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公司公告

四川路桥:2020年第三季度报告正文2020-10-30  

                                                   2020 年第三季度报告



公司代码:600039                                 公司简称:四川路桥




                   四川路桥建设集团股份有限公司
                     2020 年第三季度报告正文




                                 1 / 14
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一、 重要提示




1.1    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

      不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。




1.2    未出席董事情况

      未出席董事姓名         未出席董事职务            未出席原因的说明         被委托人姓名
        杨如刚                   董事                   因公出差                    甘洪
        杨   勇                独立董事                 因公出差                    吴越




1.3    公司负责人熊国斌、主管会计工作负责人李继东及会计机构负责人(会计主管人员)王文德

      保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




1.4    本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1    主要财务数据
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                          本报告期末比上年度末增
                         本报告期末                 上年度末
                                                                                  减(%)
总资产             109,296,514,197.97            97,615,480,975.53                         11.97%
归属于上市公司         17,274,035,516.62         15,596,835,718.55                         10.75%
股东的净资产
                       年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                            比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的          1,417,887,214.53            -292,463,073.54                        不适用
现金流量净额
                       年初至报告期末       上年初至上年报告期末              比上年同期增减
                         (1-9 月)               (1-9 月)                      (%)
                                              2 / 14
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营业收入          36,929,916,507.46          30,971,748,025.13                  19.24%
归属于上市公司       1,719,146,022.74              841,705,016.36              104.25%
股东的净利润
归属于上市公司       1,649,188,539.21              579,824,845.59              184.43%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                 10.46                        5.84     增加 4.62 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                  0.4640                      0.2331                99.06%
(元/股)
稀释每股收益                  0.4640                      0.2331                99.06%
(元/股)




非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                             本期金额         年初至报告期末金额
       项目                                                              说明
                           (7-9 月)            (1-9 月)
非流动资产处置损益           24,005,155.81           39,310,355.81
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府            3,527,582.39            8,180,252.41
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

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益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业     16,797,276.29         29,749,515.13
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益,以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整

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对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其                5,944,110.25          9,824,564.47
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额                  -58,987.21               -50,266.58
(税后)
所得税影响额                    -9,796,782.11          -17,056,937.72
         合计                   40,418,355.42           69,957,483.52




1.5    截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                      单位:股
股东总数(户)                                                                          101,799
                                      前十名股东持股情况
                                            持有有限            质押或冻结情况
  股东名称                          比例
                 期末持股数量               售条件股                                  股东性质
  (全称)                          (%)                      股份状态      数量
                                            份数量
四川省铁路产     2,116,379,513      57.12                                         0   国有法人
业投资集团有                                                    无
限责任公司
中央汇金资产         89,793,500      2.42                                         0   国有法人
管理有限责任                                                    无
公司
谢易                 44,494,414      1.20                       无                0     未知
香港中央结算         36,652,773      0.99                                         0     未知
                                                                无
有限公司
博时基金-农         26,744,500      0.72                                         0     未知
业银行-博时
                                                                无
中证金融资产
管理计划
易方达基金-         26,744,500      0.72                                         0     未知
农业银行-易
                                                                无
方达中证金融
资产管理计划
大成基金-农         26,744,500      0.72                                         0     未知
业银行-大成
                                                                无
中证金融资产
管理计划


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嘉实基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-嘉实
                                                    无
中证金融资产
管理计划
广发基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-广发
                                                    无
中证金融资产
管理计划
中欧基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-中欧
                                                    无
中证金融资产
管理计划
华夏基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-华夏
                                                    无
中证金融资产
管理计划
银华基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-银华
                                                    无
中证金融资产
管理计划
南方基金-农    26,744,500   0.72                        0   未知
业银行-南方
                                                    无
中证金融资产
管理计划
工银瑞信基金    26,744,500   0.72                        0   未知
-农业银行-
工银瑞信中证                                        无
金融资产管理
计划
中国证券金融    16,246,909   0.44                        0   未知
                                                    无
股份有限公司
交通银行股份    14,829,605   0.40                        0   未知
有限公司-广
发中证基建工
                                                    无
程指数型发起
式证券投资基
金
杨红樱          14,231,600   0.38                   无   0   未知
中国农业银行    11,035,183   0.30                        0   未知
股份有限公司
-中证 500 交
                                                    无
易型开放式指
数证券投资基
金
                                    6 / 14
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王国庆             10,599,988     0.29                   无               0       未知
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                    持有无限售条件流通股的数             股份种类及数量
                                      量                      种类            数量
四川省铁路产业投资集团                   2,116,379,513                    2,116,379,513
                                                         人民币普通股
有限责任公司
中央汇金资产管理有限责                     89,793,500                         89,793,500
                                                         人民币普通股
任公司
谢易                                       44,494,414    人民币普通股         44,494,414
香港中央结算有限公司                       36,652,773    人民币普通股         36,652,773
博时基金-农业银行-博                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
时中证金融资产管理计划
易方达基金-农业银行-                     26,744,500                         26,744,500
易方达中证金融资产管理                                   人民币普通股
计划
大成基金-农业银行-大                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
成中证金融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
实中证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
发中证金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
欧中证金融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
夏中证金融资产管理计划
银华基金-农业银行-银                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
华中证金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南                     26,744,500                         26,744,500
                                                         人民币普通股
方中证金融资产管理计划
工银瑞信基金-农业银行                     26,744,500                         26,744,500
-工银瑞信中证金融资产                                   人民币普通股
管理计划
中国证券金融股份有限公                     16,246,909                         16,246,909
                                                         人民币普通股
司
交通银行股份有限公司-                     14,829,605                         14,829,605
广发中证基建工程指数型                                   人民币普通股
发起式证券投资基金
杨红樱                                     14,231,600    人民币普通股         14,231,600
中国农业银行股份有限公                     11,035,183                         11,035,183
司-中证 500 交易型开放式                                人民币普通股
指数证券投资基金
王国庆                                     10,599,988    人民币普通股         10,599,988


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上述股东关联关系或一致         四川省铁路产业投资集团有限责任公司为公司控股股东,与其他股东
行动的说明                     不存在关联关系或一致行动关系;除此外,公司未知其他股东之间是
                               否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东         不适用
及持股数量的说明
  注: 控股股东铁投集团自 2020 年 4 月 30 日起六个月内以自有资金择机增持公司股票,拟累计
增持比例不低于公司总股本的 1%(包含首次增持数量),且增持比例不超过公司总股本的 5.3%。
铁投集团于 2020 年 9 月 24 日已完成增持计划实施,累计增持公司股票 196,276,826 股,占公司
总股本的 5.3%。本次增持计划完成后,铁投集团共计持有公司 2,116,379,513 股,占公司总股本
的 57.12%。(详见公司于 2020 年 9 月 24 日在上交所网站披露的编号为 2020-093 的《关于控股
股东完成增持计划的公告》)。

2.2    截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

      况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1    公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                         资产负债表项目
 项目名称             期末数                期初数            变动比例           变动原因
                                                                (%)
应收票据        7,451,989.39            86,574,630.38     -91.39%         主要系材料公司、路航公
                                                                          司本期汇票到期承兑所致
应收款项融      101,793,836.98          32,328,388.19     214.87%         主要系鑫展望公司银行承
资                                                                        兑汇票增加所致
存货            2,869,222,154.45        20,980,416,539    不适用          主要系执行新收入准则所
                                        .49                               致
合同资产        21,198,569,242.91                         不适用          主要系执行新收入准则所
                                                                          致
一年内到期      747,032,100.00                            不适用          主要系PPP公司回款一年
的非流动资                                                                内到期部分的长期应收款
产                                             -                          增加所致
长期应收款      14,316,673,545.99       10,246,156,357    39.73%          主要系PPP公司投资增加
                                        .72                               及本期眉山天环公司纳入
                                                                          合并范围所致
投资性房地      13,966,043.97           21,810,361.91     -35.97%         主要系本期处置巴河公司
产                                                                        所致
在建工程        450,204,487.30          268,750,039.46    67.52%          主要系新锂想公司一期厂
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预收款项     4,986,611.56       5,819,609,646.    不适用      主要系执行新收入准则所
                                91                            致
合同负债     8,455,918,934.01                     不适用      主要系执行新收入准则及
                                                              本期工程预收款增加所致
应付职工薪   261,838,133.07     521,999,988.17    -49.84%     主要系本期支付了上期计
酬                                                            结的员工薪酬及五费一金
                                                              等所致
应付利息     151,719,535.84     107,410,275.82    41.25%      主要系本期公司有息负债
                                                              计提的利息增加所致
一年内到期   6,050,442,041.52   4,651,247,102.    30.08%      主要系一年内到期的长期
的非流动负                      92                            借款、长期应付款增加所
债                                                            致
长期应付款   2,748,480.50       17,175,591.54     -84.00%     主要系川交公司支付了本
                                                              期融资租赁款所致
预计负债     432,793,755.66     309,700,210.38    39.75%      主要系执行新收入准则及
                                                              下属BOT公司路面修复义
                                                              务计提增加所致
递延收益     214,245,118.09     156,772,564.19    36.66%      主要系高速公路及新锂想
                                                              公司收到政府补助所致
递延所得税   241,983,158.00     183,285,824.04    32.03%      主要系招商银行股价变动
负债                                                          及PPP公司等确认的递延
                                                              所得税负债增加所致
少数股东权   2,157,464,084.61   1,648,248,917.    30.89%      主要系山西天同收到政府
益                              00                            车购税补贴、眉山天环公
                                                              司纳入合并范围、鑫展望
                                                              公司收到少数股东注资所
                                                              致

                                                             单位:元 币种:人民币
                                   利润表项目
项目名称           本期数       上年同期数        变动比例          变动原因
                                                  (%)
销售费用     39,334,544.10      7,846,203.46      401.32%     主要系新设立的鑫展望公
                                                              司销售环节的运输费用增
                                                              加所致
研发费用     416,811,373.05     262,381,096.87    58.86%      主要系公司创新及技术升
                                                              级所产生的研发费用同比
                                                              增加所致
其他收益     5,390,446.91       1,301,206.11      314.27%     主要系本期收到与收益相
                                                              关的政府补助较去年同期
                                                              增加所致
投资收益     41,713,141.72      261,102,678.73    -84.02%     主要系上期转让四川视高

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                                                              天府新区建设投资有限责
                                                              任公司股权收益
对联营企业   3,751,371.35       -25,032,987.71    不适用      主要系铁能公司本期盈利
和合营企业                                                    所致
的投资收益
信用减值损   7,680,747.23       -32,531,127.44    不适用      主要系本期收到完工项目
失                                                            等应收款项,转回坏账准
                                                              备所致
资产减值损   -                  -4,937,619.52     不适用      主要系本期无存货跌价准
失                                                            备计提
资产处置收   23,950,249.25      276,010.09        8577.31%    主要系路桥集团处置拆迁
益                                                            办公楼所致
营业利润     2,135,676,608.40   1,005,402,881.    112.42%     主要系营业收入、完工项
                                65                            目调差及变更索赔增加所
                                                              致
营业外支出   18,835,596.26      12,529,220.88     50.33%      主要系本期公司对外捐赠
                                                              等较上年同期增加所致
利润总额     2,146,361,729.53   1,033,483,363.    107.68%     主要系营业收入、完工项
                                30                            目调差及变更索赔增加所
                                                              致
所得税费用   401,096,184.25     177,139,048.47    126.43%     主要系利润总额增加,所
                                                              得税费用随之增加所致
净利润       1,745,265,545.28   856,344,314.83    103.80%     主要系营业收入、完工项
                                                              目调差及变更索赔增加所
                                                              致
归属于母公   1,719,146,022.74   841,705,016.36    104.25%     主要系营业收入、完工项
司股东的净                                                    目调差及变更索赔增加所
利润                                                          致
少数股东损   26,119,522.54      14,639,298.47     78.42%      主要系路航、鑫展望等其
益                                                            他非全资子公司盈利增加
                                                              所致
其他综合收   -9,210,849.92      105,532,943.57    -108.73%    主要系本期招商银行股价
益的税后净                                                    变动所致
额
其他权益工   -16,521,953.75     99,863,707.76     -116.54%    主要系本期招商银行股价
具投资公允                                                    变动所致
价值变动
外币财务报   7,311,103.83       8,839.29          82611.44%   主要系外币汇率变动造成
表折算差额                                                    的报表折算差额增加
综合收益总   1,736,054,695.37   961,877,258.40    80.49%      主要系本期利润增加所致
额
归属于母公   1,709,935,172.83   947,237,959.93    80.52%      主要系本期利润增加所致
司股东的综

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合收益总额
归属于少数     26,119,522.54       14,639,298.47      78.42%         主要系本期利润增加及本
股东的综合                                                           期招商银行股价变动所致
收益总额
基本每股收     0.4640              0.2331             99.06%         主要系本期归母净利润增
益                                                                   加所致
稀释每股收     0.4640              0.2331             99.06%         主要系本期归母净利润增
益                                                                   加所致

                                                                      单位:元 币种:人民币
                                     现金流量表项目
项目名称       本期数             上年同期数              变动比    变动原因
                                                          例(%)
收到的税费     708,692.99         9,100,231.20            -92.21%   主要系本期收到的税费返还
返还                                                                较上期减少所致
经营活动产     1,417,887,214.53   -292,463,073.54         不适用    主要系本期收到的预收款增
生的现金流                                                          加以及应收款项的催收工作
量净额                                                              逐显成效所致
收回投资收     231,131,600.00     2,000,000.00            11456.5   主要本期收到PPP回购款所
到的现金                                                  8%        致
处置固定资     30,707,732.33      600,276.18              5015.60   主要系路桥集团处置拆迁办
产、无形资产                                              %         公楼收到款项所致
和其他长期
资产收回的
现金净额
处置子公司     22,802,479.24      267,184,300.00          -91.47%   主要系上年同期处置视高公
及其他营业                                                          司股权所致
单位收到的
现金净额
收到其他与     16,485,215.97      54,133,736.52           -69.55%   主要系眉山天环并入合并范
投资活动有                                                          围,收到的投资建设资金减
关的现金                                                            少所致
取得子公司                        30,396,427.24           不适用    主要系上期取得新永一公司
及其他营业                                                          付出对价所致
单位支付的
现金净额
支付其他与     19,937,859.08      83,668,007.25           -76.17%   主要系眉山天环并入合并范
投资活动有                                                          围,投入的投资建设资金减
关的现金                                                            少所致
吸收投资收     402,598,000.00     101,960,000.00          294.86%   主要系山西天同收到政府车
到的现金                                                            购税补贴、股权激励增加所
                                                                    致
子公司吸收     216,790,000.00     101,960,000.00          112.62%   主要系山西天同收到政府车

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少数股东投                                                         购税补贴增加所致
资收到的现
金
收到其他与                      50,380,600.00            不适用    主要系上年同期收到票据保
筹资活动有                                                         证金本期未收到相关款项
关的现金
子公司支付                      899,961.35               不适用    主要系本期未向少数股东支
给少数股东                                                         付股利
的股利、利
润
支付其他与   88,209,898.34      295,727,762.36           -70.17%   主要系本期支付的票据保证
筹资活动有                                                         金及收购少数股权的资金较
关的现金                                                           上期减少所致
汇率变动对   -4,553,181.82      759,267.56               不适用    主要系外币汇率变动所致
现金及现金
等价物的影
响
现金及现金   456,489,682.04     -62,596,274.84           不适用    主要系施工项目加大了计量
等价物净增                                                         的收款工作及应收款项的催
加额                                                               收工作逐显成效所致




3.2   重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、2012年非公开发行
    2012年12月3日、2012年12月26日,公司先后召开第五届董事会第三次会议、2012年度第二次
临时股东大会审议通过了有关公司非公开发行股票的一系列议案。2013年8月26日,中国证监会做
出了《关于核准四川路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1120号),
核准 公司非公开 发行不超过 463,370,000 股新股。公 司于 2013 年12月向 8家投 资者发行股 份
463,366,336股人民币普通股股票(A股),发行价格5.05元/股,募集资金总额约2,340,000,000.00
万元,扣除发行费用后,募集资金净额为2,302,560,000.00万元,用于自贡至隆昌高速公路BOT项
目和内江至威远至荣县高速公路BOT项目建设。(募集资金使用情况详见公司于2020年4月30日在
上交所网站披露的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》)
    2、2016年非公开发行
    2016年4月,公司启动了非公开发行A股股票工作。2017年8月7日,公司收到中国证监会《关于
核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕1373号),核
准公司非公开发行不超过652,550,000股新股。同月,公司向包括控股股东铁投集团在内的10家投
资者发行股份590,792,838股人民币普通股股票(A股),发行价格3.91元/股,募集资金总额
2,309,999,996.58元,扣除发行费用(含税)后,募集资金净额为2,275,004,996.63元,用于江
习古高速公路BOT项目和偿还银行贷款。(募集资金使用情况详见公司于2020年4月30日在上交所
网站披露的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》)

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    参与本次非公开发行A股股票股东共10名,其中控股股东铁投集团153,452,685股,限售期36
个月;其他新增股东437,340,153股,限售期12个月。2018年9月11日,公司非公开发行股票其他
新增股东的437,340,153股限售股上市流通,铁投集团持有的153,452,685股限售股已于2020年9月
11日上市流通。
    3、发行短期融资券
    2019年3月22日,公司完成了2019年度第一期短期融资券募集的所有备案手续,发行利率为
3.55%(详见公司于2019年3月23日在上交所网站披露的编号为2019-014的《2019年度第一期短期
融资券发行结果公告》)。
    2020 年 3 月 23 日 , 公 司 按 期 兑 付 了 2019 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 本 息 , 合 计 人 民 币
414,200,000.00元(详见公司于2020年3月23日在上交所网站披露的编号为2020-027的《2019年度
第一期短期融资券到期兑付的公告》)。
    2020年3月12日,公司完成了2020年度第一期短期融资券(5亿元)募集的所有备案手续,发
行利率为2.78%(详见公司于2020年3月12日在上交所网站披露的编号为2020-017的《2020年度第
一期短期融资券发行结果公告》)。
    4、2018年公司债
    2018年10月30日、2018年11月29日,公司先后召开第七届董事会第二次会议、2018年第三次
临时股东大会审议通过了关于发行公司债券的系列议案。2019年4月25日,公司收到中国证监会出
具的《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监
许可[2019]795号),核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过15亿元的公司债券。本期公
司债券发行工作已于2019年5月20日结束,发行期限为3年,每张面额每张100元,采取网下面向合
格投资者簿记建档的方式发行。本期债券最终发行规模为人民币15亿元,最终票面利率为4.34%。
    公司于2020年5月20日支付自2019年5月20日至2020年5月19日期间的利息。
    5、发行中期票据
    2019年1月25日、2019年2月18日,公司先后召开第七届董事会第三次会议和2019年第一次临
时股东大会,审议通过了《注册发行中期票据的议案》。2019年5月29日,公司收到中国银行间市
场交易商协会下发的《接受注册通知书》(中市协注【2019】MTN267号),该协会决定接受本公
司的中期票据注册。2019年6月18日,公司完成了2019年度第一期中期票据募集的所有备案手续,
本期票据发行总额为5亿人民币,利率为4.39%,期限三年(详见公司于2020年6月20日在上交所网
站披露的编号为2019-047《2019年度第一期中期票据发行结果公告》)。
    2020年6月18日,公司完成2019年度第一期中期票据2020年付息工作,付息金额为人民币
21,950,000.00元。(详见公司于2020年6月19日在上交所网站披露的编号为2020-066的《2019年
度第一期中期票据2020年付息完成公告》)。
    6、完成首期限制性股票激励计划
    2019年11月12日,公司2019年限制性股票激励计划草案及其他相关议案经公司第七届第十一
次董事会审议通过,11月26日,《公司2019年限制性股票激励计划首次激励对象名单》经公司第
七届第十二次董事会审议通过;上述议案于12月27日经公司2019年第四次临时股东大会审议通过;
12月30日,公司召开第七届第十三次董事会,审议通过了《调整公司2019年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单及确定授予数量的议案》。 2020年2月7日关于2019年限制性股票激励计划
首次授予限制性股票已登记完成,授予数量为9480万股,授予激励对象942人,授予价格为1.96元
/股。本次限制性股票授予登记完成后,公司股份总数为3,705,325,510股,控股股东仍为四川省
铁路产业投资集团有限责任公司(详见公司于2020年2月11日在上交所网站披露的编号为2020-010
的《关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票登记完成的公告》)。
    7、2020年非公开发行


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    2020年4月6日、2020年4月24日,公司先后召开第七届董事会第十六次会议、2020年第三次临
时股东大会审议通过了关于向控股股东铁投集团非公开发行股票系列议案。根据中国证监会出具
的《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2618号),
中国证监会核准公司发行不超过1,064,274,779股新股。根据非公开发行预案及发行价格调整公
告,控股股东铁投集团的认购价格为3.99元/股,公司募集总额为4,246,456,368.21元,扣除发行
费用后,将全部用于公司补充流动资金和偿还银行贷款,以优化公司的资产负债结构,提高资产
质量,降低财务风险,改善财务状况。
    2020年9月27日,中国证监会第十八届发行审核委员会2020年第144次工作会议审核通过了公
司2020年非公开发行股票申请。2020年10月22日,公司收到中国证监会关于本次非公开发行股票
申请的核准批文。(详见公司于2020年9月27日在上交所网站披露的编号为2020-094的《关于非公
开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》及2020年10月22日在上交所网
站披露的编号为2020-096的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》)。



3.3    报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4    预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的

      警示及原因说明
□适用 √不适用




                                                                    四川路桥建设集团股份有
                                                         公司名称
                                                                    限公司
                                                    法定代表人      熊国斌
                                                            日期    2020 年 10 月 29 日




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