中远海运能源运输股份有限公司
                独立董事年度报告工作制度


第一条为了完善公司治理结构，加强公司内部控制体系建设，进一步

明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作

用，根据中国证监会相关要求及《公司章程》、《上市公司定期报告工

作备忘录第五号独立董事年度报告期间工作指引》等有关规定，以及

公司《信息披露事务管理制度》的有关规定制定本制度。

第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事

的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。

第三条公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司本年度的经营情

况和重大事项的进展情况，并由公司安排独立董事进行实地考察。

上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第四条   公司财务负责人在提供年报审计的注册会计师（以下简称

“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事提交审计工作安排

及其他相关资料。

第五条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会

会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见

面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。

见面会应有书面记录及当事人签字。

第六条独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严

防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

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第七条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极

为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。

第八条在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责：

    （一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同

审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应

当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。

    （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，

独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。

第九条独立董事发现上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人

员存在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并

及时向董事会、上海证券交易所、香港联交所以及其他相关监管机构

报告。


第十条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包

括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料

的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全

的判断和决策。


    独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情

形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。２名或２名以上独

立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出

延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采纳。



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第十一条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立

董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，

由此发生的相关费用由公司承担。


第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对

年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，

应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十三条 独立董事应当按照相关法规规定的格式和要求编制和披露

《独立董事年度述职报告》，并在上市公司年度股东大会上向股东报

告。

第十四条 《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履

职情况，并重点关注上市公司的内部控制、规范运作以及中小投资者

权益保护等公司治理事项。

第十五条独立非执行董事每年均须审核公司的持续关连交易（定义见

《香港联合交易所有限公司证券上市规则》），并在年报中确认该等交

易是否：

    1.在公司及其子公司的日常业务中订立；

    2.按照一般商务条款或更佳条款进行；及

    3.根据有关交易的协议进行，条款公平合理，并且符合公司股东

的整体利益。

第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、公司股票上市

地上市规则和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、

法规、公司股票上市地上市规则或经合法程序修改后的公司章程相抵
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触时，按国家有关法律、法规、公司股票上市地上市规则和公司章程

的规定执行,并立即修订,报董事会审议通过。

第十七条本制度为公司内部制度，任何人不得根据本制度向公司或任

何公司董事、监事、高级管理人员或其他员工主张任何权利或取得任

何利益或补偿。

第十八条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

第十九条本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。



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                                           二〇一九年十月三十日




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