证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：2018-078
中远海运能源运输股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会、
2018 年第一次 A 股类别股东大会及
2018 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 12 月 17 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市虹口区东大名路 1171 号远洋宾馆三楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2018 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 84
其中：A 股股东人数 83
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,222,465,515
其中：A 股股东持有股份总数 1,730,726,948
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 491,738,567
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 55.1202
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.9244
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
12.1958
2018 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 83
2、出席会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数（股） 1,730,726,948
3、出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数占公司有表
63.2568
决权 A 股股份总数的比例（%）
1
2018 年第一次 H 股类别股东大会
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 1
2、出席会议的 H 股股东所持有表决权的股份总数（股） 464,470,567
3、出席会议的 H 股股东所持有表决权股份数占公司有表决
35.8388%
权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司第九届董事会召集，由公司董事长黄小文先生主持。
本次股东大会采取现场和网络投票结合的方式召开。
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规
定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 10 人，出席 4 人，为董事长黄小文先生、执行董事及总经理刘
汉波先生、非执行董事林红华女士、独立非执行董事阮永平先生。执行董事
陆俊山先生、非执行董事冯波鸣先生、张炜先生及独立非执行董事叶承智先
生、芮萌先生和张松声先生因有其他公务未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 4 人，出席 1 人，为职工监事徐一飞先生。监事翁羿先生、杨
磊先生及职工监事安志娟女士，因其他公务未能出席本次股东大会；
3、公司副总经理秦炯先生、总会计师项永民先生列席了本次会议；董事会秘书
李倬琼女士出席了本次会议。公司境内律师国浩律师（上海）事务所承婧艽
律师、郝明骋律师及本公司 H 股股份过户登记处香港证券登记有限公司（作
为按香港联合交易所规定的 H 股股份监票人）派员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 2018 年第二次临时股东大会审议议案
非累积投票议案
1、关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及
其摘要的议案（逐项表决）
2
1.01 议案名称：股票期权激励计划的目的
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,830,476 88.3627 110,197,557 4.9583 148,437,482 6.6790
合计：
1.02 议案名称：激励对象的确定依据、范围和核实
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,830,476 88.3627 110,197,557 4.9583 148,437,482 6.6790
合计：
1.03 议案名称：激励工具及标的股票的来源、数量与分配
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
3
1.04 议案名称：股票期权的有效期、授予与行权安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,436,930 0.3719 138,117,482 7.9803
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,799,476 88.3613 110,228,557 4.9597 148,437,482 6.6790
合计：
1.05 议案名称：股票期权的行权价格与激励收益
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,405,930 0.3701 138,148,482 7.9821
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,799,476 88.3613 110,197,557 4.9583 148,468,482 6.6804
合计：
1.06 议案名称：股票期权的授予条件与生效条件
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
4
1.07 议案名称：股票期权的调整方法和程序
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
1.08 议案名称：公司与激励对象的权利与义务
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,830,476 88.3627 110,197,557 4.9583 148,437,482 6.6790
合计：
1.09 议案名称：激励计划特殊情况的处理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
5
1.10 议案名称：股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
1.11 议案名称：股权激励计划的制定、审批、授予和生效流程
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
1.12 议案名称：股权激励计划的管理与变更
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
6
1.13 议案名称：股权激励计划实施情况的披露
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 377,626,940 76.7942 103,791,627 21.1071 10,320,000 2.0987
普通股 1,963,830,476 88.3627 110,197,557 4.9583 148,437,482 6.6790
合计：
2 议案名称：关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划管理办
法（草案修订稿）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,405,930 0.3701 138,148,482 7.9821
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股 1,974,119,476 88.8257 110,197,557 4.9583 138,148,482 6.2160
合计：
3 议案名称：关于提请股东大会授权董事会处理股票期权激励计划相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
H股 387,946,940 78.8929 103,791,627 21.1071 0 0.0000
普通股合 1,974,150,476 88.8270 110,197,557 4.9583 138,117,482 6.2147
计：
7
4 议案名称：关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 193,767,638 99.9821 34,715 0.0179 0 0.0000
H股 461,253,562 93.8006 614,415 0.1249 29,870,590 6.0745
普通股合计： 655,021,200 95.5481 649,130 0.0947 29,870,590 4.3572
5 议案名称：关于延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行
工作相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 193,767,638 99.9821 3,715 0.0019 31,000 0.0160
H股 461,253,562 93.8006 614,415 0.1249 29,870,590 6.0745
普通股合计： 655,021,200 95.5481 618,130 0.0902 29,901,590 4.3617
6、议案名称：关于修订公司《关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,592,605,751 92.0195 3,715 0.0002 138,117,482 7.9803
H股 436,629,977 88.7931 0 0.0000 55,108,590 11.2069
普通股合 2,029,235,728 91.3056 3,715 0.0002 193,226,072 8.6942
计：
8
7、议案名称：关于与中远海运集团签署《船舶服务总协议》并申请协议 2019-2021
年上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 47,311,010 24.4120 6,787,261 3.5022 139,704,082 72.0858
H股 436,629,977 88.7931 0 0.0000 55,108,590 11.2069
普通股合 483,940,987 70.5926 6,787,261 0.9901 194,812,672 28.4173
计：
8、议案名称：关于与中远海运集团签署《船员租赁总协议》并申请协议 2019-2021
年上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 55,649,856 28.7147 3,715 0.0019 138,148,782 71.2834
H股 436,629,977 88.7931 0 0.0000 55,108,590 11.2069
普通股合计： 492,279,833 71.8090 3,715 0.0005 193,257,372 28.1905
9、议案名称：关于与中远海运集团签署《物业租赁总协议》并申请协议 2019-2021
年上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 55,649,856 28.7147 3,715 0.0019 138,148,782 71.2834
H股 436,629,977 88.7931 0 0.0000 55,108,590 11.2069
普通股合计： 492,279,833 71.8090 3,715 0.0005 193,257,372 28.1905
9
10、议案名称：关于与中远海运集团签署《综合服务总协议》并申请协议 2019-2021
年上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 55,680,856 28.7307 3,715 0.0019 138,117,782 71.2674
H股 436,629,977 88.7931 0 0.0000 55,108,590 11.2069
普通股合计： 492,310,833 71.8135 3,715 0.0005 193,226,372 28.1860
11、议案名称：关于与中远海运集团签署《金融财务服务协议》并申请协议
2019-2021 年上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 189,298,338 97.6760 4,503,715 2.3239 300 0.0001
H股 191,256,664 38.8940 277,087,903 56.3486 23,394,000 4.7574
普通股合 380,555,002 55.5116 281,591,618 41.0758 23,394,300 3.4126
计：
（二）2018 年第一次 A 股类别股东大会审议议案
非累积投票议案
1、关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及
其摘要的议案（逐项表决）
10
1.01 议案名称：股票期权激励计划的目的
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.02 议案名称：激励对象的确定依据、范围和核实
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.03 议案名称：激励工具及标的股票的来源、数量与分配
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.04 议案名称：股票期权的有效期、授予与行权安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,436,930 0.3719 138,117,482 7.9803
11
1.05 议案名称：股票期权的行权价格与激励收益
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,405,930 0.3701 138,148,482 7.9821
1.06 议案名称：股票期权的授予条件与生效条件
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.07 议案名称：股票期权的调整方法和程序
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.08 议案名称：公司与激励对象的权利与义务
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
12
1.09 议案名称：激励计划特殊情况的处理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.10 议案名称：股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.11 议案名称：股权激励计划的制定、审批、授予和生效流程
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
1.12 议案名称：股权激励计划的管理与变更
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
13
1.13 议案名称：股权激励计划实施情况的披露
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
2、议案名称：关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划管理办
法（草案修订稿）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,172,536 91.6478 6,405,930 0.3701 138,148,482 7.9821
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会处理股票期权激励计划相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,586,203,536 91.6496 6,405,930 0.3701 138,117,482 7.9803
4、议案名称：关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 193,767,638 99.9821 34,715 0.0179 0 0.0000
14
5、议案名称：关于延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行
工作相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 193,767,638 99.9821 3,715 0.0019 31,000 0.0160
（三） 2018 年第一次 H 股类别股东大会审议议案
非累积投票议案
1、关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及
其摘要的议案（逐项表决）
1.01 议案名称：股票期权激励计划的目的
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
1.02 议案名称：激励对象的确定依据、范围和核实
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 360,678,940 77.6538 103,791,627 22.3462 0 0.0000
15
1.03 议案名称：激励工具及标的股票的来源、数量与分配
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 347,822,940 74.8859 103,791,627 22.3462 12,856,000 2.7679
1.04 议案名称：股票期权的有效期、授予与行权安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
1.05 议案名称：股票期权的行权价格与激励收益
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 360,678,940 77.6538 103,791,627 22.3462 0 0.0000
1.06 议案名称：股票期权的授予条件与生效条件
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 347,822,940 74.8859 103,791,627 22.3462 12,856,000 2.7679
16
1.07 议案名称：股票期权的调整方法和程序
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
1.08 议案名称：公司与激励对象的权利与义务
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
1.09 议案名称：激励计划特殊情况的处理
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 347,822,940 74.8859 103,791,627 22.3462 12,856,000 2.7679
1.10 议案名称：股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
17
1.11 议案名称：股权激励计划的制定、审批、授予和生效流程
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 347,822,940 74.8859 103,791,627 22.3462 12,856,000 2.7679
1.12 议案名称：股权激励计划的管理与变更
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
1.13 议案名称：股权激励计划实施情况的披露
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 360,678,940 77.6538 103,791,627 22.3462 0 0.0000
2、议案名称：关于《中远海运能源运输股份有限公司股票期权激励计划管理办
法（草案修订稿）》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 350,358,940 75.4319 103,791,627 22.3462 10,320,000 2.2219
18
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会处理股票期权激励计划相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 349,164,940 75.1748 103,791,627 22.3462 11,514,000 2.4790
4、议案名称：关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 453,536,152 97.6458 614,415 0.1323 10,320,000 2.2219
5、议案名称：关于延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行
工作相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 452,342,152 97.3888 614,415 0.1323 11,514,000 2.4789
19
（四）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
2018 年第二次临时股东大会：
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%） （%）
号
1.01 股 票 期 权 激 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
励计划的目
的
1.02 激 励 对 象 的 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
确定依据、范
围和核实
1.03 激 励 工 具 及 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
标的股票的
来源、数量与
分配
1.04 股 票 期 权 的 49,247,941 25.4114 6,436,930 3.3214 138,117,482 71.2672
有效期、授予
与行权安排
1.05 股 票 期 权 的 49,247,941 25.4114 6,405,930 3.3054 138,148,482 71.2832
行权价格与
激励收益
1.06 股 票 期 权 的 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
授予条件与
生效条件
1.07 股 票 期 权 的 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
调整方法和
程序
1.08 公 司 与 激 励 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
对象的权利
与义务
1.09 激 励 计 划 特 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
殊情况的处
理
1.10 股 权 激 励 计 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
划的会计处
理及对公司
经营业绩的
影响
1.11 股 权 激 励 计 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
划的制定、审
批、授予和生
效流程
1.12 股 权 激 励 计 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
划的管理与
变更
20
1.13 股 权 激 励 计 49,278,941 25.4274 6,405,930 3.3054 138,117,482 71.2672
划实施情况
的披露
4 关 于 延 长 公 193,767,638 99.9821 34,715 0.0179 0 0.0000
司非公开发
行 A 股股票
股东大会决
议有效期的
议案
5 关 于 延 长 授 193,767,638 99.9821 3,715 0.0019 31,000 0.0160
权董事会及
董事会授权
人士全权办
理本次非公
开发行工作
相关事宜的
议案
7 关于与中远 47,311,010 24.4120 6,787,261 3.5022 139,704,082 72.0858
海运集团签
署《船舶服务
总协议》并申
请 协 议
2019-2021 年
上限金额的
议案
8 关 于 与 中 远 55,649,856 28.7147 3,715 0.0019 138,148,782 71.2834
海运集团签
署《船员租赁
总协议》并申
请 协 议
2019-2021 年
上限金额的
议案
9 关 于 与 中 远 55,649,856 28.7147 3,715 0.0019 138,148,782 71.2834
海运集团签
署《物业租赁
总协议》并申
请 协 议
2019-2021 年
上限金额的
议案
10 关 于 与 中 远 55,680,856 28.7307 3,715 0.0019 138,117,782 71.2674
海运集团签
署《综合服务
总协议》并申
请 协 议
2019-2021 年
上限金额的
21
议案
11 关 于 与 中 远 189,298,338 97.6760 4,503,715 2.3239 300 0.0001
海运集团签
署《金融财务
服务协议》并
申 请 协 议
2019-2021 年
上限金额的
议案
（五）关于议案表决的有关情况说明
1、本次临时股东大会之议案 1、A 股类别股东大会之议案 1 及 H 股类别股东
大会之议案 1 涉及逐项表决的议案，均获得通过。
2、涉及关联股东回避表决的议案：临时股东大会的第 1-5、7-11 项议案；2018
年第一次 A 股类别股东大会第 1-5 项议案及 2018 年第一次 H 股类别股东大会第
1-5 项议案。
应回避表决的关联股东名称：
临时股东大会的第 1-3 项议案；2018 年第一次 A 股类别股东大会第 1-3 项
议案及 2018 年第一次 H 股类别股东大会第 1-3 项议案：为本次激励计划激励对
象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东；
临时股东大会的第 4-5、7-11 项议案；2018 年第一次 A 股类别股东大会第
4-5 项议案及 2018 年第一次 H 股类别股东大会第 4-5 项议案：中国海运集团有
限公司及其关联人。
上述股东均相应回避表决。
3、本次临时股东大会的第 1-5 项议案，2018 年第一次 A 股类别股东大会的第 1-5
项议案及 2018 年第一次 H 股类别股东大会的第 1-5 项议案为特别决议案，已获
得出席股东（或股东代表）有表决权股份总数的三分之二以上通过；其他议案为
普通决议案，已获得出席股东（或股东代表）有表决权股份总数的二分之一以上
通过。
4、根据公司于 2018 年 11 月 3 日在指定媒体上披露的《关于独立董事公开征集
投票权的公告》，公司独立董事阮永平受其他独立董事委托作为征集人，就公司
拟于 2018 年 12 月 17 日召开的 2018 年第二次临时股东大会的第 1-3 项议案、2018
年第一次 A 股类别股东大会的第 1-3 项议案及 2018 年第一次 H 股类别股东大会
的第 1-3 项议案向公司全体股东征集投票权。截至征集结束时间，无股东向征集
人委托投票。本次股东大会委托独立董事投票的股东 0 名，代表股份 0 股份，占
公司总股本的 0%。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：承婧艽、郝明骋
22
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次
股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
中远海运能源运输股份有限公司
2018 年 12 月 17 日
23
