湖北楚天智能交通股份有限公司

           董事会审计委员会 2018 年度履职情况工作报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》和《公司章程》《公司董事会专门委员会工作制度》等规定，现就公司
董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由全体独立董事组成，包括邓明然先生、李娟
女士、宁立志先生，主任委员由具有专业会计经验的独立董事邓明然先生担任。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，审计委员会共组织召开五次会议，具体情况如下：
    （一）2018 年 4 月 13 日，公司第六届董事会审计委员会第八次会议在公司
会议室召开，会议由主任委员邓明然先生主持，全体委员出席了会议。会议审议
通过了《2017 年度董事会审计委员会履职情况工作报告》《公司 2017 年年度报
告》《公司 2018 年第一季度报告》《关于聘请 2018 年度财务审计机构的议案》《关
于聘请 2018 年度内部控制审计机构的议案》《关于预计 2018 年日常关联交易的
议案》 关于公司会计政策变更的议案》 公司 2017 年度内部控制评价报告》 2017
年审计工作总结暨 2018 年审计工作计划》。
    （二）2018 年 7 月 31 日，公司第六届董事会审计委员会第九次会议在公司
会议室召开，会议由主任委员邓明然先生主持，全体委员出席了会议。会议审议
通过了《关于合作建设沪渝高速公路荆州东服务区的议案》。
    （三）2018 年 8 月 10 日，公司第六届董事会审计委员会第十次会议在公司
会议室召开，会议由主任委员邓明然先生主持，全体委员出席了会议。会议审议
通过了《公司 2018 年半年度报告》及其摘要、《2018 年度内部控制建设与评价
方案》。
    （四）2018 年 10 月 18 日，公司第六届董事会审计委员会第十一次会议在
公司会议室召开，会议由主任委员邓明然先生主持，全体委员出席了会议。会议
审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》。
    （五）2018 年 12 月 26 日，公司第六届董事会审计委员会第十二次会议在
公司会议室召开，会议由主任委员邓明然先生主持，全体委员出席了会议。会议
审议通过了《关于与关联方签订施工及监理合同暨关联交易的议案》《公司 2018
年度财务报告审计计划与安排》《关于确认公司关联人名单的议案》。
    三、审计委员会 2018 年履职情况
    （一）2017 年年度报告工作情况
    审计委员会根据中国证监会和上海证券交易所要求，在公司编制 2017 年度
报告期间，对公司的财务状况和经营情况以及重大事项的进展进行充分的了解，
并就年度财务报表审计计划与年审会计师进行充分的沟通，认为公司所有交易均
已记录，交易事项真实，资料完整，会计政策选用恰当，未发现有重大错报、漏
报情况。
    （二）2018 年其他定期报告工作情况
    报告期内审计委员会认真审阅了公司 2018 年第一季度会计报表、半年度财
务报告和第三季度会计报表，未发现相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
    （三）公司内部控制执行情况
    审计委员会在认真审阅《公司 2017 年度内部控制评价报告》和《公司 2017
年度内部控制审计报告》的基础上，审计委员会认为：公司的内部控制机制覆盖
了公司所有业务、职能部门、分支机构及人员，贯穿了公司所有业务流程。公司
内部控制组织架构健全且有效发挥了各自的职能。报告期内，公司严格执行国家
相关法律、法规和《公司章程》等各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、
经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
    （四）关联交易和日常管理
    在了解公司关联交易识别和审批程序的基础上，审计委员会对公司关联人名
单的定期核查工作进行了持续监督，本年度未发现异常。
    （五）外部审计机构工作评估
    中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)自公司成立以来一直为公司提供审
计服务，在执业过程中，该机构坚持独立审计原则，勤勉尽责，按时为公司出具
各项专业报告，表现了良好的职业操守和业务素质。根据该机构历年履职情况，
结合公司经营需要，为保持公司审计的连续性，建议续聘中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计机构及 2018 年度内部控制审计机构，
公司董事会及 2017 年年度股东大会通过该议案。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会各位委员严格按照《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及《公司章程》《董事会专门委员会工作制度》等有关
规定，按时出席各次会议，在监督及评估外部审计机构、指导内部审计工作、审
阅公司财务报告并对其发表意见、内部控制有效性评估等方面建言献策，认真履
行了审计委员会的职责。




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                                                  2019 年 4 月 26 日