证券代码：600051             股票简称：宁波联合            编号：2022-022



           宁波联合集团股份有限公司
 关于拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
     公司2022年度财务、内控审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）


    宁波联合集团股份有限公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于聘
任公司2022年度财务、内控审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2022年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期均为
一年。上述议案尚需提交公司股东大会审议。

    现将具体情况公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
   1．基本信息
 事务所名称                    天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期             2011 年 7 月 18 日       组织形式          特殊普通合伙
 注册地址                    浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
 首席合伙人             胡少先           上年末合伙人数量             210 人
 上年末执业人                      注册会计师                        1,901 人
 员数量           签署过证券服务业务审计报告的注册会计师              749 人
                  业务收入总额                         30.6 亿元
 2020 年业务收
                  审计业务收入                         27.2 亿元
 入
                  证券业务收入                         18.8 亿元
                  客户家数                               529 家
                  审计收费总额                          5.7 亿元
 2020 年上市公
                                        制造业，信息传输、软件和信息技术服务
 司（含 A、B 股）
                                        业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
 审计情况         涉及主要行业
                                        电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
                                        融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
                                     1
                                            体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
                                            环境和公共设施管理业，科学研究和技术
                                            服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
                                            宿和餐饮业，教育，综合等
                          本公司同行业上市公司审计客户家数              19
        注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年业务收入、2021 年上市
    公司（含 A、B 股）审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的
    2020 年业务数据进行披露；除前述之外上述其他基本信息均为截至 2021 年 12
    月 31 日实际情况。


       2.投资者保护能力

       上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
   亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
   保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
   规定。
       近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
   诉讼中均无需承担民事责任。


       3.诚信记录
       天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
   14 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员
   近三年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
   监管措施。



        （二）项目信息
       1.基本信息
                       何时开                 何时开始
项目            何时成        何时开
                       始从事                 为本公司 近三年签署或复核上市公司审
组 成 姓名      为注册        始在本
                       上市公                 提供审计 计报告情况
员              会计师        所执业
                       司审计                 服务
                                                       2021 年度签署水晶光电、新亚
项目
                                                       电子、蓝特光学 2020 年度审计
合 伙 伍贤春    2008 年     2006 年   2006 年 2015 年
                                                       报告。
人
                                                       2020 年度签署水晶光电 2019 年

                                            2
                                                           度审计报告。
                                                           2019 年度签署电光科技 2018 年
                                                           度审计报告。
                                                           2021 年度签署水晶光电、新亚
                                                           电子、蓝特光学 2020 年度审计
                                                           报告。
        伍贤春   2008 年   2006 年 2006 年       2015 年   2020 年度签署水晶光电 2019 年
                                                           度审计报告。
签字
                                                           2019 年度签署电光科技 2018 年
注册
                                                           度审计报告。
会计
                                                           2021 年，签署宁波联合 2020 年
师
                                                           度审计报告；
                                                           2020 年，签署宁波联合 2019 年
         陈琦    2012 年   2010 年 2012 年       2018 年
                                                           度审计报告；
                                                           2019 年，签署宁波联合 2018 年
                                                           度审计报告。
                                                           2021 年度，复核三花智能、圣
                                                           达生物、宁波联合，盈方微 2020
                                                           年度审计报告；
项目
                                                           2020 年度，复核三花智能，圣
质量
                                                           达生物审计报告，2020 年度签
控制     王晨    2011 年   2011 年 2018 年
                                                           署上海钢联，均普智能，上海钢
复核
                                                           银 2019 年度审计报告；
人
                                                           2019 年度，签署上海钢联、上
                                                           海钢银上市公司 2018 年度审计
                                                           报告。


          2.诚信记录
          项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
   为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
   管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
   情况。



          3.独立性
          天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
       目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。


           4.审计收费

                                             3
     2022 年度的财务报表审计费用人民币 100 万元（含税）、内部控制审计费
用人民币 40 万元（含税），并承担其办公所在地至现场审计地点的往返交通费
及现场审计期间的食宿费用。


    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况
    2022 年 4 月 1 日审计委员会召开二○二一年度会议，会议审议了《关于对
年审会计师事务所从事 2021 年度财务报表审计工作的总结报告》和《关于聘任
公司 2022 年度财务及内控审计机构的议案》。审计委员为认为：天健会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司的财务、内控审计能严格按照执业要求和相关规定进
行，所出具的审计报告能够客观地反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和
内控现状。审计委员会还对该会计师事务所从事公司 2021 年度审计的工作情况
及执业质量进行了核查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状
况均表示满意。
    审计委员会二○二一年度会议审议通过了《关于聘任公司 2022 年度财务、
内控审计机构的议案》。同意提交公司董事会审议。


    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    独立董事在公司董事会召开审议续聘会计师事务所的会议前，已知悉拟续聘
的会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），在对该会计师事务所的
专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性进行了认真、全面的审查后，
予以了事前认可。
    作为公司独立董事，我们认为：公司拟续聘的会计师事务所在对公司 2021
年度的审计中，能够严格按照中国注册会计师审计准则的规定开展审计工作，履
行必要的审计程序，获取充分恰当的审计证据；审计时间充足，审计人员配备合
理，执业能力胜任；所出具的审计报告能够客观反映公司的财务状况、经营成果、
现金流量和财务报告内部控制状况；审计意见符合公司的实际情况；未发现参与
公司财务、内控审计工作的人员有违反相关保密规定的行为。续聘会计师事务所
的议案经审计委员会提议并经董事会审议通过，且董事会在审议此议案时审议程
序履行充分、恰当，故同意将此议案提交公司股东大会审议。



                                   4
    （三）董事会的审议和表决情况
    公司第九届董事会第十二次会议审议并表决通过了《关于聘任公司 2022 年
度财务、内控审计机构的议案》。拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2022 年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期均为一年。同时，
支付其年度财务报表审计费用人民币 100 万元（含税）、年度内部控制审计费用
人民币 40 万元（含税），并承担其办公所在地至现场审计地点的往返交通费及现
场审计期间的食宿费用。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


    特此公告。




                                         宁波联合集团股份有限公司董事会
                                                  二〇二二年四月十一日




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