山东钢铁股份有限公司
          董事会风险管理与审计委员会
            2021年度履职情况报告

    根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》《公司信息披露
事务管理制度》《公司董事会风险管理与审计委员会工作细则》
等规定, 山东钢铁股份有限公司(以下简称“公司”)董事会风险
管理与审计委员会在2021年度认真履行职责,充分发挥监督管理
职能,定期召开相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项
发表建议或意见，为促进公司规范运作发挥了重要作用。现将
2021年度履职情况报告如下。
    一、风险管理与审计委员会基本情况
    报告期内，因董事会换届，对公司董事会风险管理与审计委
员会成员进行调整。2021 年 4 月 20 日，公司召开第七届董事会
第一次会议，审议通过《关于确定公司第七届董事会专门委员会
委员的议案》，调整后的董事会风险管理与审计委员会由王爱国
先生、刘冰先生、马建春女士、王向东先生、孙日东先生等 5 人
组成，王爱国先生为主任委员。
    二、公司董事会风险管理与审计委员会年度会议召开情况
    2021年度公司董事会风险管理与审计委员会共计召开会议
五次。




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    2021 年 3 月 29 日，公司召开第六届董事会风险管理与审计
委员会第五次会议，会议审议通过了《关于风险管理与审计委员
会 2020 年度履职情况报告》、《关于 2020 年度财务审计报告的议
案》、《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于会
计师事务所从事 2020 年度公司审计工作的总结报告的议案》、
《关于续聘任会计师事务所的议案》、《关于与山东钢铁集团财务
有限公司签署金融服务协议的议案》。
    2021 年 4 月 27 日，公司召开第七届董事会风险管理与审计
委员会第一次会议，会议审议通过了《关于公司 2021 年一季度
报告及摘要的议案》。
     2021 年 8 月 25 日，公司召开第七届董事会风险管理与审计
委员会第二次会议，会议审议并通过了《关于公司 2021 年半年
度报告及摘要的议案》。
     2021 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会风险管理与审
计委员会第三次会议，会议审议并通过了《关于公司 2021 年三
季度报告及摘要的议案》。
     2021 年 12 月 13 日，公司召开第七届董事会风险管理与审
计委员会第四次会议，会议审议并通过了《关于山东钢铁股份
有限公司向控股子公司提供借款的议案》、《关于山东钢铁股份
有限公司一次性计提统筹外费用的议案》。
    三、董事会风险管理与审计委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作，并有效协调管理层、



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内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
    1.评估外部审计机构的独立性和专业性
    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、审
计相关业务的资格，自受聘以来一直遵循独立、客观、公正的职
业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。
    2.向董事会提出续聘或更换外部审计机构的建议
    公司于2022年2月15日，通过公开招标方式选聘信永中和事
务所为外部审计机构，服务期为2022年度-2024年度。建议公司
聘用信永中和会计师事务所作为公司2022年度的财务报表和内
部控制的审计机构。
     3.风险管理与审计委员会积极开展了相关协调工作，保证
了信永中和会计师事务所与公司管理层、内部审计部门、财务部
门及其他相关部门进行及时、有效地沟通。
    风险管理与审计委员会认真审阅了信永中和会计师事务所
编制的内部控制和年报审计总体计划，与信永中和会计师事务所
商定了公司2021年度审计工作的总体时间安排，并就审计范围、
审计方法进行了充分的沟通。审计期间，信永中和会计师事务所
按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对公司遵守内控制度
的情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计，风险管理
与审计委员会对管理层关注的重大事项、关联交易等情况，积极
与信永中和会计师事务所沟通并审阅相关资料。按照审计时间安
排，信永中和会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序，




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向风险管理与审计委员会提交了标准无保留意见的年报审计报
告及内部控制审计报告。
    风险管理与审计委员会认真审阅了信永中和会计师事务所
提交的2021年度年报审计报告及内部控制审计报告，一致认为，
信永中和会计师事务所在对公司进行审计期间勤勉尽责，注册会
计师能够遵守相关职业道德规范，出具的审计报告客观、公正，
并同意将此报告提交公司董事会审议。
    （二）指导开展公司内部审计工作，积极审查公司的内部控
制制度，审阅内部控制自评价报告
    报告期内，风险管理与审计委员会及时督促公司有效开展
2021年内部审计工作，并对内部审计发现问题的整改工作提出指
导性意见，提高了内部审计工作的成效。
    风险管理与审计委员会积极开展相关协调工作，指导公司组
织开展内控自评价工作，完善内控制度、梳理业务流程、落实内
部控制措施，推动内控体系不断完善，有效保证公司经营活动有
序开展。
    风险管理与审计委员会审阅了公司2021年度内部控制自评
价报告，认为报告真实反映了公司内部控制情况，不存在内部控
制重大缺陷和重要缺陷，并同意将此报告提交公司董事会审议。
    （三）严格审核公司财务信息披露情况
    报告期内，风险管理与审计委员会严格审核公司财务信息披
露情况。公司能够严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》和



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公司内部相关管理规定，认真履行财务信息披露义务。
    （四）加强自身学习，提升履职能力
    2021年度,风险管理与审计委员会委员积极参加相关法律法
规和专业知识的培训、学习，进一步提升了履职能力,为公司规
范治理和高质量发展提供了强有力的保障。
    四、风险管理与审计委员会年度履职情况总体评价
    报告期内，风险管理与审计委员会依据《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会风险管理
与审计委员会工作细则》等相关规定，充分发挥了监督、评估、
审查与协调作用，切实履行了风险管理与审计委员会的责任和义
务。
    2022年，公司董事会风险管理与审计委员会将继续本着诚
信、勤勉的精神，恪尽职守，认真履行应有的工作职责。


                         董事会风险管理与审计委员会
                             2022年3月21日




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