证券代码：600029 证券简称：南方航空 公告编号：2020-043
中国南方航空股份有限公司
2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东
大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：中国广东省广州市白云区齐心路 68 号中国南方航
空大厦 33 楼 3301 会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、中国南方航空股份有限公司2019年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 55
其中：A 股股东人数 50
境外上市外资股股东人数（H 股） 5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,545,124,744
其中：A 股股东持有股份总数 6,504,753,681
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 3,040,371,063
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 74.1319
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 50.5190
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 23.6129
2、中国南方航空股份有限公司 2020 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 51
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,507,042,181
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 75.6569
股股份总数的比例（%）
3、中国南方航空股份有限公司 2020 年第一次 H 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 757,238,336
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 37.9537
股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一
次 H 股类别股东大会（以下合称“本次股东大会”）以现场记名投票与网
络投票相结合的方式审议全部议案。本次股东大会由公司董事会召集，
董事长王昌顺先生作为会议主席主持本次会议。会议的召开和表决方式
符合《中华人民共和国公司法》和《中国南方航空股份有限公司章程》
的有关规定。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定，
毕马威会计师事务所被委任为本次股东大会的点票监察员。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书谢兵先生出席本次股东大会；部分高管列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 2019 年年度股东大会非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2019 年度董事会报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,504,563,281 99.9971 23,200 0.0004 167,200 0.0025
H股 3,039,273,033 99.9639 55,800 0.0018 1,042,230 0.0343
普 通 股 合 9,543,836,314 99.9865 79,000 0.0008 1,209,430 0.0127
计：
2、 议案名称：公司 2019 年度监事会报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,504,563,381 99.9971 23,200 0.0004 167,100 0.0025
H股 3,039,273,033 99.9639 55,800 0.0018 1,042,230 0.0343
普 通 股 合 9,543,836,414 99.9865 79,000 0.0008 1,209,330 0.0127
计：
3、 议案名称：公司 2019 年度经审计合并财务报表
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,504,563,281 99.9971 23,200 0.0004 167,200 0.0025
H股 3,038,250,583 99.9303 1,078,250 0.0355 1,042,230 0.0342
普通股合 9,542,813,864 99.9758 1,101,450 0.0115 1,209,430 0.0127
计：
4、 议案名称：公司 2019 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比例（%）
（%）
A股 6,504,720,581 99.9994 23,200 0.0004 9,900 0.0002
H股 3,040,299,963 99.9977 71,100 0.0023 0 0.0000
普通股合计： 9,545,020,544 99.9989 94,300 0.0010 9,900 0.0001
5、 议案名称：续聘外部审计师
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比例（%）
（%）
A股 6,504,720,581 99.9995 23,200 0.0004 9,900 0.0001
H股 3,040,168,063 99.9933 75,350 0.0025 127,650 0.0042
普通股合计： 9,544,888,644 99.9975 98,550 0.0010 137,550 0.0015
6、 议案名称：授权厦门航空有限公司向下属四家控股子公司提供担保
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,491,416,967 99.7950 13,326,814 0.2049 9,900 0.0001
H股 2,911,609,447 95.7649 128,734,516 4.2342 27,100 0.0009
普 通 股 合 9,403,026,414 98.5113 142,061,330 1.4883 37,000 0.0004
计：
7、 议案名称：授权本公司及控股子公司分别为其 SPV 公司提供担保
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,500,463,208 99.9340 4,280,673 0.0658 9,800 0.0002
H股 3,017,180,209 99.2372 23,163,754 0.7619 27,100 0.0009
普 通 股 合 9,517,643,417 99.7121 27,444,427 0.2875 36,900 0.0004
计：
8、 议案名称：提请股东大会一般性授权董事会发行股票
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,467,893,728 99.4333 36,850,153 0.5665 9,800 0.0002
H股 2,896,416,775 95.2652 143,916,438 4.7335 37,850 0.0013
普通股 9,364,310,503 98.1057 180,766,591 1.8938 47,650 0.0005
合计：
9、 议案名称：提请股东大会一般性授权董事会发行债务融资工具
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,489,921,285 99.7720 13,189,541 0.2028 1,642,855 0.0252
H股 2,915,707,162 95.8997 121,882,791 4.0088 2,781,110 0.0915
普通股 9,405,628,447 98.5386 135,072,332 1.4151 4,423,965 0.0463
合计：
10、 议案名称：公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,281 99.9878 780,600 0.0120 9,800 0.0002
H股 3,035,644,885 99.8446 4,523,628 0.1488 202,550 0.0066
普通股合 9,539,608,166 99.9422 5,304,228 0.0556 212,350 0.0022
计：
11.00、 议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券方案(逐项表决通过)
11.01、 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,628,635 99.8440 4,709,878 0.1549 32,550 0.0011
普通股合计： 9,539,591,816 99.9420 5,490,478 0.0575 42,450 0.0005
11.02、 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,626,085 99.8439 4,710,878 0.1549 34,100 0.0012
普通股合计： 9,539,589,266 99.9420 5,491,478 0.0575 44,000 0.0005
11.03、议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,626,835 99.8440 4,710,128 0.1549 34,100 0.0011
普通股合计： 9,539,590,016 99.9420 5,490,728 0.0575 44,000 0.0005
11.04、议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,627,085 99.8440 4,709,878 0.1549 34,100 0.0011
普通股合计： 9,539,590,266 99.9420 5,490,478 0.0575 44,000 0.0005
11.05、议案名称：债券票面利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,627,185 99.8440 4,698,528 0.1545 45,350 0.0015
普通股合计： 9,539,590,366 99.9420 5,479,128 0.0574 55,250 0.0006
11.06、议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,639,685 99.8444 4,683,528 0.1540 47,850 0.0016
普通股合计： 9,539,602,866 99.9421 5,464,128 0.0572 57,750 0.0007
11.07、议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,639,185 99.8444 4,684,028 0.1541 47,850 0.0015
普通股合计： 9,539,602,366 99.9421 5,464,628 0.0573 57,750 0.0006
11.08、议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,608,435 99.8434 4,726,028 0.1554 36,600 0.0012
普通股合计： 9,539,571,616 99.9418 5,506,628 0.0577 46,500 0.0005
11.09、议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,613,185 99.8435 4,696,278 0.1545 61,600 0.0020
普通股合计： 9,539,576,366 99.9419 5,476,878 0.0574 71,500 0.0007
11.10、议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,606,185 99.8433 4,703,278 0.1547 61,600 0.0020
普通股合计： 9,539,569,366 99.9418 5,483,878 0.0575 71,500 0.0007
11.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,606,335 99.8433 4,703,128 0.1547 61,600 0.0020
普通股合 9,539,569,516 99.9418 5,483,728 0.0575 71,500 0.0007
计：
11.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,627,135 99.8440 4,671,078 0.1536 72,850 0.0024
普通股合 9,539,590,316 99.9420 5,451,678 0.0571 82,750 0.0009
计：
11.13、议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,628,635 99.8440 4,669,578 0.1536 72,850 0.0024
普通股合 9,539,591,816 99.9420 5,450,178 0.0571 82,750 0.0009
计：
11.14、议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,793,185 99.8494 4,504,078 0.1481 73,800 0.0025
普通股合 9,539,756,366 99.9438 5,284,678 0.0554 83,700 0.0008
计：
11.15、议案名称：向原 A 股股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,806,885 99.8499 4,504,078 0.1481 60,100 0.0020
普通股合 9,539,770,066 99.9439 5,284,678 0.0554 70,000 0.0007
计：
11.16、议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,793,085 99.8494 4,493,928 0.1478 84,050 0.0028
普通股合 9,539,756,266 99.9438 5,274,528 0.0553 93,950 0.0009
计：
11.17、 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,504,522,181 99.9964 221,600 0.0034 9,900 0.0002
H股 3,040,134,713 99.9922 166,000 0.0055 70,350 0.0023
普通股合计： 9,544,656,894 99.9951 387,600 0.0041 80,250 0.0008
11.18、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,808,035 99.8499 4,492,678 0.1478 70,350 0.0023
普通股合 9,539,771,216 99.9439 5,273,278 0.0552 80,250 0.0009
计：
11.19、议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,504,708,581 99.9993 35,200 0.0005 9,900 0.0002
H股 3,040,159,563 99.9930 152,250 0.0050 59,250 0.0020
普通股合计： 9,544,868,144 99.9973 187,450 0.0020 69,150 0.0007
11.20、议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,795,885 99.8495 4,492,678 0.1478 82,500 0.0027
普通股合 9,539,759,066 99.9438 5,273,278 0.0552 92,400 0.0010
计：
11.21、议案名称：发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,794,735 99.8495 4,493,828 0.1478 82,500 0.0027
普通股合 9,539,757,916 99.9438 5,274,428 0.0553 92,400 0.0009
计：
12、 议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,808,585 99.8499 4,504,928 0.1482 57,550 0.0019
普通股合 9,539,771,766 99.9439 5,285,528 0.0554 67,450 0.0007
计：
13、议案名称：公司本次公开发行 A 股可转换公司债券募集资金运用的可行性分
析报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,504,708,581 99.9993 35,200 0.0005 9,900 0.0002
H股 3,040,164,013 99.9932 152,300 0.0050 54,750 0.0018
普通股合计： 9,544,872,594 99.9974 187,500 0.0020 64,650 0.0006
14、 议案名称：公司前次募集资金使用情况报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,504,708,581 99.9993 35,200 0.0005 9,900 0.0002
H股 3,040,168,513 99.9933 141,050 0.0046 61,500 0.0021
普通股合计： 9,544,877,094 99.9974 176,250 0.0018 71,400 0.0008
15、 议案名称：公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司
采取填补措施及相关主体承诺
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,774,285 99.8488 4,507,778 0.1483 89,000 0.0029
普通股合 9,539,737,466 99.9436 5,288,378 0.0554 98,900 0.0010
计：
16、议案名称：提请股东大会授权公司董事会及董事会相关授权人士全权办理公
司本次公开发行 A 股可转换公司债券具体事宜
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,821,235 99.8504 4,510,078 0.1483 39,750 0.0013
普通股合 9,539,784,416 99.9441 5,290,678 0.0554 49,650 0.0005
计：
17、议案名称：公司 A 股可转换公司债券持有人会议规则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,503,963,181 99.9878 780,600 0.0120 9,900 0.0002
H股 3,035,801,885 99.8497 4,500,378 0.1480 68,800 0.0023
普通股合 9,539,765,066 99.9438 5,280,978 0.0553 78,700 0.0009
计：
18、议案名称：控股股东可能参与认购本次公开发行 A 股可转换公司债券优先配
售
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,975,531,858 99.9600 780,600 0.0395 9,900 0.0005
H股 761,383,858 95.5193 4,497,578 0.5642 31,218,050 3.9165
普通股 2,736,915,716 98.6837 5,278,178 0.1903 31,227,950 1.1260
合计：
(二) 2020 年第一次 A 股类别股东大会非累积投票议案
1.00、 议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券方案(逐项表决通过)
1.01、 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.02、 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.03、 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.04、 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.05、 议案名称：债券票面利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.06、 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.07、 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.08、 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.09、 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.10、 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.13、议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.14、 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.15、 议案名称：向原 A 股股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.16、议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.17、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,810,681 99.9964 221,600 0.0034 9,900 0.0002
1.18、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.19、议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,997,081 99.9993 35,200 0.0005 9,900 0.0002
1.20、议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
1.21、议案名称：发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
2、议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
3、议案名称：提请股东大会授权公司董事会及董事会相关授权人士全权办理公
司本次公开发行 A 股可转换公司债券具体事宜
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 6,506,251,681 99.9879 780,600 0.0120 9,900 0.0001
（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会非累积投票议案
1.00、 议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券方案(逐项表决通过)
1.01、 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,793,858 99.4131 4,430,278 0.5851 14,200 0.0018
1.02、 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,818,058 99.4163 4,419,028 0.5836 1,250 0.0001
1.03、 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,805,458 99.4146 4,406,978 0.5820 25,900 0.0034
1.04、 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,787,658 99.4122 4,448,828 0.5875 1,850 0.0003
1.05、 议案名称：债券票面利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,814,908 99.4159 4,423,128 0.5841 300 0.0000
1.06、 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,174,258 99.3313 5,063,928 0.6687 150 0.0000
1.07、 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,788,458 99.4124 4,447,978 0.5874 1,900 0.0002
1.08、 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,129,808 99.3254 5,108,228 0.6746 300 0.0000
1.09、 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,185,158 99.3327 5,053,078 0.6673 100 0.0000
1.10、 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,799,308 99.4138 4,437,978 0.5861 1,050 0.0001
1.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,788,208 99.4123 4,448,178 0.5874 1,950 0.0003
1.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,786,908 99.4121 4,449,378 0.5876 2,050 0.0003
1.13、议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 752,788,008 99.4123 4,448,528 0.5875 1,800 0.0002
1.14、议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,788,208 99.4123 4,448,278 0.5874 1,850 0.0003
1.15、议案名称：向原 A 股股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,790,308 99.4126 4,447,728 0.5874 300 0.0000
1.16、议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,787,758 99.4123 4,448,778 0.5875 1,800 0.0002
1.17、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 754,721,486 99.6676 2,515,250 0.3322 1,600 0.0002
1.18、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,826,658 99.4174 4,411,678 0.5826 0 0.0000
1.19、议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 757,140,486 99.9871 96,250 0.0127 1,600 0.0002
1.20、议案名称：评级事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,788,958 99.4124 4,447,828 0.5874 1,550 0.0002
1.21、议案名称：发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,800,758 99.4140 4,437,128 0.5860 450 0.0000
2、议案名称：公司公开发行 A 股可转换公司债券预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,788,408 99.4123 4,447,828 0.5874 2,100 0.0003
3、议案名称：提请股东大会授权公司董事会及董事会相关授权人士全权办理公
司本次公开发行 A 股可转换公司债券具体事宜
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
H股 752,788,208 99.4123 4,448,478 0.5875 1,650 0.0002
（四）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比 例
序号
（%） （%）
公司 2019 1,485,308,288 99.9977 23,200 0.0015 9,900 0.0008
4 年度利润分
配预案
公司符合公 1,484,550,988 99.9467 780,600 0.0525 9,800 0.0008
开发行 A 股
10
可转换公司
债券条件
公司公开发
行 A 股可转
11.00 / / / / / /
换公司债券
方案
发行证券的
11.01 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
种类
11.02 发行规模 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
票面金额和 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.03
发行价格
11.04 债券期限 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
债券票面利 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.05
率
还本付息的 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.06
期限和方式
11.07 转股期限 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
转股价格的 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.08 确定及其调
整
转股价格向 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.09
下修正条款
转股股数确 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.10
定方式
11.11 赎回条款 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.12 回售条款 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
转股年度有
11.13 关股利的归 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
属
发行方式及 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.14
发行对象
向原 A 股股 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.15 东配售的安
排
债券持有人 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.16 会议相关事
项
募集资金用 1,485,109,888 99.9844 221,600 0.0149 9,900 0.0007
11.17
途
11.18 担保事项 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
募集资金存 1,485,296,288 99.9969 35,200 0.0023 9,900 0.0008
11.19
管
11.20 评级事项 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
发行方案的 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
11.21
有效期
公司公开发 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
行 A 股可转
12
换公司债券
预案
公司前次募 1,485,296,288 99.9969 35,200 0.0023 9,900 0.0008
14 集资金使用
情况报告
公司 A 股可 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
转换公司债
17
券持有人会
议规则
控股股东可 1,484,550,888 99.9467 780,600 0.0525 9,900 0.0008
能参与认购
本次公开发
18
行 A 股可
转换公司债
券优先配售
（五） 关于议案表决的有关情况说明
2019 年年度股东大会审议的第 1-7、10、13-15、17-18 项议案为普通决
议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之
一以上审议通过；2019 年年度股东大会审议的第 8-9、11-12、16 项议
案为特别决议案，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上审议通过；关联股东中国南方航空集团有限公司、南
龙控股有限公司、航信（香港）有限公司已对其中第 18 项议案回避表决。
2020 年第一次 A 股类别股东大会第 1-3 项议案为特别决议案，已经出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通
过。
2020 年第一次 H 股类别股东大会第 1-3 项议案为特别决议案，已经出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通
过，关联股东南龙控股有限公司、航信（香港）有限公司已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成（广州）律师事务所
律师：吕晖、黄亮
2、 律师见证结论意见：
公司本次年度股东大会和类别股东大会的召集、召开和表决程序均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定。出席或列席本次股东大会人员资格和召集人资格合法有效。
本次股东大会的表决结果和形成的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中国南方航空股份有限公司 2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别
股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会决议；
2、 北京大成（广州）律师事务所关于中国南方航空股份有限公司 2019 年年度
股东大会法律意见书；
3、 北京大成（广州）律师事务所关于中国南方航空股份有限公司 2020 年第一
次 A 股类别股东大会法律意见书；
4、 北京大成（广州）律师事务所关于中国南方航空股份有限公司 2020 年第一
次 H 股类别股东大会法律意见书。
中国南方航空股份有限公司
2020 年 6 月 30 日