浙江浙能电力股份有限公司

        董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规
定及《浙江浙能电力股份有限公司董事会审计委员会议事规
则》，现就2021年度工作情况作如下报告：
       一、审计委员会2021年度会议召开情况
    2021年，公司董事会审计委员会召开了六次会议，具体如
下：
    1．于2021年1月11日召开了董事会审计委员会2021年第一
次会议，审议通过了以下议案：《关于参与设立专项基金投资
康恒环境的议案》。
    2．于2021年4月26日召开了董事会审计委员会2021年第二
次会议，审议通过了以下议案：（1）《2020年度财务决算报
告》；（2）《2021年度财务预算报告》；（3）《2020年度利
润分配预案》；（4）《关于续聘普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）为2021年度财务审计机构的议案》；（5）
《关于聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司内控审
计机构的议案》；（6）《董事会审计委员会2020年度履职情况
报告》；（7）《2020年度内部控制评价报告》；（8）《2020
年年度报告及摘要》；（9）《关于日常关联交易的议案》；
（10）《关于会计政策变更的议案》；（11）《2021年第一季
度报告》；（12）《关于提交审计委员会2021年审计计划的议
案》。
   3．于2021年7月2日召开了董事会审计委员会2021年第三次
会议，审议通过了以下议案：《关于公司与浙江新能共同投资
设立子公司暨关联交易的议案》。
   4．于2021年8月27日召开了董事会审计委员会2021年第四
次会议，审议通过了以下议案：《关于审议公司2021年半年度
报告的议案》。
   5．于2021年9月15日召开了董事会审计委员会2021年第五
次会议，审议通过了以下议案：《关于审议浙能电力增资浙能
财务公司的议案》。
   6．于2021年10月28日召开了董事会审计委员会2021年第六
次会议，审议通过了以下议案：《关于审议公司2021年第三季
度报告的议案》。
    二、审计委员会2021年度主要工作内容情况
   根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规
定及《浙江浙能电力股份有限公司董事会审计委员会议事规
则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以
下职责：
   1．监督及评估外部审计机构工作
   （1）向董事会提出聘请或续聘外部审计机构的建议
   审计委员会认为，公司为保持财务审计工作的连续性，提
高审计工作效率和质量，通过续聘方式确定公司年度财务审计
机构，符合公司制度规定和流程规范。拟续聘的普华永道中天
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）在
中国注册会计师协会组织的会计师事务所综合评价中，连续十
余年名列前茅，具有长期为电力与能源行业、大型国有企业以
及上市公司等提供审计服务的经验；
    公司通过邀请招标方式选聘公司内控审计机构，体现了选
聘过程的公平、公开、公正。根据招标结果，拟聘请的天职国
际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天职国际”）拥有
会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证书，连续
多年位列“会计师事务所综合评价前百家信息”前列，拥有优
良的服务质量纪录。
    为此，经审计委员会表决后，决定向公司董事会提议续聘
普华永道为公司2021年度的财务审计机构，聘请天职国际为公
司2021年度的内控审计机构。
    （2）与外部审计机构的讨论和沟通
    报告期内，我们与普华永道和天职国际就审计范围、审计
计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。
    （3）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们认为普华永道和天职国际在对公司进行审计期间能够
坚持独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责。
    2．指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并
认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审
计计划执行，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    3．审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财
务报告是真实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大
错报的情况，外部审计机构出具标准无保留意见的审计报告。
   4．评估内部控制的有效性
   报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极
推进公司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成
内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制自我评价报
告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。
   5．对公司关联交易事项的审核
   报告期内，公司董事会审计委员会对公司关联交易事项，
均提前进行了解并与相关人员进行沟通，同时在对相关资料进
行审核后发表了专业意见。
    三、总体评价
   报告期内，我们依据中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所的有关规定以及《浙江浙能电力股份有限公司董事会审
计委员会议事规则》，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员
会的相应职责。