，51岁，研究生学历，高级会计师，现任上海电力股份有限公司董事副总经理兼财务负责人，曾任上海市电力公司（原上海电力工业局）财务处副处长。 二、独立董事名单及基本情况： 翁史烈，男，74岁，教授，中国工程院院士，现任上海电力股份有限公司独立董事，曾任上海交通大学校长。 胡茂元，男，55岁，管理学博士，高级工程师、高级经济师，现任上海电力股份有限公司独立董事；上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记，上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记，曾任上海汽车工业（集团）总公司副总裁。 张亚圣，男，74岁，教授级高级工程师，现任上海电力股份有限公司独立董事，曾任华东电管局副局长。 吴大器，男，52岁，会计学教授，注册会计师，现任上海电力股份有限公司独立董事；上海金融学院副院长，曾任上海电力学院副院长。 徐晓飞，男，51岁，法学博士，现任上海电力股份有限公司独立董事；北京通商律师事务所律师、合伙人。 原公司第三届董事会成员丁中智、徐伟良、高光夫、苏力、袁德五位先生不再担任新一届董事会成员。
三、股东代表监事名单及基本情况如下： 邵世伟，男，61岁，大学本科学历，教授级高级工程师，现任上海电力股份有限公司监事长，华东电网有限公司顾问，曾任国家电力公司华东分公司总经理，华东电网有限公司党组书记、董事长。 张大庆，男，44岁，大学本科学历，高级经济师，现任中国电力投资集团公司党群工作部副经理，曾任中国电力投资集团公司党群工作部高级主管，国家电力公司政工办宣传处副处长。 赵义融，女，54岁，大学专科学历，中国注册会计师，高级会计师，现任上海电力股份有限公司监事，上海华东电力投资经营有限公司董事长、上海华东电力实业有限公司董事长，曾任国家电力公司华东公司财务部主任，华东电网有限公司副总会计师。 芦晓东，男，41岁，大学本科学历，高级工程师，现任上海电力股份有限公司监事，中国电力投资集团公司监察与审计部高级主管，曾任甘肃省电力公司计划发展部主任工程师。 四、职工监事名单及基本情况如下： 此前，公司工会全委会扩大会议已于2006年2月选举邵军民、王国良两位先生担任公司第四届监事会职工监事。 邵军民，男，54岁，大学专科学历，高级政工师，现任上海电力股份有限公司职工监事、党委副书记，曾任上海南市发电厂厂长。 王国良，男，52岁，大学本科学历，高级政工师，现任上海电力股份有限公司纪委副书记、工会副主席、党群工作部主任，曾任上海电力股份有限公司人力资源部经理。 上述公司第四届董事会董事、第四届监事会监事的任期均自2006年6月22日起三年。 原公司第三届监事会成员齐抗美先生，职工监事周如荣先生不再担任新一届监事会成员。
公司于2006年6月22日召开了第四届第一次董事会、第四届第一次监事会，选举产生了公司董事长、副董事长；公司监事会主席。同时，会议还聘任了公司经营班子；续聘了公司董事会秘书和证券事务代表。具体情况如下： 一、公司董事长、副董事长情况 公司第四届第一次董事会选举周世平先生担任公司董事长；选举吴平先生担任公司副董事长。 丁中智先生不再担任公司董事长。
二、公司监事会主席情况 公司第四届第一次监事会选举邵世伟先生担任公司监事会主席。 三、公司第四届第一次董事会对经营班子聘任情况 聘任柳光池先生担任公司总经理； 聘任孙基先生担任公司副总经理兼财务总监； 聘任孙惟东先生担任公司副总经理兼总工程师； 聘任赵静雄先生担任公司副总经理。 上述被聘任人员任期自2006年6月22日起三年。 周世平先生不再担任公司总经理。
四、公司第四届第一次董事会续聘董事会秘书和证券事务代表情况 聘任唐勤华先生担任公司董事会秘书； 聘任周金发先生担任公司证券事务代表。 上述被聘任人员任期自2006年6月22日起三年。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
报告期内，公司完成发电量118.62亿千瓦时，比去年同期增长0.56%；实现主营业务收入41.40亿元，较去年同期增长8.79%；发电量和主营业务收入的增长主要系2005年5月1日执行的煤电联动电价调整对报告期和去年同期的不同影响及新增合并范围所致。 报告期内，公司主营业务成本发生35.17亿元，较去年同期增长6.93%，主要系新增并范围等因素影响。 报告期内，公司实现净利润1.92亿元，比去年同期增长5.24%。主要系2005年5月1日执行的煤电联动电价调整对报告期和去年同期的不同影响所致。 报告期末,根据上海市物价局颁布的沪价公（2006）010号《关于调整上海市电网电价的通知》文件规定，为解决煤价上涨以及铁路运价调整对电价的影响，上海市电网统调燃煤机组（含热电联产机组）上网电价（含税）每千瓦时提高0.44分钱。同时，适当提高部分低电价、亏损电厂的上网电价。 调整后上网电价自2006年6月30日抄见电量起执行。此举将有利于公司进一步缓解因煤炭价格上涨和铁路运价调整引起的经营压力。电价调整的具体内容公司已于2006年7月3日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。
(二)公司投资情况
1、募集资金总体使用情况 公司于2003年通过首次发行募集资金135,338.88万元人民币，已累计使用131,597.86万元人民币，其中本年度已使用0万元人民币，尚未使用3,740.94万元人民币。尚未使用募集资金去向江苏华电望亭天然气发电有限公司的项目工程进度款
2、募集资金承诺项目情况
单位:万元 币种:人民币
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承诺项目名称 拟投入金额 是否变更 实际投入金额 预计收益 实际收益 是否符合 是否符合
项目 计划进度 预计收益
上海外高桥第二 66,460.00 否 66,460.00 13865.28 是 是
发电有限责任公
司
上海漕泾热电有 28,764.00 否 28,764.00 -6021.61 是 否
限责任公司
江苏华电望亭天 23,490.00 否 19,749.06 -307.30 是 是
然气发电有限公
司
合计 118,714.00 / 114,973.06 7536.37 / /
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1)、上海外高桥第二发电有限责任公司
项目拟投入66,460.00万元人民币，实际投入66,460.00万元人民币，已投产。
2)、上海漕泾热电有限责任公司
项目拟投入28,764.00万元人民币，实际投入28,764.00万元人民币，已投产。
报告期确认上海漕泾热电有限责任公司权益利润为-2167.78万元。由于西气东输工程天然气年度供应总量不足，导致出现亏损。
3)、江苏华电望亭天然气发电有限公司
项目拟投入23,490.00万元人民币，实际投入19,749.06万元人民币，已投产。
3、非募集资金项目情况
1)、上海外高桥第三发电有限责任公司
公司出资8,221万元人民币投资该项目。项目进度：在建 尚未投产。
2)、浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司
公司出资3,000万元人民币投资该项目。项目进度：在建 尚未投产。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内，公司的治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 报告期内，公司根据新修订的《公司法》、《证券法》等有关法律法规，认真学习，并对照修订内容和要求，及时修改和完善了《公司章程》及相关制度，进一步规范公司经营，加强信息披露、投资者关系管理等工作，切实维护好全体股东的合法权益。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
报告期内，公司2005年度利润分配方案已经公司2006年3月28日召开的2005年年度股东大会通过，股东大会决议公告刊登于2006年3月29日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
经岳华会计师事务所审计，公司2005年度实现净利润397,812,660.73元，加上扣除2004年的应付普通股股利后年初未分配利润余额71,119,969.69元，可供分配利润为468,932,630.42元。依照《中华人民共和国公司法》和本公司章程规定提取法定盈余公积金79,042,252.68元和法定公益金59,458,402.90元后，2005年末公司可供分配利润余额为330,431,974.84元。 根据公司发展及经营实际情况，公司2005年度利润分配方案为：以截至2005年12月31日止本公司总股本1,563,505,000.00股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），不送股，不转增股。按上述方案进行拟分配现金股利为312,701,000.00元，剩余未分配利润17,730,974.84元，结转至下一年度。 股权登记日：2006年5月12日 除息日：2006年5月15日 红利发放日：2006年5月19日 分派对象为截止2006年5月12日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。 上述公司2005年度利润分配方案已于2006年5月19日实施完毕。
(三)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易 （1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:元 币种:人民币
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关联 关联 关联交易定价原则 关联 关联交易金额 占同类交 关联 市场 关联交
方名 交易 交易 易金额的 交易 价格 易对公
称 内容 价格 比例(%) 结算 司利润
方式 的影响
上海 燃料 对燃煤价格采用采购成本加管理费的定价模式 市场 1,904,879,293.87 88.41 现金
电力 采购 ，采购成本为原煤价格以天然煤港口离岸平仓 价
燃料 价格加国家规定的运费、运损费、港杂费以及
有限 本公司认可的堆场费、税费，管理费（管理费
公司 为采购价格的2.2%）；同时本公司还规定该采
购价格与向第三方供应商购买同种燃煤的价格
相当。对燃油的质量鉴定、价格制定方式与燃
煤类似，管理费率定为2%。
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本公司向集团兄弟公司上海电力燃料有限公司燃料采购。
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:元 币种:人民币
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公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象 发生日期（协议签署日 担保金额 担保类型 担保期限 是否履行完 是否为关联方担
） 毕 保
华电望亭 2005年4月4日 593,000,000.00 连带责任担 2005年4月4日～ 否 是
保 借款合同履行完
毕
报告期内担保发生额合计 130,000,000.00
报告期末担保余额合计 593,000,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 491,805,295.52
报告期末对控股子公司担保余额合计 1,542,753,152.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 2,135,753,152.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 34.78
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 2,135,753,152.00
担保总额超过净资产50％部分的金额
上述三项担保金额合计 2,135,753,152.00
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2005年4月4日，上海电力股份有限公司为本公司联营公司华电望亭提供担保，担保金额为593,000,000.00元人民币,担保期限为2005年4月4日至借款合同履行完毕。该事项已于2004年8月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上。
公司提供担保的上述对象的资产负债率均超过70%，是基于电力行业项目建设的特点。电力项目建设具有资金大、建设周期长等特点，一般项目资本金约为项目总投资的20%至25%，其余资金均通过融资解决，且上述对象均为新投产或在建项目，因此资产负债率往往超过70%。
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)其他重大合同
公司每年就所属全资电厂期货电量的销售事宜与上海市电力公司签订《期货购电合同》。该合同明确了公司各全资发电厂每年的期货购电量、上网电价和经济补偿、电费结算、支付方式及违约责任等。
(十二)承诺事项履行情况
中国电力投资集团公司和上海华东电力发展公司在本公司股权分置改革中承诺如下：
（1）非流通股份自改革方案实施之日起12个月内，非流通股股东所持股份不上市交易或者转让，并且在该12个月期满后，非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售股份合计占上市公司总股本的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十。
（2）非流通股份自改革方案实施之日起12个月期满后的12个月内，非流通股股东通过上海证券交易所挂牌减持上海电力股份有限公司股票的价格不低于6元/股（如果自改革方案实施之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺减持价格相应除权）。
（3）上海电力股权分置改革及中电投集团为上海电力股权分置改革所作的承诺并不免除中电投集团履行《期权契约》的义务，中电投集团在《期权契约》约定的期权行使期限内继续履行《期权契约》。根据中国电力向中电投集团出具的承诺，如果中国电力在《期权契约》约定的期权行使期限内全部或部分行权，并获得国家有权部门批准而成为上海电力股东，则中国电力将继续履行中电投集团就上海电力股权分置改革所作承诺之尚未履行完毕的相关部分，中电投集团公司保证中国电力履行其承诺。
公司全体非流通股股东如未能履行在本次股权分置改革中所做出的承诺，愿意接受上海证券交易所的公开谴责，并接受中国证监会采取的相关行政监管措施；如违约行为给其他股东的合法权益造成损害的，将依法承担相关法律责任。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
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股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
中国电力 （1）非流通股份自改革方案实施之日起12个月期满后的12个月内，非流通股股东通过上海证券交 报告期内，中国电力
投资集团 易所挂牌减持上海电力股份有限公司股票的价格不低于6元/股（如果自改革方案实施之日起至该 投资集团公司切实履
公司 等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺减持价格相应 行了上述承诺事项。
除权）。 （2）上海电力股权分置改革及中电投集团为上海电力股权分置改革所作的承诺并不免
除中电投集团履行《期权契约》的义务，中电投集团在《期权契约》约定的期权行使期限内继续
履行《期权契约》。根据中国电力向中电投集团出具的承诺，如果中国电力在《期权契约》约定
的期权行使期限内全部或部分行权，并获得国家有权部门批准而成为上海电力股东，则中国电力
将继续履行中电投集团就上海电力股权分置改革所作承诺之尚未履行完毕的相关部分，中电投集
团公司保证中国电力履行其承诺。
上海华东 （1）非流通股份自改革方案实施之日起12个月期满后的12个月内，非流通股股东通过上海证券交 报告期内，上海华东
电力发展 易所挂牌减持上海电力股份有限公司股票的价格不低于6元/股（如果自改革方案实施之日起至该 电力发展公司切实履
公司 等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺减持价格相应 行了上述承诺事项。
除权）。
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(十三)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内， 公司未改聘会计师事务所， 公司现聘任岳华会计师事务所有限责任公司为公司的境内审计机构。 担任本次审计工作并出具审计意见的注册会计师为江晓云、尹师州。中期财务报告审计费用为42万元人民币。
公司2005年年度股东大会同意续聘岳华会计师事务所有限责任公司作为公司2006年审计机构。
(十四)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十五)其它重大事项
本报告期内公司无其它重大事项。
(十六)信息披露索引
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事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
上海电力股份有限公司项目进展公告 《中国证券报》、《上海 2006年1月6日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司项目进展公告 《中国证券报》、《上海 2006年2月17日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司第三届第七次董事会决 《中国证券报》、《上海 2006年2月25日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议暨关于召开2005年年度股东大会通知的公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司第三届第五次监事会决 《中国证券报》、《上海 2006年2月25日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司2005年年度股东大会决 《中国证券报》、《上海 2006年3月29日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司2006年第一次临时董事 《中国证券报》、《上海 2006年4月1日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
会决议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司2005年度分红派息实施 《中国证券报》、《上海 2006年5月9日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司第三届第八次董事会决 《中国证券报》、《上海 2006年5月23日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议暨关于召开2006年第一次临时股东大会通知 证券报》、《证券时报》 专栏
的公告
上海电力股份有限公司第三届第六次监事会决 《中国证券报》、《上海 2006年5月23日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司关于2006年第一次临时 《中国证券报》、《上海 2006年6月2日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
股东大会增加提案及增加网络投票方式的补充 证券报》、《证券时报》 专栏
公告
上海电力股份有限公司关于召开2006年第一次 《中国证券报》、《上海 2006年6月8日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
临时股东大会二次通知的公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司2006年第一次临时股东 《中国证券报》、《上海 2006年6月23日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
大会决议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司第四届第一次董事会决 《中国证券报》、《上海 2006年6月26日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
上海电力股份有限公司第四届第一次监事会决 《中国证券报》、《上海 2006年6月26日 http://www.sse.com.cn上市公司公告
议公告 证券报》、《证券时报》 专栏
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七、财务会计报告
公司中期财务报告已经岳华会计师事务所有限责任公司注册会计师江晓云、尹师州审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
审计报告
上海电力股份有限公司全体股东：：
我们审计了后附的 上海电力股份有限公司（以下简称“贵公司”）2006年6月30日的资产负债表及合并资产负债表、2006年1-6月的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2006年1-6月的现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表的编制是 贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础之上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司2006年6月30日的财务状况及2006年1-6月的经营成果和现金流量。
岳华会计师事务所有限责任公司
中国注册会计师：江晓云、尹师州
(一)财务报表
资产负债表 2006年06月30日
编制单位: 上海电力股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公 期末数 期初数 期末数 期初数
司
流动资产：
货币资金 五、1 969,282,292.85 969,313,749.09 168,202,579.66 248,652,285.59
短期投资
应收票据 五、2 72,633,409.71 62,067,986.42 72,633,409.71 62,067,986.42
应收股利 42,000,000.00
应收利息
应收账款 五、3 903,090,206.82 802,338,252.87 330,404,609.06 330,111,533.74
其他应收款 五、4 35,921,824.95 25,466,208.68 4,861,098.82 14,178,189.95
预付账款 五、5 557,612,914.37 217,365,050.40 225,377,989.15 213,982,585.30
应收补贴款
存货 五、6 321,476,432.95 224,544,183.86 128,612,688.39 104,436,419.19
待摊费用 五、7 6,656,648.37 28,622,789.30 4,260,000.00 23,706,666.68
一年内到期的长期
债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,866,673,730.02 2,329,718,220.62 976,352,374.79 997,135,666.87
长期投资：
长期股权投资 五、8 2,083,442,662.02 2,197,826,641.83 5,411,329,471.59 5,184,872,051.95
长期债权投资
长期投资合计 2,083,442,662.02 2,197,826,641.83 5,411,329,471.59 5,184,872,051.95
其中：合并价差
其中：股权投资差
额
固定资产：
固定资产原价 五、9 21,044,626,323.89 18,137,777,330.56 7,234,322,538.54 7,237,193,778.15
减：累计折旧 五、9 10,624,178,244.97 9,883,175,714.49 5,199,603,383.35 5,045,946,566.86
固定资产净值 五、9 10,420,448,078.92 8,254,601,616.07 2,034,719,155.19 2,191,247,211.29
减：固定资产减值 五、9 1,442,244.40 1,442,244.40 305,291.62 305,291.62
准备
固定资产净额 10,419,005,834.52 8,253,159,371.67 2,034,413,863.57 2,190,941,919.67
工程物资 五、1 633,200,495.87 825,757,201.37 1,461.60 1,461.60
0
在建工程 五、1 1,262,757,640.87 173,867,988.74 30,600,147.03 9,790,405.42
1
固定资产清理
固定资产合计 12,314,963,971.26 9,252,784,561.78 2,065,015,472.20 2,200,733,786.69
无形资产及其他资
产：
无形资产 五、1 354,259,508.14 352,773,171.58 296,882,792.93 300,477,653.25
2
长期待摊费用 五、1 11,339,202.28
3
其他长期资产
无形资产及其他资 365,598,710.42 352,773,171.58 296,882,792.93 300,477,653.25
产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 17,630,679,073.72 14,133,102,595.81 8,749,580,111.51 8,683,219,158.76
流动负债：
短期借款 五、1 3,481,000,000.00 470,500,000.00 890,000,000.00 100,000,000.00
4
应付票据 五、1 250,000,000.00 150,000,000.00 200,000,000.00 150,000,000.00
5
应付账款 五、1 526,969,231.82 300,108,156.44 6,523,408.51 7,184,553.53
6
预收账款 14,380,530.84 19,507,891.15 9,633,772.06 9,220,272.06
应付工资 五、1 147,630,322.52 149,458,214.34 107,517,659.51 118,545,107.04
7
应付福利费 12,864,572.75 8,055,219.28
应付股利 五、1 10,836,531.80 10,836,531.80
8
应交税金 五、1 107,705,942.73 111,705,776.49 22,131,542.35 31,481,216.67
9
其他应交款 五、2 4,679,950.97 3,043,573.06 781,184.56 1,165,115.69
0
其他应付款 五、2 387,347,063.79 224,202,423.59 114,915,651.85 157,385,226.51
1
预提费用 五、2 61,396,420.72 12,261,177.72 16,992,528.80
2
预计负债
一年内到期的长期 51,609,674.48 54,242,351.48
负债
其他流动负债 五、2 907,608,031.95 1,506,505,632.82 900,000,000.00 1,500,000,000.00
3
流动负债合计 5,964,028,274.37 3,020,426,948.17 2,268,495,747.64 2,074,981,491.50
长期负债：
长期借款 五、2 3,419,913,491.30 2,877,224,367.05 340,455,742.67 347,495,064.95
4
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 3,419,913,491.30 2,877,224,367.05 340,455,742.67 347,495,064.95
递延税项：
递延税款贷项 五、2 8,476,937.60 10,596,172.00
5
负债合计 9,392,418,703.27 5,908,247,487.22 2,608,951,490.31 2,422,476,556.45
少数股东权益 2,098,051,714.20 1,963,838,964.43
所有者权益（或股
东权益）：
实收资本（或股本 五、2 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00
） 6
减：已归还投资
实收资本（或股本 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00 1,563,505,000.00
）净额
资本公积 五、2 3,823,403,965.21 3,823,403,965.21 3,823,403,965.21 3,823,403,965.21
7
盈余公积 五、2 543,675,204.11 543,675,204.11 269,692,471.06 269,692,471.06
8
其中：法定公益金 五、2 181,656,220.91 78,834,706.64
8
未分配利润 五、2 209,624,486.93 330,431,974.84 484,027,184.93 604,141,166.04
9
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损
失
所有者权益（或股 6,140,208,656.25 6,261,016,144.16 6,140,628,621.20 6,260,742,602.31
东权益）合计
负债和所有者权益 17,630,679,073.72 14,133,102,595.81 8,749,580,111.51 8,683,219,158.76
（或股东权益）总
计
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公司法定代表人:周世平主管会计工作负责人:孙基会计机构负责人:杨汉昌
利润及利润分配表
2006年1-6月
编制单位: 上海电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
司
一、主营业务收入 五、30 4,140,438,811.96 3,805,951,855.89 1,799,733,529.16 1,878,491,106.05
减：主营业务成本 五、31 3,516,875,984.76 3,288,923,978.64 1,644,962,504.14 1,813,138,777.34
主营业务税金及附 五、32 33,710,219.54 30,744,567.04 11,430,847.47 11,708,635.04
加
二、主营业务利润 589,852,607.66 486,283,310.21 143,340,177.55 53,643,693.67
（亏损以“-”号填
列）
加：其他业务利润 6,735,816.20 10,727,220.14 22,464,122.33 18,187,114.10
（亏损以“-”号填
列）
减:营业费用 2,813,357.23 3,481,685.10 2,813,357.23 3,481,685.10
管理费用 五、33 221,234,133.29 209,818,038.55 117,617,027.57 155,238,591.75
财务费用 五、34 143,111,177.87 15,169,753.42 37,950,409.06 18,160,077.88
三、营业利润（亏 229,429,755.47 268,541,053.28 7,423,506.02 -105,049,546.96
损以“-”号填列）
加：投资收益（损 五、35 60,852,622.20 86,212,101.37 185,178,419.64 286,418,714.33
失以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 749,860.80 1,571,585.42 396,026.57 1,530,139.98
减：营业外支出 五、36 2,659,705.68 2,532,439.04 410,933.34 572,149.67
四、利润总额（亏 288,372,532.79 353,792,301.03 192,587,018.89 182,327,157.68
损总额以“-”号填
列）
减：所得税 五、37 47,436,555.26 72,233,447.73
减：少数股东损益 49,042,465.44 99,227,685.49
加：未确认投资损
失(合并报表填列)
五、净利润（亏损 191,893,512.09 182,331,167.81 192,587,018.89 182,327,157.68
以“-”号填列）
加：年初未分配利 五、29 330,431,974.84 403,336,986.76 604,141,166.04 618,702,805.35
润
其他转入
六、可供分配的利 522,325,486.93 585,668,154.57 796,728,184.93 801,029,963.03
润
减：提取法定盈余
公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福
利基金(合并报表填
列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配 522,325,486.93 585,668,154.57 796,728,184.93 801,029,963.03
的利润
减：应付优先股股
利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 五、29 312,701,000.00 328,336,050.00 312,701,000.00 328,336,050.00
转作股本的普通股
股利
八、未分配利润(未 五、29 209,624,486.93 257,332,104.57 484,027,184.93 472,693,913.03
弥补亏损以“-”号
填列)
补充资料：
1.出售、处置部门 2,769,313.31 2,769,313.31
或被投资单位所得
收益
2.自然灾害发生的
损失
3.会计政策变更增
加(或减少)利润总
额
4.会计估计变更增 22,566,288.68 10,328,199.89
加(或减少)利润总
额
5.债务重组损失
6.其他
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公司法定代表人:周世平主管会计工作负责人:孙基会计机构负责人:杨汉昌
现金流量表
2006年1-6月
编制单位: 上海电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并数 母公司数
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,985,781,531.01 2,107,708,373.36
收到的税费返还 1,603,423.29 32,442.04
收到的其他与经营活动有关的现金 五、38 21,082,721.89 6,661,000.19
现金流入小计 5,008,467,676.19 2,114,401,815.59
购买商品、接受劳务支付的现金 3,472,985,334.36 1,533,976,457.94
支付给职工以及为职工支付的现金 357,463,102.93 200,924,771.94
支付的各项税费 496,294,772.20 149,242,649.30
支付的其他与经营活动有关的现金 五、39 118,087,133.13 65,257,374.69
现金流出小计 4,444,830,342.62 1,949,401,253.87
经营活动产生的现金流量净额 563,637,333.57 165,000,561.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 96,236,000.00 242,876,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 570,039.97 417,146.30
而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金 五、40 166,223,846.02
现金流入小计 263,029,885.99 243,293,146.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 691,844,425.06 14,516,960.63
所支付的现金
投资所支付的现金 203,580,000.00 326,155,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 五、41 254,880.61
现金流出小计 895,679,305.67 340,671,960.63
投资活动产生的现金流量净额 -632,649,419.68 -97,378,814.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 31,175,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收
到的现金
借款所收到的现金 2,851,000,000.00 890,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 五、42 107,001.20
现金流入小计 2,882,282,001.20 890,000,000.00
偿还债务所支付的现金 2,248,740,375.23 717,093,028.32
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 560,704,970.74 317,148,425.00
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 五、43 3,856,025.36 3,830,000.00
其中：子公司依法减资支付给少数股东的
现金
现金流出小计 2,813,301,371.33 1,038,071,453.32
筹资活动产生的现金流量净额 68,980,629.87 -148,071,453.32
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -31,456.24 -80,449,705.93
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 191,893,512.09 192,587,018.89
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 49,042,465.44
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 1,248,470.03 43,097.91
固定资产折旧 578,001,542.46 157,969,118.21
无形资产摊销 5,432,169.64 3,594,860.32
长期待摊费用摊销 520,969.00
待摊费用减少（减：增加） 21,966,140.93 19,446,666.68
预提费用增加（减：减少） 49,135,243.00 16,992,528.80
处理固定资产、无形资产和其他长期资产 1,730,387.20 14,764.07
的损失(减:收益)
固定资产报废损失 10,521.00
财务费用 五、34 120,942,320.89 14,531,431.04
投资损失（减：收益） -60,852,622.20 -185,178,419.64
递延税款贷项（减：借项） 五、25 -2,119,234.40
存货的减少（减：增加） -54,327,053.04 -24,176,269.20
经营性应收项目的减少(减：增加) -244,119,605.14 -11,556,870.03
经营性应付项目的增加(减：减少) -94,867,893.33 -19,267,365.33
其他
经营活动产生的现金流量净额 563,637,333.57 165,000,561.72
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 969,282,292.85 168,202,579.66
减：现金的期初余额 969,313,749.09 248,652,285.59
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -31,456.24 -80,449,705.93
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公司法定代表人:周世平主管会计工作负责人:孙基会计机构负责人:杨汉昌
合并资产减值准备明细表
2006年1-6月
编制单位: 上海电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
因资产价 其他原因 合计
值回升转 转出数
回数
坏账准备合计 34,981,450.20 13,235,259.43 4,635,354.92 43,581,354.71
其中：应收账款 33,576,358.27 12,743,793.33 4,367,844.92 41,952,306.68
其他应收款 1,405,091.93 491,466.10 267,510.00 1,629,048.03
短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 4,576,877.71 4,576,877.71
其中：库存商品
原材料 4,576,877.71 4,576,877.71
长期投资减值准备
合计
其中：长期股权投
资
长期债权投资
固定资产减值准备 1,442,244.40 1,442,244.40
合计
其中：房屋、建筑
物
机器设备 1,442,244.40 1,442,244.40
无形资产减值准备 44,168,632.20 44,168,632.20
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计
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公司法定代表人:周世平主管会计工作负责人:孙基会计机构负责人:杨汉昌
母公司资产减值准备明细表
2006年1-6月
编制单位: 上海电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
因资产价 其他原因 合计
值回升转 转出数
回数
坏账准备合计 19,400,026.02 1,250,680.77 1,207,582.86 19,443,123.93
其中：应收账款 17,826,132.86 1,178,941.97 683,314.00 18,321,760.83
其他应收款 1,573,893.16 71,738.80 524,268.86 1,121,363.10
短期投资跌价准备合
计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 4,576,877.71 4,576,877.71
其中：库存商品
原材料 4,576,877.71 4,576,877.71
长期投资减值准备合
计
其中：长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合 305,291.62 305,291.62
计
其中：房屋、建筑物
机器设备 305,291.62 305,291.62
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计
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公司法定代表人:周世平主管会计工作负责人:孙基会计机构负责人:杨汉昌
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元 币种:人民币
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 9.61 9.28 0.3773 0.3773
营业利润 3.74 3.61 0.1467 0.1467
净利润 3.13 3.02 0.1227 0.1227
扣除非经常性损益后的净利润 3.13 3.02 0.1228 0.1228
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公司概况
历史沿革
上海电力股份有限公司（以下简称“本公司”）是经国家体改委体改生[1998]42号文批准，由上海市电力公司和中国华东电力集团公司作为发起人共同发起设立，并于1998年6月4日在上海市工商行政管理局登记注册，领取了注册号为3100001005356的企业法人营业执照。
经国家电力公司国电计[2001]734号文批准，中国华东电力集团公司持有的本公司23.73%的股份转由拟组建的中国华东电力集团公司子公司华东发电公司持有，鉴于华东发电公司尚未成立，故先以中国华东电力集团公司控股子公司上海华东电力发展公司作为出资代表，中国华东电力集团公司的股东权利义务由上海华东电力发展公司享有和承担。
根据国家发展计划委员会计基础［2002］2704号文《国家计委关于国家电力公司发电资产重组划分方案的批复》，上海市电力公司持有本公司76.27%的股权依法划转给中国电力投资集团公司持有。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］第123号文核准，2003年10月14日，本公司向社会公开发行人民币普通股24,000.00万股,每股面值1.00元, 实际发行价格每股5.80元。发行后，注册资本由132,350.50万元变更为156,350.50万元，股本结构变为：中国电力投资集团公司持股100,945.50万股，占总股本的64.56%；华东电力发展公司持股31,405.00万股，占总股本的20.09%；社会公众股东持股24,000.00万股，占总股本的15.35%。2003年10月29日，本公司股票在上海证券交易所上市，证券代码为600021。
2005年11月11日，国务院国有资产监督管理委员会对本公司股权分置方案进行批复，2005年11月16日，公司股东大会决议通过股权分置方案，股权分置方案后公司股本结构变为：中国电力投资集团公司持股950,878,611股，占总股本的60.82%；华东电力发展公司持股295,826,389股，占总股本的18.92%；社会公众股东持股316,800,000股，占总股本的20.26%。
行业性质
本公司属电力企业。
经营范围
本公司经营范围为：电力、热力产品的生产和销售。
主要产品和生产经营概况
本公司主要产品：电力、热力。
(二)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
1、会计准则和会计制度：
本公司执行《企业会计制度》。
2、会计年度：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
4、编制基础、记账基础和计价原则：
本公司的记账基础为权责发生制, 各项资产除按规定应以评估价值计价外，均按取得时的实际成本计价。
5、外币业务核算方法：
本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月1日中国人民银行公布的市场汇价的中间价(“市场汇价”)折合为人民币记账。年度终了,货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整，由此产生的折合人民币差额, 除筹建期间及固定资产购建期间可予资本化部分外，其余计入当年度损益。
6、外币会计报表的折算方法：
子公司的非本位币会计报表，均按照财政部财会字[1995]11号《合并会计报表暂行规定》第八条所规定的折算方法，折算为本位币报表。因会计报表各项目按规定采用不同汇率而产生的折算差额，以“外币报表折算差额”项目在资产负债表单独列示。本公司有关期间尚无编制非本位币会计报表的子公司，故不存在上述子公司外币报表折算事项。
7、现金及现金等价物的确定标准：
本公司的现金等价物是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、短期投资核算方法：
短期投资指本公司购入的随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资,包括股票投资、债券投资等。
短期投资在取得时以实际成本计价,即实际支付的全部价款扣除已宣告发放尚未领取的现金股利或利息。
短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时实际支付的已宣告而尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的利息，于实际收到时冲减已计入应收项目的现金股利或利息外，直接冲减短期投资账面成本，处置短期投资时，将短期投资账面价值与实际取得的价款的差额确认为当期投资损益。
期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，按类别将股票、债券等短期投资的市价与其成本进行比较，市价低于成本的部分，计提短期投资跌价准备，并计入当期损益类账项。如已计提跌价准备的短期投资的价值以后又得以回升，应按增回的数额（以补足以前已计提的数额为限）冲销已计提的跌价准备。
9、应收款项坏账损失核算方法
坏账的确认标准为：本公司确认坏账损失的标准：凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回；或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履行偿债义务，经法定程序审核批准，该等应收账款列为坏账损失。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备。
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账龄分析法
帐龄 应收帐款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年） 5 5
1－2年 10 10
2－3年 20 20
3年以上 100 100
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本公司合营公司上海吴泾发电有限公司及上海外高桥第二发电有限公司的计提比例为：1年以内0%；1-2年10%；2-3年20%；3-4年30%；4-5年40%；5年以上100%。
如有确凿的证据证明某项应收款项已无法收回，则全额计提坏账准备。
10、存货核算方法：
本公司的存货主要分为材料采购、原材料、燃料、低值易耗品、在途材料等，原材料取得和发出日常核算时以计划成本计价，期末调整为实际成本，燃料和低值易耗品的取得以实际成本计价，燃料发出按加权平均法计价，低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
决算日，存货按成本与可变现净值孰低计价；本公司对存货进行全面清查，对由于存货毁损、全部或部分陈旧过失或销售价格低于存货成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备，存货跌价损失计入当年（期）损益。
11、长期投资核算方法：
（1）长期股权投资
A、计价
长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。
初始投资成本按以下方法确定：以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用），作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。
接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得或以应收债权换入的长期股权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为初始投资成本。
B、收益确认方法
若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下，或持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上但不具有重大影响的，按成本法核算；若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，按权益法核算。采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益；采用权益法核算的，在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资收益。
本公司在确认被投资单位发生的净亏损时，以投资账面价值减记至零为限，如果被投资单位以后各年（期）实现净利润，本公司在计算的收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分担额的金额，恢复投资的账面价值。
C、股权投资差额
对采用权益法核算的长期股权投资，若长期投资取得时的成本与在被投资单位所有者权益中所占的份额有差额，以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额，作为股权投资差额，分别情况进行会计处理：初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，作为股权投资差额借差，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销，合同没有规定投资期限的，对借方差额按不高于10年的期限平均摊销；初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，作为股权投资差额贷差，计入资本公积科目。
（2）长期债权投资
A、计价
长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。
初始投资成本按以下方法确定：以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款减去已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成本；接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的或以应收债权换入的长期债权投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。收到补价的，按应收债权的账面价值减去补价，加上应支付的相关税费，作为初始投资成本；支付补价的，按应收债权的账面价值加上支付的补价和应支付的相关税费，作为初始投资成本。
长期债权投资的实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价，债券的溢价和折价在债券存续期内于确认相关债券利息收入时采用直线法平均摊销。
B、收益确认方法
按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。
经调整债券投资溢价和折价摊销后的金额确认当期收益，摊销方法采用直线法。其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益。
处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当期投资损益。
（3）长期投资减值准备
对长期投资提取长期投资减值准备。期末，对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌、被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于其账面价值，则对可收回金额低于其账面价值的部分计提长期投资减值准备。对有确凿证据表明确实无法收回的长期投资，经股东会批准后作为资产损失，冲销已计提的长期投资减值准备。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。
12、委托贷款核算方法：
核算方法：本公司委托金融机构贷出的款项按实际支付的价款作为其入账价值,期末按规定的利率计提应收利息作为当期损益处理。
减值准备：本公司定期对委托贷款本金进行全面检查,如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的,按其差额计提委托贷款减值准备。
13、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
(1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
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类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 15-30年 0-5% 6.67-3.17
机器设备 12-20年 0-5% 8.33-4.75
电子设备 4-10年 0-5% 25.00-9.50
运输设备 6年 0-5% 16.67-15.83
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固定资产计价：固定资产按实际成本计价。惟本公司设立时发起人投入的固定资产系按业经资产评估机构评估并经国有资产管理部门确认的评估值计价。
固定资产折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和预计净残值确定其折旧率。已计提固定资产减值准备的，按照固定资产原价减去累计折旧和已计提减值准备的账面净额以及尚可使用年限重新计算确定折旧率，未计提固定资产减值准备前已计提的累计折旧不作调整。
(2) 减值准备的计提方法：
固定资产减值准备：本公司每期末对固定资产进行逐项检查，若因市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。
当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的账面价值全额计提固定资产减值准备：
ａ．长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
ｂ．由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
ｃ．虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
ｄ．已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
ｅ．其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
14、在建工程核算方法：
在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定用途并交付使用时，确认为固定资产。未办理竣工决算但已达到预定可使用状态的工程，按工程预算、造价或工程成本等资料估价转入固定资产，并计提折旧，待竣工决算办理完毕后，按决算数调整原估价和已计提折旧。
在建工程利息资本化的金额按截至到期末止购建固定资产累计债务支出数与利息资本化率的乘积计算确定。
在建工程减值准备：本公司每期末对在建工程进行逐项检查，当存在下列一项或若干项情况的，按在建工程的可回收金额低于其账面价值的差额计提减值准备，并计入当年度损益：
ａ．长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
ｂ．所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性；
ｃ．其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
15、无形资产计价及摊销方法：
无形资产按形成或取得时的实际成本计价，并按受益年限或规定年限按直线法摊销。
期末，按账面价值与可收回金额孰低计量，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在以下情形时，对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备：
ａ．某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
ｂ．某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
ｃ．某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
ｄ．其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备的情形。
16、开办费、长期待摊费用摊销方法：
本公司长期待摊费用按形成时的实际成本计价，并在各费用的受益期内平均摊销。
本公司开办费先在长期待摊费用中归集，待开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
17、借款费用的会计处理方法：
借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。
本公司为购建固定资产而借入的专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，开始资本化：
ａ．资产支出已经发生；
ｂ．借款费用已经发生；
ｃ．为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始；
ｄ．其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认为费用。
资本化金额的确定：至当期末止，购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定：
ａ．为购建固定资产只借入一笔专门借款的，资本化率为该项借款的利率；
ｂ．为购入固定资产借入一笔以上的专门借款的，资本化率为这些借款的加权平均利率。
暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
18、预计负债的确认原则：
本公司如发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，本公司在资产负债表中反映为负债：
ａ．该义务是本公司承担的现时义务；
ｂ．该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
ｃ．该义务的金额能够可靠地计量。
19、收入确认原则：
商品（产品）销售：本公司将电力、热力售出，不再保留继续管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的商品（产品）成本能够可靠地计量，确认收入的实现。
提供劳务：本公司在交易的结果能够可靠估计时，于期末按完工百分比法确认收入的实现；当交易的结果不能可靠估计时，本公司于期末按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认为收入，并将已发生的成本计入当期损益。
20、所得税的会计处理方法：
本公司所得税的会计处理采用应付税款法。
21、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
本合并会计报表系根据财政部财会字（1995年）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》和财会二字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司间的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
本公司将共同控制的合营公司（详情列示于附注四）纳入合并范围，并按比例法进行合并。
22、利润分配政策：
利润分配由本公司董事会决议依据《中华人民共和国公司法》及本公司章程决议制定，在弥补以前年度未弥补亏损后按以下比例分配：
ａ．按净利润的10%提取法定盈余公积金；
ｂ．经董事会或股东会决议提取任意盈余公积金；
ｃ．经董事会或股东会决议提取分红股利。
23、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
(3) 会计差错更正
无
(三)税项：
1、主要税种及税率
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税种 计税依据 税率
增值税 产品或劳务销售收入 13、17
营业税 营业收入 5
城建税 应交增值税、营业税额 7
企业所得税 应纳税所得额 15、33
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2、其他说明
*1 除本公司之控股子公司外高桥发电及本公司之合营企业外高桥二电按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税外，其余执行33%的企业所得税税率。 个人所得税由本公司代扣代缴。
(四)控股子公司及合营企业
单位:元 币种:人民币
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单位名称 注册 法定代 注册资本 经营范围 投资 权益比例(% 是否
地 表人 额 ) 合并
直接 间接
上海外高桥发电有限公司（ 上海 1,803,840,000.00 火力发电综合 51 是
以下简称：外高桥发电）
上海漕泾热电有限责任公司 上海 799,000,000.00 利用及开发 36 是
（以下简称：漕泾热电）
上海上电电力工程有限公司 上海 70,000,000.00 热电联供 90 是
（以下简称：上电工程）
江苏上电贾汪发电有限公司 徐州 378,500,000.00 电力成套设备及其附属的设 51 是
（以下简称：上电贾汪） 计、安装、运行、调试、检
修等
上海外高桥二电有限责任公 上海 3,220,000,000.00 2×900MW机组火力发电 20 是
司（以下简称“外高桥二电
”）
上海吴泾发电有限责任公司 上海 500,000,000.00 600MW电力生产 50 是
（以下简称“吴泾发电”）
淮沪煤电有限责任公司（以 淮南 400,000,000.00 开发、建设和营运淮南煤电 50 是
下简称“淮沪煤电”） 基地田集项目
上海外高桥第三发电有限公 上海 1,826,822,000.00 2*1000MW机组火力发电、综 30 否
司（以下简称“外高桥第三 合利用及其他
发电”)
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江苏上电贾汪发电有限公司，系由本公司分别于2004年12月及2005年1月通过两次签署《股份转让协议》，受让苏源集团有限公司拥有的30%股权；2006年1月收购江苏昆仑投资有限公司持有上电贾汪21%股权所形成的投资。该公司股东除本公司外，还有江苏昆仑投资有限公司、徐州华兴投资有限公司等5家。收购完成后，本公司持有上电贾汪51%股权。截至2006年6月30日，该公司股权变动相关法律手续及程序正在办理当中。
淮沪煤电系本公司与淮南矿业（集团）有限公司共同投资设立的公司，该公司首期注册资本为人民币2亿元，双方各占50%股权，该注册资本已于2004年11月25日经安徽众信会计师事务所[2004]243号验资报告验证。2006年3月，该公司增加注册资本至人民币4亿元，双方各占50%股权，截至2006年6月30日，该公司注册资本变动相关法律手续及程序正在办理当中。本公司自2006年1月起将淮沪煤电纳入合并范围，按50%比例合并。
外高桥第三发电系本公司与申能股份有限公司及国电电力发展股份有限公司分别按30%、40%、30%的比例出资设立的公司。根据国家发展和改革委员会核准批复，2006年2月16日，外高桥第三发电工程项目正式开工建设。2006年3月，本公司根据项目进展情况投入资金8221万元。目前，该公司处于工程项目建设期。
（1）合并报表范围发生变更的内容和原因
本公司报告期内合并范围新增两家公司，分别为持股51%的江苏上电贾汪发电有限公司及持股50%的淮沪煤电有限责任公司（详情列示于附注四）。本公司自2006年1月1日起将上述两家公司纳入合并范围，其中，按照《企业会计准则—关联方关系及其交易的披露》和《企业会计制度》的规定，淮沪煤电有限责任公司作为本公司的合营企业，按比例合并该公司会计报表。
(五)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元
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项目 期末数 期初数
人民币金额 人民币金额
现金：
人民币 315,008.14 213,841.76
银行存款：
人民币 968,739,284.40 968,993,034.11
其他货币资金：
人民币 228,000.31 106,873.22
合计 969,282,292.85 969,313,749.09
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2、应收票据
(1) 应收票据分类
单位:元 币种:人民币
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种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 16,099,311.00 39,642,578.42
商业承兑汇票 56,534,098.71 22,425,408.00
合计 72,633,409.71 62,067,986.42
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3、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年以内 930,799,719.76 98.49 40,354,724.66 830,536,656.93 99.36 32,878,211.04
一至二年 12,834,839.53 1.36 1,283,483.95 3,774,436.17 0.45 377,443.62
二至三年 1,367,320.17 0.15 273,464.03 1,603,518.04 0.19 320,703.61
三年以上 40,634.04 0.00 40,634.04
合计 945,042,513.50 100.00 41,952,306.68 835,914,611.14 100.00 33,576,358.27
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(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
合计
应收帐款坏帐准备 33,576,358.27 12,743,793.33 4,367,844.92 41,952,306.68
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(3) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
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期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款单位合计及 863,826,819.85 91.41 777,398,896.71 93
比例
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(4) 应收帐款主要单位
单位:元 币种:人民币
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单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
上海市电力公司 709,417,481.10 1年以内 电费
江苏省电力公司 120,032,732.73 1年以内 电费
中国石油化工股份有限公司上海高桥分公司 13,931,831.56 1年以内 热费
上海万力都市企业发展公司 13,001,143.04 1-3年 热费
氯碱总厂 7,443,631.42 1年以内 热费
合计 863,826,819.85 / /
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(5) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、其他应收款
(1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年以内 35,877,026.78 95.54 716,383.41 24,671,120.61 91.81 508,793.93
一至二年 134,646.20 0.36 13,464.62 1,350,980.00 5.03 135,098.00
二至三年 800,000.00 2.13 160,000.00 110,000.00 0.41 22,000.00
三年以上 739,200.00 1.97 739,200.00 739,200.00 2.75 739,200.00
合计 37,550,872.98 100.00 1,629,048.03 26,871,300.61 100.00 1,405,091.93
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(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
合计
其他应收款坏帐准备 1,405,091.93 491,466.10 267,510.00 1,629,048.03
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(3) 其他应收款主要单位
单位:元 币种:人民币
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单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
世行周转金账户 2,475,849.31 1年以内 周转金
财政局还贷准备金 2,003,066.00 1年以内 还贷准备金
电气电站集团 1,453,039.21 1年以内 劳务费
外高桥保税区热力公司 1,071,059.00 1年以内 工程款
拜耳（上海）聚合物有限公司 953,640.16 1年以内 除盐水价款
合计 7,956,653.68 / /
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(4) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
本项目期末较期初增加39.74%，主要系增加合并淮沪煤电所致。
5、预付帐款
(1) 预付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 556,277,514.37 99.76 213,264,394.40 98.11
一至二年 1,335,400.00 0.24 3,760,000.00 1.73
三年以上 340,656.00 0.16
合计 557,612,914.37 100.00 217,365,050.40 100.00
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(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
本项目期末较期初增加156.53%，主要系本公司预付燃料款所致。
6、存货
(1) 存货分类
单位:元 币种:人民币
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项 期末数 期初数
目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原 323,950,141.65 4,576,877.71 319,373,263.94 229,019,879.05 4,576,877.71 224,443,001.34
材
料
低 83,452.87 83,452.87 101,182.52 101,182.52
值
易
耗
品
其 2,019,716.14 2,019,716.14
他
合 326,053,310.66 4,576,877.71 321,476,432.95 229,121,061.57 4,576,877.71 224,544,183.86
计
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7、待摊费用
单位:元 币种:人民币
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类别 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数
短期融资券*1 23,706,666.68 19,446,666.68 4,260,000.00
财产保险费 4,916,122.62 1,711,005.75 4,230,480.00 2,396,648.37
合计 28,622,789.30 1,711,005.75 23,677,146.68 6,656,648.37
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*1 本项目期末较期初减少76.74%，主要系待摊销的短期融资券折价额摊销所致。
8、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
其他股权投资 2,023,388,014.15 186,864,254.73 318,298,611.09 1,891,953,657.79
股权投资差额 71,748,808.28 71,748,808.28
合并价差 102,689,819.40 101,217,972.17 12,418,787.34 191,489,004.23
合计 2,197,826,641.83 288,082,226.90 402,466,206.71 2,083,442,662.02
减：长期股权投资减值准备
长期股权投资净值合计 2,197,826,641.83 / / 2,083,442,662.02
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(2) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
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被投资单位名称 与母公司关系 占被投资公司注册资本比 投资期限 期末余额 核算方法
例(%)
吴泾第二发电 对联营企业投 49 1999年11月30日～ 1,189,975,745.98 权益法
资
上海电力燃料有限公司 对联营企业投 5 2000年11月23日～ 6,000,000.00 成本法
资
上海电力物资有限公司 对联营企业投 10 2000年11月23日～ 22,220,000.00 成本法
资
上海电力设计院有限公司 对联营企业投 10 2001年12月8日～ 1,000,000.00 成本法
资
上海申龙房地产有限公司 对联营企业投 23.8 2001年9月28日～ 5,127,978.51 权益法
资
江苏华电望亭天然气发电有限责 对联营企业投 45 2004-01～ 191,699,933.30 权益法
任公司 资
浙江浙能镇海天然气发电有限责 对联营企业投 37.5 2004-12～ 142,500,000.00 权益法
任公司 资
中电投财务有限公司 对联营企业投 8 2004-10～ 32,000,000.00 成本法
资
外高桥第三发电 对合营企业投 30 2005-01～ 301,430,000.00 权益法
资
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(3) 股权投资差额
单位:元 币种:人民币
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被投资单位名称 期初金额 本期减少 期末余额
上电贾汪 71,748,808.28 71,748,808.28
合计 71,748,808.28
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(4) 合并价差
单位:元 币种:人民币
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被投资单位名称 初始余额 摊销金额 期末余额
外高桥发电 21,172,387.91 1,058,619.42 5,293,096.82
外高桥二电 26,214,664.65 1,310,733.24 15,167,105.51
吴泾发电 93,953,252.13 4,697,662.56 75,162,601.85
上电贾汪 107,035,443.00 5,351,772.12 95,866,200.05
合计 248,375,747.69 12,418,787.34 191,489,004.23
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9、固定资产
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 18,137,777,330.56 2,930,484,655.71 23,635,662.38 21,044,626,323.89
其中：房屋及建筑物 4,339,762,907.74 417,377,353.00 5,747,571.44 4,751,392,689.30
机器设备 13,571,514,976.99 2,493,131,610.37 15,989,973.39 16,048,656,613.97
电子设备 75,933,671.51 8,103,173.75 85,346.91 83,951,498.35
运输设备 150,565,774.32 11,872,518.59 1,812,770.64 160,625,522.27
二、累计折旧合计： 9,883,175,714.49 756,144,815.10 15,142,284.62 10,624,178,244.97
其中：房屋及建筑物 2,050,170,078.24 123,121,521.17 48,218.72 2,173,243,380.69
机器设备 7,680,808,340.80 617,358,417.35 13,257,093.81 8,284,909,664.34
电子设备 48,664,654.10 3,503,202.38 39,458.45 52,128,398.03
运输设备 103,532,641.35 12,161,674.20 1,797,513.64 113,896,801.91
三、固定资产净值合计 8,254,601,616.07 2,174,339,840.6 8,493,377.8 10,420,448,078.92
其中：房屋及建筑物 2,289,592,829.5 294,255,831.8 5,699,352.7 2,578,149,308.6
机器设备 5,890,706,636.2 1,875,773,193.0 2,732,879.6 7,763,746,949.6
电子设备 27,269,017.4 4,599,971.4 45,888.5 31,823,100.3
运输设备 47,033,133.0 -289,155.6 15,257.0 46,728,720.4
四、减值准备合计 1,442,244.40 1,442,244.40
其中：房屋及建筑物
机器设备 1,442,244.40 1,442,244.40
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计 8,253,159,371.67 2,174,339,840.6 8,493,377.8 10,419,005,834.52
其中：房屋及建筑物 2,289,592,829.50 294,255,831.8 5,699,352.7 2,578,149,308.6
机器设备 5,889,264,391.79 1,875,773,193.0 2,732,879.6 7,762,304,705.23
电子设备 27,269,017.4 4,599,971.4 45,888.5 31,823,100.3
运输设备 47,033,133.0 -289,155.6 15,257.0 46,728,720.4
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固定资产原值期末较期初增长16.03%，主要系合并范围变化增加合并上电贾汪和淮沪煤电以及漕泾热电达到预计使用状态的固定资产暂估入账所致。
用于抵押、担保的固定资产情况详见五、（一）14、24。
10、工程物资
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
预付大型设备款 825,755,739.77 475,544,830.20
工程用原材料 154,986,065.37
其他 1,461.60 2,669,600.30
合计 825,757,201.37 633,200,495.87
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本项目期末较期初减少23.32%，主要系工程使用量增加所致。
11、在建工程
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额
在建工程 1,262,757,640.87 1,262,757,640.87 173,867,988.74 173,867,988.74
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(1) 在建工程项目变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 利息资本化金额 资金来 期末数
源
技改工程 41,662,105.81 98,781,881.72 25,128,344.13 自筹 115,315,643.40
*1
基建工程 63,831,213.32 1,124,194,187.44 88,004,446.73 59,520,492.08 贷款投 1,100,020,954.03
*2 资
漕泾热电 68,374,669.61 1,075,688,261.00 1,096,641,887.17 贷款投 47,421,043.44
资
合计 173,867,988.74 2,298,664,330.16 1,209,774,678.03 / 1,262,757,640.87
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 在建工程减值准备
*1技改工程中包括很多项目，完工进度不尽相同。 *2主要系淮沪煤电的基建工程。
12、无形资产
单位:元 币种:人民币
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项 期末数 期初数
目 帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额
无 398,428,140.34 44,168,632.20 354,259,508.14 396,941,803.78 44,168,632.20 352,773,171.58
形
资
产
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(1) 无形资产变动情况
单位:元 币种:人民币
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种 取 实际成本 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余
类 得 摊销
方 期限
式
土 购 401,573,561.80 341,118,159.06 4,919,042.86 65,374,445.60 336,199,116.20 42
地 买
使
用
权
房 购 72,211,449.17 54,877,587.76 254,287.74 17,588,149.15 54,623,300.02 21-3
屋 买 1
使
用
权
软 购 7,141,762.44 946,056.96 36,940.00 258,839.04 6,417,604.52 724,157.92 1-1.
件 买 5
探 6,881,566.20 6,881,566.20 6,881,566.20
矿
权
合 / 487,808,339.61 396,941,803.78 6,918,506.20 5,432,169.64 89,380,199.27 398,428,140.34 /
计
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(2) 无形资产减值准备
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
房屋使用权
_职工公房使用权 39,321,428.50 39,321,428.50
_四平路公房使用权 4,847,203.70 4,847,203.70
合计 44,168,632.20 44,168,632.20
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13、长期待摊费用
单位:元 币种:人民币
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种类 本期增加 期末数
待摊基建支出-淮沪 11,339,202.28 11,339,202.28
合计 11,339,202.28 11,339,202.28
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14、短期借款
(1) 短期借款分类：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
抵押借款 70,000,000.00
担保借款 926,000,000.00 23,000,000.00
信用借款 2,485,000,000.00 447,500,000.00
合计 3,481,000,000.00 470,500,000.00
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本项目本期增加主要系新纳入合并范围的上电贾汪及淮沪煤电的借款增加所致。
*1上电贾汪的借款中有7.9亿元系由本公司担保，详见本附注六、5、E。该公司借款中对华夏银行南京分行营业部3000万元借款，系由江苏昆仑投资有限公司提供担保。
漕泾热电的借款，为建设银行提供的借款1.06亿元，系由本公司担保。详见本附注六、5、E。
*2抵押借款系民生银行向上电贾汪提供的借款7000万元，由上电贾汪以机器设备作为抵押物抵押。担保期间为2005年8月至2006年8月，担保最高主债权本金金额为7000万元人民币，合同中抵押物作价28621万元。
15、应付票据
单位:元 币种:人民币
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种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 250,000,000.00 150,000,000.00
合计 250,000,000.00 150,000,000.00
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本项目期末余额中应付上海电力燃料有限公司购煤款2亿元；其他应付票据合计5000万元，由江苏昆仑投资有限公司提供担保。其中：应付安徽淮北矿业（集团）煤业有限公司煤炭运销分公司煤款2900万元，应付淮北市裕兴工贸有限公司煤款2100万元。
16、应付帐款：
(1) 应付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 438,538,694.08 83.22 299,335,689.18 99.74
一至二年 87,691,436.48 16.64
二至三年 223,000.00 0.04 489,880.00 0.16
三年以上 516,101.26 0.10 282,587.26 0.10
合计 526,969,231.82 100.00 300,108,156.44 100.00
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本项目期末较期初增加75.59%，主要系合并范围变化增加合并上电贾汪和淮沪煤电所致。
应付账款2006年6月30日余额中，无欠付持有本公司5%以上表决权股份的股东款项。
17、应付工资：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
历年未发放工资结余 147,630,322.52 149,458,214.34
合计 147,630,322.52 149,458,214.34
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18、应付股利：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
上海市电力公司 10,836,531.80 10,836,531.80
合计 10,836,531.80 10,836,531.80
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19、应交税金：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 71,874,106.91 74,895,648.23 产品或劳务销售收入
营业税 1,210,817.59 980,520.54 营业收入
所得税 25,338,423.61 30,496,269.96 应纳税所得额
城建税 7,962,995.23 4,928,502.22 应交增值税、营业税额
其他 1,319,599.39 404,835.54
合计 107,705,942.73 111,705,776.49 /
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20、其他应交款：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 费率说明
教育费附加 4,097,730.29 2,250,706.00
河道管理费 582,220.68 792,867.06
合计 4,679,950.97 3,043,573.06 /
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21、其他应付款：
(1) 其他应付款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 335,222,437.88 86.54 173,338,874.96 77.32
一至二年 31,978,248.06 8.26 39,422,834.95 17.58
二至三年 12,821,430.09 3.31 10,993,221.68 4.90
三年以上 7,324,947.76 1.89 447,492.00 0.20
合计 387,347,063.79 100.00 224,202,423.59 100.00
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本项目期末较期初增加72.77%，主要系漕泾热电的应付款项及合并范围增加所致。
其他应付款2006年6月30日余额中，无欠付持有本公司5%以上表决权股份的股东款项。
22、预提费用：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数 结存原因
利息 4,013,349.30 522,136.08 尚未支付
土地使用费 189,402.00 尚未支付
劳防费 599,314.97 尚未支付
修理费 54,217,135.89 尚未支付
其他 2,377,218.56 11,739,041.64 尚未支付
合计 61,396,420.72 12,261,177.72 /
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本项目本期增加主要系预提的大修费用增加所致。
23、其他流动负债：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
短期融资券*1 900,000,000.00 1,500,000,000.00
长期借款利息 7,608,031.95 6,505,632.82
合计 907,608,031.95 1,506,505,632.82
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*1详见附注九、1及十、1。
24、长期借款
(1) 长期借款分类：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
抵押借款 150,000,000.00
担保借款 3,247,576,622.94 2,854,887,498.69
信用借款 22,336,868.36 22,336,868.36
合计 3,419,913,491.30 2,877,224,367.05
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(2) 长期借款情况：
*1 该借款包括：
①截止2006年6月30日止，中国华东电力集团公司为本公司向中国进出口银行33,084,942.12欧元贷款提供担保（年末折合人民币318,118,874.31元）。该笔贷款是上海电力工业局为杨树浦电厂项目提供的政府贷款，用于购买设备和技术，贷款总额为1.08亿马克，1999年借款主体变更为本公司。
②漕泾热电的借款，系中国建设银行上海第一支行向漕泾热电提供的借款1,883,003,300.00元（含预提利息），由本公司、申能股份有限公司、上海化学工业区发展有限公司按出资比例提供担保。
③外高桥二电的借款，系由中华人民共和国财政部为外高桥电厂二期项目而分别向国际复兴开发银行、荷兰银行德国分行、日本进出口银行借入，后由上海市财政局与上海市电力公司签订的转贷协议将该等借款转贷给上海市电力公司，并由中国华东电力集团公司、申能股份有限公司分别按60％和40％的比例提供担保，该等借款最终实际由外高桥二电负责使用和归还。截至2006年6月30日止，该等借款金额(含一年内到期借款)分别为305,928,002.70美元、81,720,232.94欧元、3,113,859,547.00日元，本公司按20%比例合并反映为61,185,600.54美元（期末折合人民币489,215,587.68元）、16,344,046.59 欧元（期末折合人民币165,586,439.20 元）、622,771,909.40日元（期末折合人民币43,262,096.23 元）。期末余额中258,048,372.40元已重分类至一年内到期的长期负债，本公司按20%比例合并反映为51,609,674.48元。
④上电贾汪的借款，系由中国建设银行徐州贾汪支行向上电贾汪提供的借款4亿元，由江苏昆仑投资有限公司提供担保，借款时间为2004年3月至2007年3月，款项用途为基本项目建设。
*2上电贾汪的借款，系中国农业银行向上电贾汪提供的借款1.5亿元，由上电贾汪用高压加热器、低压加热器设备作为抵押物借入的长期借款。合同规定该项借款用于长期基本建设项目，担保期间为2003年11月28日至2015年5月28日。担保金额为2.3亿元，合同中抵押物作价318,762,500.00元。
25、递延税款贷项：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
尚未转回的时间性差异影响的所得税 8,476,937.60 10,596,172.00
合计 8,476,937.60 10,596,172.00
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股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
股份总数
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26、资本公积：
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 3,862,184,438.64 3,862,184,438.64
接受捐赠非现金资产准备 228,477.83 228,477.83
股权投资准备 6,920,100.47 6,920,100.47
其他资本公积 -45,929,051.73 -45,929,051.73
合计 3,823,403,965.21 3,823,403,965.21
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
27、盈余公积：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 360,471,840.99 181,656,220.91 542,128,061.90
法定公益金 181,656,220.91 181,656,220.91
任意盈余公积 1,547,142.21 1,547,142.21
合计 543,675,204.11 543,675,204.11
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按照财政部关于《公司法》实施后有关财务处理问题的通知（财企［2006］67号）中公益金余额处理问题的规定，公司对2005年12月31日的公益金结余，转作法定盈余公积管理使用。
28、未分配利润：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数
净利润 191,893,512.09
加：年初未分配利润 330,431,974.84
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利 312,701,000.00
未分配利润 209,624,486.93
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*1 本公司2005年度利润分配的方案为：派送现金股利312,701,000.00元，不送股，不转增股。以截至2005年12月31日止本公司总股本1,563,505,000.00股为基数，每10股派发现金红利2元（含税）。按上述方案进行分配现金股利为312,701,000.00元。
29、主营业务收入及主营业务成本
(1) 分行业主营业务
单位:元 币种:人民币
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行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力 3,761,757,173.07 3,120,483,979.22 3,577,228,085.99 3,045,166,661.02
热力 370,621,269.46 324,470,679.11 228,723,769.90 243,757,317.62
检修 8,060,369.43 71,921,326.43
合计 4,140,438,811.96 3,516,875,984.76 3,805,951,855.89 3,288,923,978.64
合计 4,140,438,811.96 3,516,875,984.76 3,805,951,855.89 3,288,923,978.64
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30、主营业务税金及附加：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
城建税 22,641,663.48 10,328,387.49 应交增值税、营业税额
教育费附加 10,392,939.91 15,406,037.39
其他 675,616.15 5,010,142.16
合计 33,710,219.54 30,744,567.04 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
31、财务费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
利息支出 132,060,652.43 63,922,356.70
减：利息收入 6,461,360.13 6,185,139.07
汇兑损失 11,851,034.10
减：汇兑收益 42,795,461.92
其他 5,660,851.47 227,997.71
合计 143,111,177.87 15,169,753.42
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本项目本期较上年同期增加，主要系漕泾热电及本期纳入合并范围的上电贾汪利息支出增加以及外汇汇率变动导致汇兑损失增加所致。
32、投资收益
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
短期投资收益 5,098.33
债权投资收益 903,107.33
按成本法核算的被投资单位分派利润 1,000,000.00
长期股权投资差额摊销 -12,418,787.34 -9,006,172.17
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 73,271,409.54 90,540,754.57
股权投资转让收益 2,769,313.31
合计 60,852,622.20 86,212,101.37
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33、营业外支出：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
处理固定资产净损失 2,225,783.66 1,959,695.47
住房出售净损失 55,985.34
固定资产减值准备转回
捐赠支出
债务重组损失
其他 377,936.68 572,743.57
合计 2,659,705.68 2,532,439.04
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34、所得税：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
所得税 47,436,555.26 72,233,447.73
合计 47,436,555.26 72,233,447.73
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
35、收到的其他与经营活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
往来款项 13,725,141.96
利息收入 5,194,444.11
备用金 34,500.00
其他 2,128,635.82
合计 21,082,721.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
36、支付的其他与经营活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
排污费 43,301,969.15
保险费 16,860,025.92
差旅费 8,579,587.22
单位往来 7,820,426.63
修理费 6,650,354.92
中介机构费用 5,152,523.71
物业及租赁费 4,379,691.61
办公费 3,864,358.86
会务费 3,336,162.27
警卫消防 2,433,381.00
业务招待费 2,440,184.60
工会、教育经费 1,794,641.93
上下班交通车租费 1,784,299.34
运输费 1,492,512.74
绿化费 614,055.20
宣传费 505,051.76
其他 7,077,906.27
合计 118,087,133.13
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37、收到的其他与投资活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
新增合并单位期初现金 135,872,368.92
调试期收入 15,415,169.41
基建保证金 14,936,307.69
合计 166,223,846.02
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
38、支付的其他与投资活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
基建质保金 254,880.61
合计 254,880.61
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
39、收到的其他与筹资活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
淮沪利息收入 107,001.20
合计 107,001.20
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
40、支付的其他与筹资活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
发行短期融资券等相关费用 3,830,000.00
基建筹资费支出 26,025.36
合计 3,856,025.36
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(六)母公司会计报表附注
1、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年以内 334,483,576.15 95.92 16,724,178.81 342,559,712.38 98.46 17,127,985.63
一至二年 12,834,839.53 3.68 1,283,483.95 3,774,436.17 1.08 377,443.62
二至三年 1,367,320.17 0.39 273,464.03 1,603,518.05 0.46 320,703.61
三年以上 40,634.04 0.01 40,634.04
合计 348,726,369.89 100.00 18,321,760.83 347,937,666.60 100.00 17,826,132.86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
合计
应收帐款坏帐准备 17,826,132.86 1,178,941.97 683,314.00 18,321,760.83
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(3) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
2、其他应收款
(1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年以内 4,443,261.92 74.27 222,163.10 13,551,903.11 86.03 677,595.16
一至二年 1,350,980.00 8.58 135,098.00
二至三年 800,000.00 13.37 160,000.00 110,000.00 0.70 22,000.00
三年以上 739,200.00 12.36 739,200.00 739,200.00 4.69 739,200.00
合计 5,982,461.92 100.00 1,121,363.10 15,752,083.11 100.00 1,573,893.16
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
合计
其他应收款坏帐准备 1,573,893.16 71,738.80 524,268.86 1,121,363.10
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(3) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
3、预付帐款
(1) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
其他股权投资 5,010,433,424.27 523,608,198.21 314,201,155.12 5,219,840,467.36
股权投资差额 174,438,627.68 29,469,163.89 12,418,787.34 191,489,004.23
合计 5,184,872,051.95 553,077,362.10 326,619,942.46 5,411,329,471.59
减：长期股权投资减值准备
长期股权投资净值合计 5,184,872,051.95 / / 5,411,329,471.59
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(2) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
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被投资单位名称 与母公司关 占被投资公司注册资 投资期限 期初余额 期末余额
系 本比例(%)
外高桥发电 对子公司投 51 1998-12～ 1,519,546,185.14 1,522,817,332.62
资
外高桥二电 对合营企业 20 2002～ 750,797,308.68 696,527,862.25
投资
吴泾发电 对合营企业 50 2004-7～ 378,811,306.03 393,361,077.57
投资
漕泾热电 对子公司投 36 2004-12～ 279,461,789.55 257,783,991.96
资
吴泾第二发电 对联营企业 49 1999年11月30日 1,211,557,491.25 1,189,975,745.98
投资 ～
上海电力燃料有限公司 对联营企业 5 2000年11月23日 6,000,000.00 6,000,000.00
投资 ～
上海电力物资有限公司 对联营企业 10 2000年11月23日 22,220,000.00 22,220,000.00
投资 ～
上海电力设计院有限公司 对联营企业 10 2001年12月8日～ 1,000,000.00 1,000,000.00
投资
淮沪煤电 对合营企业 50 2004-11～ 100,000,000.00 200,000,000.00
投资
华电望亭 对联营企业 45 2004-1～ 193,082,778.49 191,699,933.30
投资
浙江浙能镇海天然气发电有限 对联营企业 37.5 2004-12～ 112,500,000.00 142,500,000.00
责任公司 投资
中电投财务有限公司 对联营企业 8 2004-10～ 32,000,000.00 32,000,000.00
投资
江苏上电贾汪发电有限公司 对子公司投 51 2005-01～ 120,679,765.90 198,891,089.67
资
外高桥第三发电 对合营企业 30 2005-01～ 219,220,000.00 301,430,000.00
投资
上电工程 对子公司投 90 2005-07～ 63,556,799.23 63,633,434.01
资
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股份变动情况表
单位:
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
股份总数
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5、未分配利润：
单位: 币种:
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项目 期末数
净利润 192,587,018.89
加：年初未分配利润 604,141,166.04
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利 312,701,000.00
未分配利润 484,027,184.93
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6、主营业务收入及主营业务成本
(1) 分行业主营业务
单位:元 币种:人民币
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行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力 1,552,255,779.33 1,452,538,261.93 1,660,175,145.67 1,579,124,942.23
热力 247,477,749.83 192,424,242.21 218,315,960.38 234,013,835.11
合计 1,799,733,529.16 1,644,962,504.14 1,878,491,106.05 1,813,138,777.34
合计 1,799,733,529.16 1,644,962,504.14 1,878,491,106.05 1,813,138,777.34
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7、投资收益
单位:元 币种:人民币
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项目 本期数 上年同期数
短期投资收益 5,098.33
债权投资收益 903,107.33
按成本法核算的被投资单位分派利润 1,000,000.00
长期股权投资差额摊销 -12,418,787.34 -9,006,172.21
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 197,597,206.98 290,747,367.57
股权投资转让收益 2,769,313.31
合计 185,178,419.64 286,418,714.33
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(七)关联方及关联交易
1、存在控制关系关联方的基本情况
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关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法人代
关系 表
中国电力投资集 北京市宣武区广安门内 实业投资管理；组织电力（热力）生产、 母公司 国有企业（全民所有 王炳华
团公司 大街338号 销售； 制企业）
外高桥发电 浦东新区海徐路1001号 4X300MW机组火力发电综合利用及开发 控股子公 有限责任公司 周世平
司
漕泾热电 上海市化学工业区C3－2 生产电力及蒸汽 控股子公 有限责任公司 孙惟东
地块 司
上电工程 上海市崇明县新河镇新 电力成套设备及其附属的设计、安装、运 控股子公 有限责任公司 周世平
申路921号 行、调试、检修等 司
上电贾汪 徐州 电力及相关产品的生产经营 控股子公 有限责任公司 孙基
司
外高桥二电 浦东新区海徐路181号 2X900MW机组火力发电、综合利用及其他 合营公司 有限责任公司 朱永芃
吴泾发电 上海浦东南路1888号805 吴泾电厂60万千瓦的电力生产 合营公司 有限责任公司 吴家骅
室
淮沪煤电 淮南 火力发电、煤炭生产 合营公司 有限责任公司 王源
外高桥第三发电 浦东新区海徐路181号B 2*1000MW机组火力发电、综合利用及其他 合营公司 有限责任公司 吴家骅
区
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2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
单位:万元 币种:人民币
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关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减 注册资本期末数
中国电力投资集团公司 1,200,000.00 1,200,000.00
外高桥发电 180,384.00 180,384.00
漕泾热电 79,900.00 79,900.00
上电工程 7,000.00 7,000.00
上电贾汪 32,475.00 5,375.00 37,850.00
外高桥二电 322,000.00 322,000.00
吴泾发电 50,000.00 50,000.00
淮沪煤电 20,000.00 20,000.00 40,000.00
外高桥第三发电 182,682.20 182,682.20
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3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
单位:万元 币种:人民币
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关联方名 关联方所持股份期 关联方所持股份比 关联方所持股份 关联方所持股份增 关联方所持股份期 关联方所持股份比
称 初数 例期初数（％） 增减 减比例（％） 末数 例期末数（％）
中国电力 95,087.86 60.82 95,087.86 60.82
投资集团
公司
外高桥发 91,995.84 51.00 91,995.84 51.00
电
漕泾热电 28,764.00 36.00 28,764.00 36.00
上电工程 6,300.00 90.00 6,300.00 90.00
上电贾汪 11,268.37 30.00 8,447.59 21.00 19,715.96 51.00
外高桥二 64,400.00 20.00 64,400.00 20.00
电
吴泾发电 25,000.00 50.00 25,000.00 50.00
淮沪煤电 10,000.00 50.00 10,000.00 20,000.00 50.00
外高桥第 21,922.00 30.00 8,221.00 30,143.00 30.00
三发电
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4、不存在控制关系关联方的基本情况
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关联方名称 关联方与本公司关系
吴泾第二发电 联营公司
上海电力燃料有限公司 联营公司
上海电力物资有限公司 联营公司
上海电力设计院有限公司 联营公司
上海申龙房地产有限公司 联营公司
浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司 联营公司
江苏华电望亭天然气发电有限责任公司 联营公司
中电投财务有限公司 联营公司
中电投华东分公司 母公司的全资子公司
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5、关联交易情况
(1) 购买商品、接受劳务的关联交易
单位:元 币种:人民币
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关联 关联 关联交易定价原则 本期数 上年同期数
方 交易 金额 占同类交 金额 占同类交
内容 易金额的 易金额的
比例(%) 比例(%)
上海 对燃煤价格采用采购成本加管理费的定 1,904,879,293.87 88.41 2,184,564,458.91 88.78
电力 价模式，采购成本为原煤价格以天然煤
燃料 港口离岸平仓价格加国家规定的运费、
有限 运损费、港杂费以及本公司认可的堆场
公司 费、税费、管理费（管理费为采购价格
的2.2%）；同时本公司还规定该采购价
格与向第三方供应商购买同种燃煤的价
格相当。对燃油的质量鉴定、价格制定
方式与燃煤类似，管理费率定为2%。
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(2) 关联担保情况
单位:元 币种:人民币
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担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕
本公司 漕泾热电 752,753,152.01 — 否
本公司 华电望亭 593,000,000.00 — 否
本公司 江苏上电贾汪发电 790,000,000.00 — 否
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*1 2004年2月20日，上海化学工业区热电有限责任公司（该公司已解散，该公司所有权利义务已由新设立的漕泾热电公司承接）与以中国建设银行上海市分行为牵头行的十家银行和金融机构签署了《银团贷款协议》（以下简称贷款协议）。根据贷款协议，中国建设银行上海市分行等十家贷款行将按规定份额向化工热电发放贷款，用于电厂工程项目的开发、建设，借款本金总额不超过人民币23.96亿元，担保人为本公司、申能股份有限公司、上海化学工业区发展有限公司和胜科公用事业私人有限公司，各担保人将按出资比例提供担保。保证责任包括（一）由贷款行、代理行和/或中国建设银行上海第一支行（简称：一支行）向借款人发放的本金总额不超过23.56亿元人民币的银团贷款；（二）由一支行向借款人发放的本金总额不超过4000万元人民币的铺底流动资金贷款；（三）依照一份或多份过桥贷款协议，由代理行或一支行向借款人提供发放的过桥贷款协议；（四）代理行依照保函协议为借款人开具的受益人为中国技术进出口总公司的不可撤销的进口贷款担保函及服务价款保函。
依保证责任（一），自2003年12月19日至2006年6月30日，漕泾热电累计向贷款行、代理行和/或一支行借款188,300.33万元，用于上海化学工业区热电联供项目银团贷款协议项下的周转；截至2006年6月30日止，借款余额本金为人民币188000万元，年利率为5.508%。按漕泾热电各投资方的出资比例，本公司承担67,788.12万元的保证责任。
依保证责任（二），截至2006年6月30日，漕泾热电向一支行提取铺底流动资金2800万元。按漕泾热电各投资方的出资比例，本公司承担1008万元的保证责任。
依保证责任（三），2006年1月至2006年6月30日，借款人累计提取过桥贷款协议7800万元人民币。按漕泾热电各投资方的出资比例，本公司承担2808万元的保证责任。
依保证责任（四），应热电联供动力岛设计及设备成套项目采购合同付款的需要，中国建设银行上海市分行被中国技术进出口总公司要求履行保函项目的付款义务，该等付款款项即自动转为借款人与一支行签署的过桥贷款协议项目的提款，截至2006年6月30日止，该等付款保函余额为12,286,463.19美元，以合同汇率8.30汇率折为人民币101,977,644.46元，按36%的出资比例，本公司承担36,711,952.01元的担保责任。
*2 华电望亭公司贷款金额约为人民币20 亿元。本公司按照45%出资比例为华电望亭公司的贷款提供担保，该公司于2005年4月与上海农行为代理行和牵头行的银团签订了发放本金总额不超过9亿元人民币的贷款协议。截至2006年6月30日，本公司承担5.93亿元的担保责任。
*3 本公司为江苏上电贾汪发电有限公司7.9亿元的贷款承担连带保证责任。
(3) 其他关联交易
1、受托资产管理
外高桥发电与本公司、申能股份有限公司于2003年9月签署运行管理委托协议。由本公司和申能股份有限公司对其四台300MW机组进行生产管理工作，包括发电设备的安全和经济运行、检修计划安排的审核及执行指导、技改等进行技术支持和专业管理，约定自2004年起本公司收取委托管理费为每年1800万元。2006年1-6月本公司收取委托管理费900万元。
吴泾第二发电与本公司、申能股份有限公司于2003年9月签署运行管理委托协议。由本公司和申能股份有限公司对其两台600MW机组进行生产管理工作，包括发电设备的安全和经济运行、检修计划安排和审核及执行指导、技改等进行技术支持和专业管理，并且约定自2004年起本公司收取委托管理费为每年1200万元。2006年1-6月本公司收取委托管理费为600万元。
吴泾发电与本公司、申能股份有限公司于2003年9月签署运行管理委托协议，将其生产运行管理委托给本公司和申能股份有限公司，并且约定自2004年起本公司收取委托管理费为900万元。2006年1-6月本公司收取委托管理费为450万元。
2、2006年3月31日本公司第一次董事会临时会议审议通过本公司同中电投财务有限公司进行金融业务合作的议案。本公司拟与中电投财务有限公司就金融业务进行全面合作，本公司预计2006年在中电投财务有限公司结算账户上的日最高存款余额将不超过20亿元人民币。
6、关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
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应收应付款项名称 关联方 期初金额 期末金额
应收帐款 吴泾第二发电 6,000,000.00
其他应收款 中电投华东分公司 2,294,000.00
预付帐款 上海电力燃料有限公司 209,000,000.00 402,142,002.05
应付帐款 上海电力燃料有限公司 19,455,095.65 13,720,555.01
应付票据 上海电力燃料有限公司 150,000,000.00 200,000,000.00
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(八)或有事项：
1、其他或有负债及其财务影响:
对外担保事项详见附注六、5、E所述。
(九)承诺事项：
财务承诺
1、2003年3月，漕泾热电、中国技术进出口总公司（受托代理采购方）、国信招标有限责任公司（受托代理采购方）与GE公司、BVI公司、BVC公司及HTC公司共同签定了热电联供电厂工程动力岛设计及设备成套项目采购合同,该合同包括燃汽轮机、余热锅炉、蒸汽轮机组成的联合循环发电机组及相关必要的设备、技术资料、技术服务和技术培训等，合同总金额为22,414.96万美元，该合同于2003年12月19日起生效。截至2006年6月30日止，漕泾热电已累计支付代理方中国技术进出口总公司人民币173,921.06万元，其余价款约人民币5300万元漕泾热电将根据合同条款和供货情况在以后年度支付。
2、漕泾热电分别与华东电力设计院、上海宝冶建设有限公司、上海电力建设有限公司、上海市基础工程公司、上海闵行电力实业有限公司、上海电力建设有限公司等建筑商签署了工程勘探设计及分包合同，合同金额合计46,632.34万元。截至2006年6月30日止，漕泾热电已累计付款合计41,650.16万元，未付款合计4,982.18万元将在以后年度按合同条款及工程进度支付。
3、漕泾热电分别与恩纳社工程有限公司、西安西开高压电气股份公司、维奥机电设备（北京）有限公司、上海凯士比泵有限公司、国电南瑞科技股份有限公司等供货商签署了设备材料采购合同，合同金额合计23,525.80万元。截至2006年6月30日止，漕泾热电已累计付款合计22,744.41万元，尚有合同价未付款合计781.39万元将在以后年度按合同条款及供货情况支付。
(十)资产负债表日后事项：
2006年7月18日，本公司公告2006年第一期短期融资券发行情况。短期融资券名称为上海电力股份有限公司2006年第一期短期融资券，短期融资券期限为365天，计息方式为贴现，发行招标日为2006年7月18日，实际发行总额6亿元，票面利率（或价格）96.48元/百元，参考收益率3.6484%，主承销商为中国光大银行。
(十一)其他重要事项：
1、2006年6月9日，本公司发行的期限为270天，额度为6亿元人民币的2005年度第二期短期融资券到期并通过托管机构代理进行了兑付。
2、2006年5月19日，本公司第三届八次董事会及2006年6月22日第一次临时股东大会决议同意公司关于2006年申请发行可转换公司债券方案的议案。本次发行可转换公司债券的规模为人民币10亿元，按面值发行，每张可转债面值人民币100元；债券期限为5年，票面年利率分别为：第一年2.2%，第二年2.5%，第三年2.6%，第四年2.7%，第五年2.8%。本次发行的可转换公司债券向原有股东优先配售，配售规模为本次发行总额的50%。截止报告日，本公司申请发行可转换债券事项正由国家相关部门进行审核待批准后发行。
3、2006年5月19日，本公司第三届八次董事会及2006年6月22日第一次临时股东大会决议通过同意公司投资建设江苏徐州阚山发电厂2×600MW超超临界燃煤发电机组项目的议案。该项目计划动态总投资为54.19亿元，拟由本公司、江苏省国信资产管理集团有限公司、徐州矿务集团有限公司和徐州华兴投资有限公司分别按55%、20%、20%和5%的比例共同出资建设，项目资本金占动态总投资的20%，资本金以外部分通过银行贷款解决。该项目目前正处于前期工作阶段。
八、备查文件目录
1、（一）载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。
2、（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
董事长：周世平
上海电力股份有限公司
2006年8月28日
（此页为公司定期报告及摘要董事、高级管理人员签字页）
全体董事签字：
公司高级管理人员签字：
2006年 月 日