中远海运能源运输股份有限公司股东分红回报规划
                         （2020-2022 年）
   为了完善和健全中远海运能源运输股份有限公司（以下简称“公
司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加公司利润分配
决策透明度和可操作性，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资
和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》等法律法规要求和《中远海运能源运输股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，公司董事会制
定了《中远海运能源运输股份有限公司股东分红回报规划（2020-2022
年）》。具体内容如下：


   一、本规划制定的主要考虑因素
   公司制定股东回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在综合
分析公司经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部
融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略发展规划及发展所处
阶段、目前及未来的盈利能力和规模、现金流量状况、经营资金需求
和银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学
的回报规划与机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。


   二、本规划制定的基本原则
   （一）公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利
润分配政策；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损
害公司持续经营能力；


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   （二）公司股东回报规划的制定需充分考虑和听取股东（特别是
中小股东）、独立董事和监事的意见；
   （三）在符合相关条件的前提下，公司未来三年优先采取以现金
分红形式进行利润分配。


   三、公司 2020-2022 年的具体股东回报规划
   （一）公司未来三年的利润分配政策
   1、利润分配方式
   公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合或法律、法规允
许的其他方式分配股利。相对于股票股利，公司优先采用现金分红的
利润分配方式。
   2、现金分红的具体条件、比例和期间间隔
   除未来十二个月内计划进行重大投资或重大现金支出等特殊情况
外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式
分配股利。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均归属于上市公司股东净利润的 30%。在符合现金分红条件
情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，经公司董事会提议，股
东大会批准，也可以进行中期现金分红。
   公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
   （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
   （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；


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   （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润
分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
   公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定
处理。
   3、发放股票股利的具体条件
   公司根据年度盈利情况及现金流状况，在保证当年现金分红和公
司股本规模合理的前提下，可以采取股票方式分配股利。
   （二）利润分配的决策程序和机制
   公司利润分配预案由公司董事会根据法律、法规和相关规范性文
件及《公司章程》的规定，结合公司盈利情况、资金需求和股东回报
规划拟定，独立董事应当发表明确意见，经董事会审议通过后提交股
东大会审议批准；董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录
管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决
情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。股东大会对利
润分配具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流、切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，
充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
公司当年盈利，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应说
明原因，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并及时披露；董
事会审议通过后提交股东大会通过现场和网络投票的方式审议，并由
董事会向股东大会作出说明。
   （三）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制
   公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而确需调整
利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，
调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所及《公司章


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程》的有关规定；有关调整利润分配政策的议案由董事会拟定，独立
董事应当对利润分配政策调整发表独立意见，经董事会审议通过后提
交股东大会审议；监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案
进行审议，充分听取不在公司任职的外部监事意见，并经监事会全体
监事过半数以上表决通过；股东大会审议调整利润分配政策议案时，
应充分听取社会公众股东意见，除设置现场会议投票外，还应当向股
东提供网络投票系统予以支持，并需经出席股东大会的股东所持有效
表决权的三分之二以上通过。
   （四）利润分配政策的实施
   公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
   公司应在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。
若年度盈利但未提出现金分红，公司应在年度报告中详细说明未提出
现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。


   四、本规划的决策机制
   公司股东回报规划由董事会结合公司的盈利情况、经营发展规划、
股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，并依据《公司章
程》的规定，向股东大会提出。股东大会在审议股东回报规划方案时，
应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分
听取中小股东的意见和诉求，并由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权的三分之二以上通过。




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   五、本规划的调整周期及决策机制
   （一）本规划的调整
   公司根据外部经营环境或者自身生产经营情况、投资规划和长期
发展等制订和调整利润分配政策，制订和调整的利润分配政策不得违
反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。有关制订和调整利润分
配政策的预案，公司应以保护股东权益为出发点，经详细论证后，需
由独立董事发表独立意见，经公司董事会通过后，提交公司股东大会
审议，并由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上审议通过。公
司调整既定利润分配政策尤其是现金分红政策应听取独立董事和中
小股东的意见。
   公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未发生需
要调整分红回报规划的情形，可以参照最近一次制订或修订的股东回
报规划执行，不另行制订或修订回报规划。
   （二）本规划调整的决策机制
   公司对股东回报规划的调整应由董事会向股东大会提出，并按照
本规划第四条的规定履行相应的程序。


   六、附则
   本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起
实施。本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定执行。


                          中远海运能源运输股份有限公司董事会
                                         二〇二一年三月三十日




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