证券简称：上海电力                证券代码：600021             编号：临 2022-77



          上海电力股份有限公司
关于与关联方共同投资国家电投科创基金的
              关联交易公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



       重要内容提示
       ◆交易内容：公司及子公司拟出资 1.4 亿元，以有限合伙人身份与关联方共
同投资国家电力投资集团公司科技创新股权投资基金。
       ◆关联人回避事宜：本次关联交易经公司董事会 2022 年第六次临时会议批
准，与该关联交易有利害关系的关联董事已对该项议案的表决进行了回避。
       ◆交易对上市公司的影响：公司投资该基金有利于拓展公司科技创新、创业
项目的资金来源。
       根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，现将有关事项公告如下：
       一、交易概述
       公司董事会 2022 年第六次临时会议批准，同意公司及子公司出资 1.4 亿元，
以有限合伙人身份与关联方共同投资国家电力投资集团有限公司科技创新股权投
资基金（以下简称“国家电投科创基金”），并授权公司签署相关协议和办理相
关手续。
       本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
       鉴于本次投资的其他投资方为公司控股股东国家电力投资集团有限公司（以
下简称“国家电投集团”）及其子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定，本次投资构成公司与国家电投集团及其子公司的关联交易。
       二、关联方基本情况
       1、国家电力投资集团有限公司
       注册资本：350 亿元人民币
       经营范围：项目投资；电源、电力、热力、铝土矿、氧化铝、电解铝的开发、

                                          1
证券简称：上海电力              证券代码：600021             编号：临 2022-77



建设、经营、生产及管理（不在北京地区开展）；电能设备的成套、配套、监造、
运行及检修；销售电能及配套设备、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储
运活动）；铁路运输；施工总承包；专业承包；工程建设与监理；招投标服务及
代理；技术开发、技术咨询、技术服务；电力及相关业务的咨询服务；物业管理；
货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经
营活动；铁路运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     关联关系：公司控股股东。
     2、国家电投集团产业基金管理有限公司
     注册资本：2 亿元人民币
     经营范围：一般经营项目是：受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活
动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；
资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资；
投资管理、投资顾问、投资咨询（以上均不含限制项目）。
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     3、中电国际新能源控股有限公司
     注册资本：3.55 亿美元
     经营范围：（一）在国家允许外商投资的领域依法进行投资；（二）受其所
投资企业的书面委托（经董事会一致通过），向其所投资企业提供下列服务：1、
协助或代理其所投资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生
产所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品，并
提供售后服务；2、在外汇管理部门的同意和监督下，在其所投资企业之间平衡外
汇；3、为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工
培训、企业内部人事管理等服务；4、协助其所投资企业寻求贷款及提供担保；（三）
在中国境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让
其研究开发成果，并提供相应的技术服务；（四）为其投资者提供咨询服务，为
其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务；（五）承接其
母公司和关联公司的服务外包业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）


                                        2
证券简称：上海电力             证券代码：600021             编号：临 2022-77



     关联关系：公司控股股东的子公司。
     4、吉林电力股份有限公司
     注册资本：279,020.8174 万元人民币
     经营范围：火电、水电、新能源（包括风电、太阳能、分布式能源、气电、
生物质、核能）的开发、投资、建设、生产、经营、销售、技术服务、项目建设
委托管理。供热、工业供气、供水（冷、热水）、制冷服务（由分支机构凭许可
证经营）。煤炭的采购与销售（以上经营项目中经销单台出力大于等于 20 蒸吨、
1 小时锅炉燃用煤炭及其制品以及禁止在禁燃区内销售高污染燃料，不在长春市经
营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。电站检修
及运维服务。配电网、供热管网、供水管网的投资、建设、检修和运营管理业务。
汽车充电桩设施的建设和经营管理服务。粉煤灰、石膏综合利用开发、销售。燃
烧煤烟污染治理服务。自有房屋租赁。电力项目科技咨询。计算机信息系统集成。
电力设施承试四级（申请人在取得相关许可审批部门许可文件、证件后方可开展
经营活动）。电站发电设备及附件的生产、开发和销售（由分支机构凭许可证经
营）。电力设备加工、安装、检修。冷却设备安装、维护。工程管理及设备试验
服务。火电厂环保科技领域内的技术开发、技术咨询和技术服务。环境工程设计、
环境污染治理运营。环保成套设备的研发、销售。信息安全技术服务、咨询与评
估。危险废物处置。进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     5、国家电投集团内蒙古能源有限公司
     注册资本：1 亿元人民币
     经营范围：煤炭开采洗选，电力生产，铝冶炼，铝压延加。合成纤维单（聚
合）体制造，铁路货物运输、装卸搬运，天然水收集与分配，水产养殖，电力供
应，自有房地产经营活动，工程管理服务，质检技术服务，环境保护监测，职业
技能培训，经营国家批准或法律允许的其他业务;招投标代理，工程造价与技术咨
询服务，仓储服务（不含危险化学品），普通货物道路运输，机电设备及相关材
料的销售。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     关联关系：公司控股股东的子公司。


                                       3
证券简称：上海电力            证券代码：600021             编号：临 2022-77



     6、国家电投集团东北电力有限公司
     注册资本：760,449.4117 万元人民币
     经营范围：从事电力的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力、热力生
产和销售；从事电力工程建设监理、招投标、电能设备的运行维护检修，物资经
销，科技开发，粉煤灰开发与利用，物业管理及中介服务；从事国内投资业务，
房屋及设备出租、租赁，配、售电业务（以上经营范围中法律法规禁止及应经审
批而未获批准的项目除外）；（以下各项仅限分公司经营）从事道路运输，机械
加工制造，机电、机械配件加工及经销，普通货物运输，石灰石粉、石膏生产、
加工及销售，电力、热力设备加工、制造、销售、安装、维修、运行、维护、技
术改造，电力、热力运行维护检修的技术输出及技术咨询，热力工程设计及咨询，
工业除盐水处理和销售，经电厂处理后的工业用水及中水销售，纯净水生产及销
售，土石方工程，发电业务培训，房屋及设备出租、租赁，国内劳务派遣，二类
机动车维修，污泥处理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动。）
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     7、国家电投集团黑龙江绿拓新能源有限公司
     注册资本：20,000 万元人民币
     经营范围：以自有资金对电力行业、热力行业、新能源行业进行投资；接受
委托从事企业管理；合同能源管理；综合节能和用电技术咨询及技术服务；新能
源汽车充电设施建设及充电服务。供电营业。
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     8、国家电投集团河南电力有限公司
     注册资本：272,635 万元
     经营范围：许可项目：发电、输电、供电业务；各类工程建设活动；电力设
施承装、承修、承试；代理记账；工程造价咨询业务（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）一般项目：热力生产和供应；发电技术服务；风电场相关系统研发；风
力发电技术服务；太阳能发电技术服务；生物质能技术服务；再生资源销售；招
投标代理服务；电力电子元器件销售；工程和技术研究和试验发展；检验检测服


                                      4
证券简称：上海电力             证券代码：600021             编号：临 2022-77



务；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁；企业管理；工程管理服务；
财务咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     9、国家电投集团海外投资有限公司
     注册资本：20 亿元人民币
     经营范围：海外核电项目的开发、投资、运营和咨询，海外综合能源市场的
开发、投资、运营和咨询，海外创新性、先导性核电应用技术和能源技术的开发
和引进。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     10、国家电投集团铝电投资有限公司
     注册资本：447,713.16 万元人民币
     经营范围：投资境外、境内矿山、铝业、电站及与之配套的铁路、公路、港
口相关项目；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施
上述境外工程所需的劳务人员；进出口业务。（市场主体依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     11、国家电投集团新疆能源化工有限责任公司
     注册资本：293,965 万元人民币
     经营范围：发电、煤炭、煤化工、矿业、建材、多晶硅、碳素阳极项目投资，
化工产业的投资与资产管理，粉煤灰的综合开发与利用，房屋、土地租赁。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     12、国家电投集团重庆电力有限公司
     注册资本：388,683.201355 万元人民币
     经营范围：一般项目：电源的开发与管理，组织电力（热力）生产，承包电
力设施安装、检修、调试（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动），电网及热网项目建设、经营，制冷工程设备生产、安装及运营，热力
系统设备生产、安装及运营；供水厂配套管线和配套设施的生产、安装及运营管


                                       5
证券简称：上海电力            证券代码：600021                编号：临 2022-77



理；工业及生活用水供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动），水暖器材生产、安装及销售，电能配套设备的生产、销售，电力相关
技术的科研开发，电力相关业务的咨询与服务、计算机软硬件开发；供电营业服
务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
     关联关系：公司控股股东的子公司。
     三、关联交易的主要内容和定价政策
     为推进创新型企业建设，将科技创新政策与金融服务体系有机结合，国家电
投集团组建科创基金，总规模 50 亿元。公司及子公司国家电投集团江苏电力有限
公司和国家电投集团浙江新能源有限公司拟出资合计 1.4 亿元，以有限合伙人身
份与关联方共同投资国家电投科创基金。
     （一）国家电投科创基金简介
     1.基金定位
     国家电投科创基金于 2020 年 9 月成立，名称为国电投科技创新股权投资基金
（天津）合伙企业（有限合伙）。科创基金是国家电投主导的股权投资母基金，
是国家电投科技投入体系的重要组成部分。国家电投科创基金专注于能源领域科
技创新投资，对内支持科技研发和成果转化应用，对外开展科创领域的市场化股
权投资。
     2.投资领域及策略
     国家电投科创基金重点关注综合智慧能源、氢能、储能、信息技术、大数据
和人工智能等领域科技创新项目。投资标准为“较为成熟、易于推广、回报预期
明确”，原则上不投资周期长、金额大、回报不明的项目。
     3.基金规模和扩募方案
     国家电投科创基金总规模 50 亿元，原认缴规模为 19.025 亿元，其中：国家
电力投资集团有限公司作为有限合伙人认缴 19 亿元，国家电投集团产业基金管
理有限公司作为普通合伙人认缴 250 万元，原认缴和实缴情况如下：
       合伙人名称       合伙人类型 认缴规模（万元） 实缴规模（万元）
   国家电力投资集团有
                            有限          190,000.00      13,200.00
         限公司
   国家电投集团产业基
                            普通            250.00          13.16
     金管理有限公司

                                      6
证券简称：上海电力             证券代码：600021                     编号：临 2022-77


                     合计                  190,250.00            13,213.16
     2021 年 12 月国家电投集团启动科创基金扩募, 本次扩募新增认缴规模 9 亿
元。上海电力及子公司拟向科创基金认缴出资 1.4 亿元。扩募后科创基金的认缴和
实缴情况如下：
                                                  新增认缴规模       扩募后认缴规模
               合伙人             合伙人类型
                                                    （万元）           （万元）
  中电国际新能源控股有限公司      有限合伙人          23,000             23,000
      吉林电力股份有限公司        有限合伙人          10,000             10,000
  国家电投集团内蒙古能源有限
                                  有限合伙人            10,000             10,000
                公司
  国家电投集团黑龙江绿拓新能
                                  有限合伙人            8,000                8,000
            源有限公司
      上海电力股份有限公司        有限合伙人            8,000                8,000
  国家电投集团东北电力有限公
                                  有限合伙人            6,000                6,000
                  司
  国家电投集团河南电力有限公
                                  有限合伙人            5,000                5,000
                  司
  国家电力投资集团海外投资有
                                  有限合伙人            5,000                5,000
              限公司
  国家电投集团铝电投资有限公
                                  有限合伙人            3,000                3,000
                  司
  国家电投集团新疆能源化工有
                                  有限合伙人            3,000                3,000
            限责任公司
  国家电投集团重庆电力有限公
                                  有限合伙人            3,000                3,000
                  司
  国家电投集团浙江新能源有限
                                  有限合伙人            3,000                3,000
                公司
  国家电投集团江苏电力有限公
                                  有限合伙人            3,000                3,000
                  司
    国家电力投资集团有限公司      有限合伙人              0               190,000
  国家电投集团产业基金管理有
                                  普通合伙人              0                   250
              限公司
                       合计                             90,000            280,250
     最终出资额和份额以最终签订的合伙协议为准。
     4.组织形式及合伙人责任
     合伙企业采取有限合伙制。有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业的
债务承担责任；普通合伙人执行合伙事务，对合伙企业的债务承担无限连带责任。
其中国家电投集团产业基金管理有限公司为普通合伙人；国家电力投资集团公司、
上海电力股份有限公司等公司为有限合伙人。


                                       7
证券简称：上海电力            证券代码：600021                编号：临 2022-77



     5.决策方式及程序
     投资决策委员会由 5 名委员组成，普通合伙人及有限合伙人国家电力投资集
团有限公司有权委派投资决策委员会委员，委派人员及人数可由双方协商确定。
     6.收益分配
     经营期限为自 2020 年 11 月 3 日（在中国证券投资基金业协会登记的成立时
间）起 10 年，其中前 6 年为投资期，剩余期限为退出期。
     经营期限内合伙企业收入的分配按照项目处置收入和非项目处置收入有不同
的分配方式。其中合伙企业的非项目处置收入，包括临时投资收入、项目存续期
间的分红、利息等期间收益，由管理人根据实际情况进行不定期收益分配。合伙
企业根据协议退出项目投资取得的项目处置收入按先支付合伙企业应付的各类费
用、管理费及合伙企业根据法律法规应缴纳的税赋；若有剩余，向全体合伙人根
据其实缴出资比例进行收益分配。
     基金管理人并不承诺或保证投资者的本金与预期收益，不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益，即本基金资产出现极端损失情况下，投资者可能面临无法取
得预期收益乃至投资本金受损的风险。
     （二）国家电投科创基金风控措施
     本次扩募国家电投科创基金及后续基金管理、投资，主要从以下四个方面进
行风险管控：
     一是项目选择风险管控。严格投资程序决策，限制高风险投资；
     二是投资管理风险管控。加强银行账户监管，设置支付条件，采用日常沟通
机制，实行定期审计；
     三是利益输送风险管控。禁止普通合伙进行利益输送；
     四是恶意转让风险管控。实行合伙人会议监管，规定其他合伙人可以优先购
买，按意向人出资比例分配购买权。
     国家电投科创基金的投资运作可能会受到宏观经济、产业政策、行业周期与
市场环境等多种外部因素的影响，同时也受项目投资决策与投资管理成效的影响，
存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。公司将密切关注投资运作情况，
督促防范投资风险，维护投资资金安全。
     四、本次关联交易的目的以及对公司的影响


                                      8
证券简称：上海电力             证券代码：600021                  编号：临 2022-77



       1、公司参与本次投资既是创新战略实施的重要手段，也是与优质企业投资合
作的重要载体，是科技创新战略的重要组成部分。
       2、公司正在开展员工双创活动，培育、孵化创业项目，可争取科创基金的投
资，拓展公司科技创新、创业项目的资金来源。

     3、科创基金运作成功后，公司可获得良好的投资回报。
       五、该关联交易履行的审议程序
       公司董事会 2022 年第六次临时会议通过了本次关联交易，为保证董事会所形
成决议的合法性，公司 7 名关联方董事回避了该项议案的表决，由其他 7 名非
关联方董事进行表决，7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       公司独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表独立意见。全体独立董
事一致认为，本次关联交易的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，
交易价格客观公允，交易条件公平、合理，未损害公司及其他股东、特别是中小
股东和非关联股东的利益。公司董事会审议此事项时，关联董事已全部回避，表
决程序合法有效，符合有关法律法规的规定。
       六、备查文件
       1、上海电力股份有限公司董事会 2022 年第六次临时会议决议
       2、上海电力股份有限公司独立董事的事前认可函及就关联交易事项的独立意
见函
       3、上海电力股份有限公司董事会审计委员会就关联交易事项的意见函


     特此公告。




                                                  上海电力股份有限公司董事会
                                                        二〇二二年七月十三日




                                       9