中海发展股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免事务管理制度
   （2016 年 7 月 28 日经公司董事会 2016 年第 7 次会议通过）



    第一条为了规范中海发展股份有限公司（以下简称“本公司”）信

息披露暂缓与豁免程序，保证本公司依法及合规履行信息披露义务，

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信

息披露暂缓与豁免业务指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规

则》等规定，特制定本制度。

    第二条本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密

等情形，及时披露可能损害本公司利益或误导投资者，可以暂缓披露。

    第三条本公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，披

露或履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害本

公司及投资者利益的，可以豁免披露。

    第四条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律

法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、

具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章

规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只

限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、

外交等领域的安全和利益的信息。

    第五条本制度第二条、第三条所述的暂缓、豁免披露的信息应当

                               1
符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄露；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）本公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

    第六条如特定信息符合暂缓、豁免披露条件并作暂缓、豁免披露

处理的，应当由本公司董事会秘书负责登记，并经本公司董事长签字

确认后，妥善归档保管。

    本公司董事会秘书登记的事项可以包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。

    第七条本公司审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措

施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

    已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，本公司应当及时

披露：

    （一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；

    （二）本公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动；

    （三）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，本公司

应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由及

                               2
本公司内部登记审核等情况。

   第八条本制度未尽事宜，应按照有关信息披露的法律法规和其他

规范性文件的规定执行。

   第九条本制度经公司董事会审议通过之日起生效。

   第十条本制度由本公司董事会负责解释。




                             3