2020 年第三季度报告 公司代码:600029 公司简称:南方航空 中国南方航空股份有限公司 2020 年第三季度报告 1 / 21 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司基本情况 .......................................................... 3 三、 重要事项 .............................................................. 6 四、 附录.................................................................. 9 2 / 21 2020 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 中国南方航空股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人董事长 王昌顺 先生、主管会计工作负责人副董事长兼总经理 马须伦 先生及会 计机构负责人(会计主管人员)副总经理 吴颖湘 女士保证季度报告中财务报表的真实、准 确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:百万元 币种:人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 315,491 306,646 2.88 归属于上市公司股 72,091 63,863 12.88 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的现 3,977 24,776 -83.95 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 65,350 116,665 -43.98 归属于上市公司股 -7,463 4,078 -283.01 东的净利润 3 / 21 2020 年第三季度报告 归属于上市公司股 -7,816 3,601 -317.05 东的扣除非经常性 损益的净利润 加权平均净资产收 -11.20 6.26 减少 17.46 个百分 益率(%) 点 基本每股收益(元/ -0.55 0.33 -266.67 股) 稀释每股收益(元/ -0.55 0.33 -266.67 股) 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:百万元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金额 项目 (7-9 月) (1-9 月) 非流动资产处置损益 37 118 计入当期损益的政府补助,但 11 24 与公司正常经营业务密切相 关,符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 持有其他非流动金融资产产生 -4 -10 的公允价值变动损失 除上述各项之外的其他营业外 115 466 收入和支出 少数股东权益影响额(税后) -10 -96 所得税影响额 -40 -149 合计 109 353 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 233,457 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 比例 持有有限售条件 期末持股数量 股份状 股东性质 (全称) (%) 股份数量 数量 态 中国南方航空 6,981,865,780 45.55 2,942,637,115 无 0 国有法人 集团有限公司 南龙控股有限 2,243,271,577 14.63 1,209,621,577 无 0 国有法人 公司 4 / 21 2020 年第三季度报告 香港中央结算 (代理人)有限 1,750,491,857 11.42 - 未知 - 境外法人 公司 香港中央结算 579,687,575 3.78 0 无 0 境外法人 有限公司 中国航空油料 490,980,970 3.20 0 无 0 国有法人 集团有限公司 中国证券金融 320,484,156 2.09 0 无 0 国有法人 股份有限公司 美国航空公司 270,606,272 1.77 0 无 0 境外法人 中国国有企业 结构调整基金 242,524,916 1.58 0 无 0 国有法人 股份有限公司 春秋航空股份 境内非国 140,531,561 0.92 0 无 0 有限公司 有法人 国新央企运营 投资基金管理 (广州)有限公 境内非国 司-国新央企 70,006,275 0.46 0 无 0 有法人 运营(广州)投 资基金(有限合 伙) 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 种类 数量 中国南方航空集团有限公司 4,039,228,665 人民币普通股 4,039,228,665 香港中央结算(代理人)有限公司 1,750,491,857 境外上市外资股 1,750,491,857 南龙控股有限公司 1,033,650,000 境外上市外资股 1,033,650,000 香港中央结算有限公司 579,687,575 人民币普通股 579,687,575 中国航空油料集团有限公司 490,980,970 人民币普通股 490,980,970 中国证券金融股份有限公司 320,484,156 人民币普通股 320,484,156 美国航空公司 270,606,272 境外上市外资股 270,606,272 中国国有企业结构调整基金股份有 242,524,916 人民币普通股 242,524,916 限公司 春秋航空股份有限公司 140,531,561 人民币普通股 140,531,561 国新央企运营投资基金管理(广州) 有限公司-国新央企运营(广州) 70,006,275 人民币普通股 70,006,275 投资基金(有限合伙) 上述股东关联关系或一致行动的 中国南方航空集团有限公司通过在香港的全资子公司南龙控 说明 股有限公司和航信(香港)有限公司合计持有本公司 2,279,983,577 股 H 股股票(含承诺限售股)。公司未知其 他股东是否有关联关系。 5 / 21 2020 年第三季度报告 表决权恢复的优先股股东及持股 不适用 数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 重要会计估计变更 重要会计估计变更详见公司 2020 年 8 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和上海证券交易所网站披露的《南方航空关于会计估计变更的公告》。 3.1.2 合并资产负债表变动项目: 单位:百万元 币种:人民币 本报告期 增减比例 项目 上年度末 变动主要原因 末 (%) 主要为本报告期发行股票增加专项管 货币资金 17,235 1,994 764.34 理的募集资金所致 主要为本报告期内货币互换合同到期 而不再产生衍生金融资产;同时远期购 衍生金融资产 / 218 -100.00 汇合约受汇率波动影响其公允价值变 动,于本报告期末变更为衍生金融负债 列示所致 预付账款 457 1,591 -71.28 主要为预付航油款减少所致 其他应收款 1,637 2,358 -30.58 主要为报告期内收到政府补助所致 主要为北京新机场南航基地土地使用 无形资产 6,004 3,709 61.88 权从在建工程转入所致 主要为本报告期亏损,按所得税率计算 递延所得税资产 6,191 2,697 129.55 的递延所得税资产增加所致 主要为本报告期使用汇票结算增加所 应付票据 573 / / 致 预收款项 5,162 10,303 -49.90 主要为受疫情影响,预售机票减少所致 长期借款 7,628 2,391 219.03 主要为本报告期新增长期贷款所致 6 / 21 2020 年第三季度报告 应付债券 20,085 11,246 78.60 主要为本报告期发行中期票据所致 3.1.3 合并利润表变动项目: 单位:百万元 币种:人民币 增减比例 项目 本期数 上期数 变动主要原因 (%) 主要为受疫情影响,客运收入减少及货 营业收入 65,350 116,665 -43.98 运收入增加综合影响所致 主要为受疫情影响,生产量下降,同时 营业成本 67,572 99,547 -32.12 航油价格降低所致 财务费用 3,866 7,146 -45.90 主要为受美元汇率波动影响所致 主要为受疫情影响,联营公司产生亏损 投资收益 -477 550 -186.73 所致 主要为本报告期内货币互换合同到期, 公允价值变动损益 -55 506 -110.87 同时远期购汇合约受汇率波动影响公 允价值变动为负所致 资产处置收益 126 53 137.74 主要为本期处置固定资产所致 3.1.4 合并现金流量表变动项目: 单位:百万元 币种:人民币 增减比例 项目 本期数 上期数 变动主要原因 (%) 经营活动产生的现金 主要为受疫情影响,客运收入减少所 3,977 24,776 -83.95 流量净额 致 投资活动产生的现金 -1,550 -11,671 -86.72 主要为本报告期内引进飞机减少所致 流量净额 主要为本报告期非公开发行股票、取 筹资活动产生的现金 12,119 -19,304 162.78 得借款、发行中期票据和公司债券增 流量净额 加所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 2020年9月21日,本公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国南方航空股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]2264号),核准公司向社会公开发行面值 总额人民币160亿元可转换公司债券。2020年10月13日,公司发布了《南方航空公开发行A股可转 换公司债券发行公告》、《南方航空公开发行A股可转换公司债券募集说明书》等相关公告,启动 本次公开发行A股可转换公司债券的发行工作。2020年10月16日,公司发布了《南方航空公开发行 A股可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告》。2020年10月19日,公司发布了《南方 7 / 21 2020 年第三季度报告 航空公开发行A股可转换公司债券网上中签结果公告》。2020年10月21日,公司发布了《南方航空 公开发行A股可转换公司债券发行结果公告》,本次公开发行A股可转换公司债券工作顺利完成。 2020年10月30日,公司发布了《南方航空A股可转换公司债券上市公告书》,公司本次公开发行的 A股可转换公司债券将于2020年11月3日上市。上述公告详情请参见公司在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站披露的公告。 3.3 本公司年度 SPV 担保授权执行情况说明 截至本报告披露日,公司及控股子公司已设立南航 1-27 号、重航 1-2 号以及厦航 1-17 号共 46 家 SPV。公司已实际为南航 1-10 号、南航 12-26 号分别提供担保金额约 1.50 亿美元、1.39 亿美 元、0.89 亿美元、0.16 亿美元、0.62 亿美元、0.35 亿美元、0.35 亿美元、0.35 亿美元、5.88 亿美元、5.17 亿美元、0.25 亿美元、0.25 亿美元、0.33 亿美元、3.11 亿美元、5.27 亿美元、1.49 亿美元、2.50 亿美元、0.51 亿美元、0.51 亿美元、0.48 亿美元、0.48 亿美元、0.48 亿美元、2.78 亿美元、2.04 亿美元、4.73 亿美元,重庆航空已实际为重航 1-2 号分别提供担保金额约 3.60 亿 美元、0.33 亿美元,厦门航空已实际为厦航 1-17 号分别提供担保金额约 0.17 亿美元、0.11 亿美 元、0.11 亿美元、0.14 亿美元、0.15 亿美元、0.20 亿美元、0.09 亿美元、0.14 亿美元、0.15 亿美元、0.15 亿美元、0.16 亿美元、0.13 亿美元、0.19 亿美元、0.18 亿美元、0.18 亿美元、0.13 亿美元、0.12 亿美元。公司及控股子公司为上述 44 家 SPV 提供的担保金额合计约为 48.3 亿美元, 按照美元对人民币汇率 1:6.8101 计算,约为人民币 328.93 亿元,均包含在本公司股东大会审批 的担保授权额度范围内。 3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明 √适用 □不适用 2020年前三季度,受新冠肺炎疫情影响,全球航空业经历了严峻挑战。随着国内疫情控制情况逐 渐稳定,中国民航正呈现出稳健的恢复发展态势,但受境外疫情影响,国际航线旅客运输规模仍 持续处于低位。面对前所未有的困难,本集团在切实抓好常态化疫情防控的同时,一方面精益管 控成本,全力降低疫情造成的损失,积极争取政策支持;一方面抢抓市场机遇,多措并举增加客 货运收入,持续推动公司平稳渡过疫情难关。鉴于疫情对航空运输业以及全球经济造成的巨大损 失,预计本集团2020年全年经营业绩会受到重大不利影响,敬请广大投资者注意投资风险。 公司名称 中国南方航空股份有限公司 法定代表人 王昌顺 日期 2020 年 10 月 30 日 8 / 21 2020 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 17,235 1,994 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 218 应收票据 1 应收账款 3,038 3,197 应收款项融资 预付款项 457 1,591 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,637 2,358 其中:应收利息 32 8 应收股利 101 7 买入返售金融资产 存货 2,131 1,893 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,905 5,486 流动资产合计 30,403 16,738 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 5,595 6,445 其他权益工具投资 938 1,049 其他非流动金融资产 96 106 9 / 21 2020 年第三季度报告 投资性房地产 309 304 固定资产 84,395 84,374 在建工程 32,872 39,344 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 146,472 149,941 无形资产 6,004 3,709 开发支出 商誉 长期待摊费用 697 652 递延所得税资产 6,191 2,697 其他非流动资产 1,519 1,287 非流动资产合计 285,088 289,908 资产总计 315,491 306,646 流动负债: 短期借款 11,247 12,250 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 25 应付票据 573 应付账款 12,108 13,797 预收款项 5,162 10,303 合同负债 1,539 1,610 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 3,313 3,976 应交税费 630 760 其他应付款 8,720 7,503 其中:应付利息 718 345 应付股利 26 6 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 21,722 22,794 其他流动负债 24,300 22,497 流动负债合计 89,339 95,490 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 7,628 2,391 10 / 21 2020 年第三季度报告 应付债券 20,085 11,246 其中:优先股 永续债 租赁负债 107,707 114,076 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 826 833 递延所得税负债 98 232 其他非流动负债 5,777 5,324 非流动负债合计 142,121 134,102 负债合计 231,460 229,592 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 15,329 12,267 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 38,350 25,623 减:库存股 其他综合收益 308 406 专项储备 盈余公积 2,579 2,579 一般风险准备 未分配利润 15,525 22,988 归属于母公司所有者权益(或股东权 72,091 63,863 益)合计 少数股东权益 11,940 13,191 所有者权益(或股东权益)合计 84,031 77,054 负债和所有者权益(或股东权益) 315,491 306,646 总计 法定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 母公司资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 11,592 937 交易性金融资产 衍生金融资产 218 11 / 21 2020 年第三季度报告 应收票据 应收账款 1,359 3,102 应收款项融资 预付款项 625 1,684 其他应收款 1,391 1,752 其中:应收利息 150 135 应收股利 98 7 存货 1,443 1,235 合同资产 持有待售资产 689 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,617 4,508 流动资产合计 21,027 14,125 非流动资产: 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 15,183 15,044 其他权益工具投资 188 188 其他非流动金融资产 21 22 投资性房地产 452 435 固定资产 56,873 56,774 在建工程 23,815 30,233 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 122,563 123,618 无形资产 4,275 1,967 开发支出 商誉 长期待摊费用 71 78 递延所得税资产 5,569 2,536 其他非流动资产 1,333 1,034 非流动资产合计 230,343 231,929 资产总计 251,370 246,054 流动负债: 短期借款 8,391 15,079 交易性金融负债 衍生金融负债 25 0 应付票据 573 0 应付账款 8,152 10,107 预收款项 3,798 8,318 合同负债 1,359 1,442 12 / 21 2020 年第三季度报告 应付职工薪酬 1,693 2,916 应交税费 143 91 其他应付款 7,624 9,527 其中:应付利息 584 304 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 17,169 18,176 其他流动负债 23,501 19,498 流动负债合计 72,428 85,154 非流动负债: 长期借款 6,979 2,320 应付债券 15,988 8,149 其中:优先股 永续债 租赁负债 90,293 94,075 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 439 442 递延所得税负债 其他非流动负债 4,113 3,827 非流动负债合计 117,812 108,813 负债合计 190,240 193,967 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 15,329 12,267 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 38,423 25,541 减:库存股 其他综合收益 18 68 专项储备 盈余公积 2,579 2,579 未分配利润 4,781 11,632 所有者权益(或股东权益)合计 61,130 52,087 负债和所有者权益(或股东权益) 251,370 246,054 总计 法定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 合并利润表 2020 年 1—9 月 13 / 21 2020 年第三季度报告 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2020 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季 2019 年第三季 项目 季度(7-9 度(1-9 月) 度(1-9 月) 度(7-9 月) 月) 一、营业总收入 26,386 43,726 65,350 116,665 其中:营业收入 26,386 43,726 65,350 116,665 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 26,443 42,180 78,470 115,242 其中:营业成本 24,428 35,102 67,572 99,547 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 65 84 206 270 销售费用 1,490 1,978 3,825 5,311 管理费用 1,013 1,039 2,728 2,735 研发费用 109 74 273 233 财务费用 -662 3,903 3,866 7,146 其中:利息费用 1,673 1,512 5,078 4,388 利息收入 118 6 160 64 加:其他收益 1,124 1,044 2,318 2,887 投资收益(损失以“-” 108 351 -477 550 号填列) 其中:对联营企业和合 104 349 -555 511 营企业的投资收益 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 汇兑收益(损失以“-” 号填列) 净敞口套期收益(损失 以“-”号填列) 公允价值变动收益(损 -141 383 -55 506 失以“-”号填列) 信用减值损失(损失以 -1 -13 -1 “-”号填列) 14 / 21 2020 年第三季度报告 资产减值损失(损失以 “-”号填列) 资产处置收益(损失以 45 16 126 53 “-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-” 1,079 3,339 -11,221 5,418 号填列) 加:营业外收入 161 300 560 635 减:营业外支出 43 1 78 15 四、利润总额(亏损总额以 1,197 3,638 -10,739 6,038 “-”号填列) 减:所得税费用 267 783 -2,193 1,471 五、净利润(净亏损以“-” 930 2,855 -8,546 4,567 号填列) (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净 930 2,855 -8,546 4,567 亏损以“-”号填列) 2.终止经营净利润(净 亏损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 711 2,388 -7,463 4,078 的净利润(净亏损以“-”号 填列) 2.少数股东损益(净亏 219 467 -1,083 489 损以“-”号填列) 六、其他综合收益的税后净额 5 -21 -137 -72 (一)归属母公司所有者的 5 -22 -98 -73 其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的 1 -47 3 其他综合收益 (1)重新计量设定受益 计划变动额 (2)权益法下不能转损 1 -2 3 益的其他综合收益 (3)其他权益工具投资 -45 公允价值变动 (4)企业自身信用风险 公允价值变动 2.将重分类进损益的其 5 -23 -51 -76 他综合收益 (1)权益法下可转损益 -6 的其他综合收益 (2)其他债权投资公允 价值变动 15 / 21 2020 年第三季度报告 (3)金融资产重分类计 入其他综合收益的金额 (4)其他债权投资信用 减值准备 (5)现金流量套期储备 5 -21 -44 -66 (6)外币财务报表折算 -2 -1 -10 差额 (7)其他 (二)归属于少数股东的其 1 -39 1 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 935 2,834 -8,683 4,495 (一)归属于母公司所有者 716 2,366 -7,561 4,005 的综合收益总额 (二)归属于少数股东的综 219 468 -1,122 490 合收益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 0.05 0.22 -0.55 0.33 股) (二)稀释每股收益(元/ 0.05 0.22 -0.55 0.33 股) 定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 母公司利润表 2020 年 1—9 月 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2020 年第三 2019 年第三 2020 年前三 2019 年前三 项目 季度(7-9 月) 季度(7-9 月) 季度(1-9 月) 季度(1-9 月) 一、营业收入 16,535 30,004 40,798 80,356 减:营业成本 16,708 24,426 46,302 68,731 税金及附加 34 44 120 115 销售费用 928 1,363 2,413 3,545 管理费用 631 637 1,629 1,609 研发费用 50 37 133 132 财务费用 -636 3,092 2,906 5,463 其中:利息费用 1,298 1,195 3,908 3,248 利息收入 86 8 120 46 加:其他收益 446 688 969 1,735 投资收益(损失以“-” 402 392 1,761 556 号填列) 其中:对联营企业和合 105 347 -556 496 营企业的投资收益 16 / 21 2020 年第三季度报告 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益(损失 以“-”号填列) 公允价值变动收益(损 -133 389 -44 512 失以“-”号填列) 信用减值损失(损失以 -1 -13 “-”号填列) 资产减值损失(损失以 “-”号填列) 资产处置收益(损失以 19 1 81 73 “-”号填列) 二、营业利润(亏损以“-” -447 1,875 -9,951 3,637 号填列) 加:营业外收入 146 263 364 552 减:营业外支出 32 -3 61 6 三、利润总额(亏损总额以 -333 2,141 -9,648 4,183 “-”号填列) 减:所得税费用 -234 435 -2,797 905 四、净利润(净亏损以“-” -99 1,706 -6,851 3,278 号填列) (一)持续经营净利润(净 -99 1,706 -6,851 3,278 亏损以“-”号填列) (二)终止经营净利润(净 亏损以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净额 5 -21 -50 -66 (一)不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 3.其他权益工具投资公 允价值变动 4.企业自身信用风险公 允价值变动 (二)将重分类进损益的其 5 -21 -50 -66 他综合收益 1.权益法下可转损益的 0 -6 0 其他综合收益 2.其他债权投资公允价 值变动 3.金融资产重分类计入 17 / 21 2020 年第三季度报告 其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减 值准备 5.现金流量套期储备 5 -21 -44 -66 6.外币财务报表折算差 额 7.其他 六、综合收益总额 -94 1,685 -6,901 3,212 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 股) (二)稀释每股收益(元/ 股) 法定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 合并现金流量表 2020 年 1—9 月 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 (1-9 月) (1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 64,528 126,797 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 342 30 收到其他与经营活动有关的现金 3,057 2,641 经营活动现金流入小计 67,927 129,468 购买商品、接受劳务支付的现金 43,653 82,998 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 18 / 21 2020 年第三季度报告 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 17,251 18,101 支付的各项税费 2,213 2,649 支付其他与经营活动有关的现金 833 944 经营活动现金流出小计 63,950 104,692 经营活动产生的现金流量净额 3,977 24,776 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 3 467 取得投资收益收到的现金 281 182 处置固定资产、无形资产和其他长期 2,699 554 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 178 72 投资活动现金流入小计 3,161 1,275 购建固定资产、无形资产和其他长期 3,989 12,314 资产支付的现金 投资支付的现金 722 632 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,711 12,946 投资活动产生的现金流量净额 -1,550 -11,671 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 15,951 其中:子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 50,704 23,265 发行债券所收到的现金 56,300 36,700 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 122,955 59,965 偿还债务支付的现金 105,705 73,665 分配股利、利润或偿付利息支付的现 4,871 5,604 金 其中:子公司支付给少数股东的股利、 5 38 利润 购买子公司少数股东权益支付的现金 260 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 110,836 79,269 筹资活动产生的现金流量净额 12,119 -19,304 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 -8 9 19 / 21 2020 年第三季度报告 响 五、现金及现金等价物净增加额 14,538 -6,190 加:期初现金及现金等价物余额 1,849 7,192 六、期末现金及现金等价物余额 16,387 1,002 法定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 母公司现金流量表 2020 年 1—9 月 编制单位:中国南方航空股份有限公司 单位:百万元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 41,421 88,084 收到的税费返还 18 23 收到其他与经营活动有关的现金 1,388 1,968 经营活动现金流入小计 42,827 90,075 购买商品、接受劳务支付的现金 33,855 56,684 支付给职工及为职工支付的现金 11,039 12,542 支付的各项税费 497 1,965 支付其他与经营活动有关的现金 388 593 经营活动现金流出小计 45,779 71,784 经营活动产生的现金流量净额 -2,952 18,291 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 467 取得投资收益收到的现金 2,674 244 处置固定资产、无形资产和其他长期 3,062 37 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 142 44 投资活动现金流入小计 5,878 792 购建固定资产、无形资产和其他长期 2,817 9,139 资产支付的现金 投资支付的现金 436 757 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,253 9,896 投资活动产生的现金流量净额 2,625 -9,104 三、筹资活动产生的现金流量: 20 / 21 2020 年第三季度报告 吸收投资收到的现金 15,951 取得借款收到的现金 43,820 22,427 发行债券所收到的现金 51,000 33,500 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 110,771 55,927 偿还债务支付的现金 95,895 64,094 分配股利、利润或偿付利息支付的现 3,886 4,073 金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 99,781 68,167 筹资活动产生的现金流量净额 10,990 -12,240 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 -8 8 响 五、现金及现金等价物净增加额 10,655 -3,045 加:期初现金及现金等价物余额 859 3,620 六、期末现金及现金等价物余额 11,514 575 法定代表人:王昌顺 主管会计工作负责人:马须伦 会计机构负责人:吴颖湘 4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □适用 √不适用 21 / 21