股票代码:600027 股票简称:华电国际 华电国际电力股份有限公司2007年第三季度报告 1重要提示 1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2公司全体董事出席董事会会议。 1.3公司第三季度财务报告未经审计。 1.4公司负责人曹培玺,主管会计工作负责人祝方新及会计机构负责人(会计主管人员)陶云鹏声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 2公司基本情况简介 2.1主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度期末 年度期末增减 (%) 总资产(千元) 62,930,221.00 54,275,875.00 15.95 股东权益(不含少数股东权益)(千元) 13,922,193.00 13,448,058.00 3.53 每股净资产(元) 2.31 2.23 3.53 年初至报告期期末 比上年同期增减 (1-9月) (%) 经营活动产生的现金流量净额(千元) 5,160,159.00 44.98 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.86 44.98 年初至报告期期 报告期 本报告期比上年 末 (7-9月) 同期增减(%) (1-9月) 净利润(千元) 311,544.00 857,952.00 -12.67 基本每股收益(元) 0.052 0.142 -12.67 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.142 - 稀释每股收益(元) 0.052 0.142 -12.67 减少0.51个百 净资产收益率(%) 2.24 6.16 分点 减少0.58个百 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 2.18 6.15 分点 年初至报告期期末金额 非经常性损益项目 (1-9月) (千元) 营业外收入 19,744 金融衍生工具损失 -10,632 营业外支出 -3,970 所得税影响 -2,138 归属于少数股东的非经常性损益 -708 合计 2,296 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位:股 报告期末股东总数(户) 177,033 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件 股东名称(全称) 种类 流通股的数量 山东省国际信托有限公司 252,582,811 人民币普通股 香港中央结算(代理人)有限公司 1,425,917,900 境外上市外资股 山东省鲁能发展集团有限公司 81,344,668 人民币普通股 中国华电集团公司 60,088,467 人民币普通股 (“中国华电”) 海通-交行-日兴资产管理有限公司-日兴 37,999,797 人民币普通股 母AM中国人民币A股母基金 枣庄市基本建设投资公司 18,800,018 人民币普通股 中国银行-易方达积极成长证券投资基金 13,686,598 人民币普通股 中国工商银行-易方达价值精选股票型证 13,662,644 人民币普通股 券投资基金 中国银行股份有限公司-友邦华泰盛世中 11,239,937 人民币普通股 国股票型开放式证券投资基金 中国银行-友邦华泰积极成长混合型证券 10,744,784 人民币普通股 投资基金 3重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用□不适用 2007年前三季度,公司所属发电机组均保持安全稳定运行,公司经营状况良好。公司前三季度发电量完成466.11亿千瓦时,同比增长27.34%;上网电量完成433.57亿千瓦时,同比增长26.82%。 公司前三季度营业收入为136.67亿元,同比增长26.98%;营业成本为109.38亿元,同比增长29.28%;营业利润为12.96亿元,同比下降13.08%;净利润完成8.58亿元(本公司于2006年10月25日发布的2006年前三季度报告净利润8.55亿元。详见上交所网站。),同比下降4.51%;每股收益为0.142元。净利润下降的主要原因是煤价进一步上升和利用小时下降所致。截至2007年9月30日,公司每股净资产为2.31元。 前三季度财务费用9.44亿元,比去年同期增加6.01亿元,增长175.16%,主要原因是新投产机组贷款利息损益化。 报告期内,公司所属的华电新乡发电有限公司第二台66万千瓦超临界机组,安徽华电宿州发电有限公司第一台60万千瓦超临界机组及华电宁夏灵武发电有限公司新建工程第二台60万千瓦亚临界机组,已分别于2007年8月22日,9月2日及9月22日完成国家规定的168小时满负荷试运行,合计总容量为186万千瓦。截至2007年9月30日,本公司控参股总装机容量达到2,015.47万千瓦,权益装机容量达到1,606.22万千瓦。 2007年以来,公司按照计划分别关停了华电滕州新源热电有限公司和华电淄博热电有限公司的部分小火电机组,合计总容量为6.7万千瓦。 3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用前期项目:公司河南漯河2 30万千瓦热电联产机组于近日获得国家发改委的复函,同意开展前期工作。 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用□不适用 (1)、中国华电持有的公司非流通股股份自获得上市流通权之日起,在36个月内不上市交易。另外,中国华电持有的1.96亿股配售A股及其在本次股权分置改革中获得支付的5,880万股股票也将遵守同样的承诺。报告期内,中国华电切实履行了上述承诺。 (2)、在公司股权分置改革方案实施完成后的两个月内,中国华电将择机增持公司流通A股,投入资金不超过人民币3亿元,增持规模不超过1.2亿股;在增持计划实施期间,以及在增持公司社会公众股份计划完成后的六个月内不出售增持的股份,并履行相关的信息披露义务。报告期内,中国华电切实履行了上述承诺。 (3)、当国家关于上市公司管理层激励的相关法规正式颁布并实施后,中国华电将积极促成公司管理层激励计划。目前正在积极研究中。 (4)、报告期内,根据公司股权分置改革方案的有关内容,公司法人股中,山东省国际信托有限公司、山东省鲁能发展集团有限公司和枣庄基本建设投资公司分别持有本公司限售期为12个月的占公司总股本依次为5%、1.35%和0.31%的可上市流通股,合计为401,198,896股。该等股份自2007年8月1日起限售期届满。按照上海交易所《股权分置改革工作备忘录(第14号)》:有限售条件的流通股上市流通有关事宜等法律、法规的要求,经公司董事会批准后向上海交易所提交了该等股份的解禁申请。经上海交易所批准后,该等股份于2007年9月19日获得上市流通权。详细情况请参见本公司于2007年9月13日发出的公告。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 3.5其他需要说明的重大事项 3.5.1公司持有其他上市公司股权情况 □适用√不适用 3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 √适用□不适用 初始投资 持股数量 占该公司股权比例 期末账面价值 持有对象名称 金额 (股) (%) (千元) (千元) 中国华电集团财务有限公司 147,360 120,000,000 15 190,942 小计 147,360 120,000,000 - 190,942 华电国际电力股份有限公司 法定代表人:曹培玺 2007年10月29日 4附录 合并资产负债表 2007年09月30日 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 949,582 1,333,272 结算备付金 拆出资金 委托贷款 100,000 交易性金融资产 应收票据 17,093 7,068 应收账款 1,284,912 1,519,151 预付款项 139,472 66,678 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 88,178 47,330 买入返售金融资产 存货 722,825 730,941 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,202,062 3,804,440 非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,972,879 1,832,061 投资性房地产 固定资产 47,746,445 35,264,944 在建工程 6,310,054 6,543,890 工程物资 2,650,993 5,714,311 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 682,311 695,704 开发支出 商誉 274,209 274,209 长期待摊费用 递延所得税资产 91,268 131,066 其他非流动资产 15,250 非流动资产合计 59,728,159 50,471,435 资产总计 62,930,221 54,275,875 流动负债: 短期借款 9,444,164 10,119,902 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 应付短期融资券 3,948,327 交易性金融负债 应付票据 3,264,777 1,730,686 应付账款 4,648,327 3,015,109 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 130,038 277,707 应交税费 292,894 319,617 应付利息 应付股利 其他应付款 1,975,921 1,232,877 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 1,006,648 2,369,078 其他流动负债 流动负债合计 24,711,096 19,064,976 非流动负债: 长期借款 21,133,730 19,095,926 应付债券 长期应付款 专项应付款 15,640 预计负债 递延所得税负债 514,593 519,430 其他非流动负债 116,927 28,360 非流动负债合计 21,765,250 19,659,356 负债合计 46,476,346 38,724,332 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 6,021,084 6,021,084 资本公积 2,017,180 2,027,690 减:库存股 盈余公积 1,528,651 1,528,651 一般风险准备 未分配利润 4,355,278 3,870,633 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 13,922,193 13,448,058 少数股东权益 2,531,682 2,103,485 所有者权益合计 16,453,875 15,551,543 负债和所有者权益总计 62,930,221 54,275,875 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏 母公司资产负债表 2007年09月30日 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 554,977 576,989 交易性金融资产 应收票据 应收账款 230,858 530,690 预付款项 41,052 27,347 应收利息 应收股利 其他应收款 149,337 319,910 存货 284,496 299,032 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,260,720 1,753,968 非流动资产: 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,278,404 6,809,019 投资性房地产 固定资产 16,397,206 14,777,769 在建工程 895,511 1,436,132 工程物资 415,906 812,632 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 193,246 196,814 开发支出 商誉 7,019 7,019 长期待摊费用 递延所得税资产 26,681 82,274 其他非流动资产 15,250 非流动资产合计 26,213,973 24,136,909 资产总计 27,474,693 25,890,877 流动负债: 短期借款 2,803,543 4,486,902 应付短期融资券 3,948,327 交易性金融负债 1,294,922 480,000 应付票据 1,225,142 1,231,025 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 56,305 188,655 应交税费 147,036 230,832 应付利息 应付股利 其他应付款 641,768 606,535 一年内到期的非流动负债 308,535 1,479,935 其他流动负债 流动负债合计 10,425,578 8,703,884 非流动负债: 长期借款 3,425,781 3,726,841 应付债券 长期应付款 专项应付款 15,640 预计负债 递延所得税负债 13,376 其他非流动负债 非流动负债合计 3,439,157 3,742,481 负债合计 13,864,735 12,446,365 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 6,021,084 6,021,084 资本公积 2,011,226 2,018,190 减:库存股 盈余公积 1,528,651 1,528,651 未分配利润 4,048,997 3,876,587 所有者权益(或股东权益)合计 13,609,958 13,444,512 负债和所有者权益(或股东权益)总计 27,474,693 25,890,877 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏 合并利润表 2007年1-9月 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期期 项目 (7-9月) (7-9月) 金额(1-9月) 末金额(1-9月) 一、营业总收入 5,092,029 3,821,251 13,667,161 10,763,655 其中:营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,996,071 2,961,745 10,937,964 8,460,414 其中:营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 45,179 33,777 137,671 122,500 销售费用 管理费用 179,822 159,917 455,969 419,674 财务费用 382,530 115,425 944,009 343,075 资产减值损失 加:公允价值变动收 益(损失以“-”号 填列) 投资收益(损失以 38,015 34,790 104,307 72,929 “-”号填列) 其中:对联营企业和 38,015 34,790 104,307 53,633 合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“- ”号填列) 三、营业利润(亏损 526,442 585,177 1,295,855 1,490,921 以“-”号填列) 加:营业外收入 18,250 1,239 19,744 4,138 减:营业外支出 3,046 37 3,970 844 其中:非流动资产处 置净损失 四、利润总额(亏损 541,646 586,379 1,311,629 1,494,215 总额以“-”号填 列) 减:所得税费用 156,636 177,593 232,728 464,768 五、净利润(净亏损 385,010 408,786 1,078,901 1,029,447 以“-”号填列) 归属于母公司所有者 311,544 356,732 857,952 898,465 的净利润 少数股东损益 73,466 52,054 220,949 130,982 六、每股收益: (一)基本每股收益 0.000052 0.000059 0.000142 0.000149 (二)稀释每股收益 0.000052 0.000059 0.000142 0.000149 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏 母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 本期金额(7- 上期金额(7- 年初至报告期期末 上年年初至报告期 项目 9月) 9月) 金额(1-9月) 期末金额(1-9月) 一、营业收入 2,195,903 2,006,196 6,128,611 5,772,906 减:营业成本 1,700,594 1,513,911 4,925,078 4,467,428 营业税金及附加 20,586 16,217 64,336 69,930 销售费用 管理费用 98,936 78,143 252,290 230,017 财务费用 98,690 45,001 281,669 126,328 资产减值损失 加:公允价值变动收 益(损失以“-”号 填列) 投资收益(损失以 38,015 121,287 104,307 318,345 “-”号填列) 其中:对联营企业和 38,015 34,790 104,307 53,633 合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损 315,112 474,211 709,545 1,197,548 以“-”号填列) 加:营业外收入 11,210 10 11,487 15 减:营业外支出 2,754 18 3,134 305 其中:非流动资产处 置损失 三、利润总额(亏损 总额以“-”号填 323,568 474,203 717,898 1,197,258 列) 减:所得税费用 90,396 116,463 172,181 296,587 四、净利润(净亏损 233,172 357,740 545,717 900,671 以“-”号填列) 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏 合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 上年年初至报告期期末 年初至报告期期末金额 项目 金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 16,301,942 12,542,174 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 118,199 24,200 经营活动现金流入小计 16,420,141 12,566,374 购买商品、接受劳务支付的现金 8,281,269 6,222,405 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 830,422 766,119 支付的各项税费 1,731,666 1,681,833 支付其他与经营活动有关的现金 416,625 336,685 经营活动现金流出小计 11,259,982 9,007,042 经营活动产生的现金流量净额 5,160,159 3,559,332 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 84,761 取得投资收益收到的现金 55,747 15,427 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 126,359 49,556 投资活动现金流入小计 182,106 149,744 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 8,207,101 9,389,879 支付的现金 投资支付的现金 103,160 510,174 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 2,561 49,703 投资活动现金流出小计 8,312,822 9,949,756 投资活动产生的现金流量净额 -8,130,716 -9,800,012 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 220,766 503,142 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现 220,766 503,142 金 取得借款收到的现金 22,379,844 18,395,389 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 235,050 41,881 筹资活动现金流入小计 22,835,660 18,940,412 偿还债务支付的现金 18,398,543 11,594,806 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,779,549 1,310,472 支付其他与筹资活动有关的现金 70,701 14,540 筹资活动现金流出小计 20,248,793 12,919,818 筹资活动产生的现金流量净额 2,586,867 6,020,594 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -383,690 -220,086 加:期初现金及现金等价物余额 1,333,272 850,524 六、期末现金及现金等价物余额 949,582 630,438 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏 母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:华电国际电力股份有限公司 单位:千元币种:人民币审计类型:未经审计 上年年初至报告期期末 年初至报告期期末金额 项目 金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 7,538,559 6,686,781 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 4,689 4,006 经营活动现金流入小计 7,543,248 6,690,787 购买商品、接受劳务支付的现金 4,055,266 3,082,314 支付给职工以及为职工支付的现金 449,975 462,250 支付的各项税费 867,674 1,027,393 支付其他与经营活动有关的现金 498,726 135,286 经营活动现金流出小计 5,871,641 4,707,243 经营活动产生的现金流量净额 1,671,607 1,983,544 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 84,761 取得投资收益收到的现金 69,405 39,731 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 25,371 625,393 投资活动现金流入小计 94,776 749,885 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 1,397,432 2,288,141 支付的现金 投资支付的现金 1,441,837 1,625,646 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 679 164 投资活动现金流出小计 2,839,948 3,913,951 投资活动产生的现金流量净额 -2,745,172 -3,164,066 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 10,320,804 6,085,800 收到其他与筹资活动有关的现金 984,541 40,458 筹资活动现金流入小计 11,305,345 6,126,258 偿还债务支付的现金 9,499,046 4,586,341 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 703,245 668,028 支付其他与筹资活动有关的现金 51,501 12,091 筹资活动现金流出小计 10,253,792 5,266,460 筹资活动产生的现金流量净额 1,051,553 859,798 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -22,012 -320,724 加:期初现金及现金等价物余额 576,989 484,574 六、期末现金及现金等价物余额 554,977 163,850 公司法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:祝方新 会计机构负责人:陶云鹏