证券代码：600052         证券简称：浙江广厦         公告编号：临 2014-012




                      浙江广厦股份有限公司
   关于调整《内部控制规范实施工作方案》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委要求，2012 年主板
上市公司将施行内控规范及实施细则。为使公司全面落实及开展实施《企业内部
控制基本规范》、《企业内部控制配套指引 1-18 号》，公司制订了内部控制规范实
施工作方案，并于 2012 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站披露。
    现为切实推进公司实施企业内部控制规范体系，并结合公司内控建设现状以
及人员变动情况，经公司七届二十六次董事会审议通过，对原《内部控制规范实
施工作方案》进行了相应修订。修订后的《内部控制规范实施工作方案》如下：
一、公司基本情况介绍
（一） 公司情况介绍
    公司简称：浙江广厦
    股票代码：600052
    上市地：上海证券交易所
    注册地址：浙江省东阳市振兴路 1 号西侧
    公司资产规模：截止 2013 年 12 月 31 日，本公司总资产 101.60 亿元，归
属于母公司股东净资产 18.28 亿元。2013 年度公司实现营业收入 19.21 亿元，
归属于母公司股东的净利润 5577.30 万元。
    公司经营范围：房地产投资，实业投资，房地产中介代理 ，园林、绿化、
市政、幕墙、智能化、装修装饰、照明工程的施工，建筑材料、建筑机械的制造、
销售，有色金属销售，水电开发，会展服务。
    公司控股股东：公司的控股股东为广厦控股集团有限公司，其持有本公司股
份 33,705 万股，占本公司总股本的 38.66%。公司实际控制人为楼忠福。
（二） 公司组织构架
      公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过持续规范和优化，形成了
较完善的现代化公司治理结构。公司按照《企业内部控制基本规范》建立了由股
东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部门构成的内控体系，
根据实际情况、业务特点和相关内部控制要求，设置内部机构及岗位分工，明确
职责权限，将责任落实到各责任单位，具体包括：
      1、公司的股东大会是公司的权力机构，能够确保所有股东享有平等地位，
充分行使合法职权；
      2、公司董事会是公司的决策机构，建立和监督公司内部控制体系、完善公
司内部的政策和方案；下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名
委员会等专业委员会，为董事会提供专业决策支持；
      3、公司监事会是公司的监督机构，对董事会、总经理及其他高管人员的行
为及各控股子公司的财务状况进行监督和检查，并向股东大会汇报工作；
      4、公司管理层对内控制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、
监督各控股子公司和职能部门行使管理职权，保证公司的正常经营运转；
      5、各控股子公司和职能部门具体实施生产经营业务，管理日常事务。
      6、组织架构图


                       浙江广厦股份有限公司组织结构图


                                  股东大会
                                                               监事会
                                       董事会
                                                          薪酬与考核委员会、
                                       总经理             审计委员会、战略委
                                                          员会、提名委员会



 财        营     规       工     预         计   董    行         审
 务        销     划       程     算         划   事    政         计
 管        策     设       管     造         发   会    办         监
 理        划     计       理     价         展   办    公         察
 部        部     部       部     部         部   公    室         部
                                                  室
（三）   主要控股子公司情况
     公司子公司有浙江天都实业有限公司、广厦（南京）房地产投资实业有限公
司、通和置业投资有限公司、东阳市江南置业有限公司，浙江蓝天白云会展中心
有限公司、陕西广福置业发展有限公司、杭州华侨饭店有限责任公司、浙江广厦
文化旅游有限公司。如下图：


子公司                               注册资本 （万   权益比例   业务性质
                                     元）

浙江天都实业有限公司                 180,000         100%       房地产业及旅游服务

通和置业投资有限公司                 30,000          100%       房地产业

浙江广厦文化旅游开发有限公司         5,000           90%        服务业

浙江蓝天白云会展中心有限公司         25,000          95%        服务业

杭州华侨饭店有限责任公司             5,000           90%        服务业

广厦（南京）房地产投资实业有限公司   12,000          100%       房地产业

陕西广福置业发展有限公司             5,000           90%        房地产业

东阳市江南置业有限公司               8,600           100%       房地产业



二、内部控制工作组织机构保障
     为便于公司各部门按照内控基本规范及配套指引梳理业务流程，确保公司内
部控制体系建设工作的顺利开展，提高风险防范能力，公司成立内部控制规范实
施项目领导小组及工作小组。董事长为内控建设的第一责任人，公司董事长、总
经理及副总经理为内部控制规范实施项目相关机构的负责人，组织公司各部门协
同开展内部控制规范的实施工作。
     各子公司所有部门均应积极配合内部控制规范的推行工作，各子公司、各部
门的负责任人均为其内部控制规范工作的第一责任人，均应按要求及时、真实、
准确报送相关资料。
（一）内部控制规范实施项目领导小组
     组长：董事长杜鹤鸣
     成员：董事会其他成员及监事会成员
     内部控制规范实施项目领导小组的职责为负责内部控制的建立健全和有效
实施，具体为：
    1、审议内部控制实施计划、方案；
    2、审议内部控制制度；
    3、审议内部控制评价报告；
    4、审议批准内部控制的其他重要事项。
（二）内部控制规范实施项目工作小组
    组长：总经理杜鹤鸣
    副组长：公司高管及各子公司负责人
    成员：审计监察部为内控规范建设工作的牵头部门，联合董事会办公室、财
务管理部、行政办公室等各职能部门负责人、各子公司职能部门负责人组成工作
小组具体人员。
    由审计监察部牵头完成内控自我评价工作。
    内部控制规范实施项目的工作小组是公司内部控制建设的日常工作机构，负
责组织领导内部控制日常运行，具体为：
    1、制定公司内部控制规范实施方案，由内部控制工作领导小组审核后实施；
    2、负责内部控制规范工作在公司各职能部门、各子公司的全面、深入、有
效的开展实施；
    3、开展公司内部控制工作的培训、宣讲；
    4、负责推动、协调内部控制工作建设的日常工作，落实内部控制建设的具
体责任；
    5、发现并提出内部控制建设过程中存在的问题，督促整改。
（三）实施内部控制工作的咨询机构及培训
    为提高内部控制规范建设工作专业化、规范化的水平，确保在设计上更合理、
执行上更具操作性，公司将根据实际情况适时考虑聘请外部专业咨询机构进行内
控专题培训或业务咨询，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，从
而更好的推进内部控制规范体系的建设工作。


三、内部控制建设工作计划
（一）第一时间段（2013 年 8 月），筹备及动员工作阶段
    1、完成并通过内部控制工作方案，成立内控领导小组、工作小组；
    2、确定内部控制规范的实施范围；
    3、对公司内控建设工作进行部署和动员，提高对内控规范体系建设重要性
       和必要性的认识。
（二）第二时间段（2014 年 4 月—5 月），内控工作培训、子公司内控工作小组
      成立及内控规范梳理及查找缺陷阶段。
   1、确定聘请外部专业咨询机构，进行内控专题培训或业务咨询；
   2、子公司成立内部控制规范实施工作小组；
   3、将公司现有制度、业务控制流程按照企业内部控制基本规范和配套指引
      的相关规定进行全面系统的检查、分析和梳理，并形成记录；
   4、通过梳理查找内控缺陷。
（三）第三阶段（2014 年 5 月—6 月），汇总、分析评估缺陷，形成整改方案阶
      段。
    1、根据查找出的缺陷进行汇总、分析及评估；
    2、制定内控缺陷整改方案交内控领导小组审核、批准。
（四）第四阶段（2014 年 6 月—8 月），整改及检查阶段。
    1、根据批准的整改方案，落实内控制度的修订，机构及人员调配等；
    2、内控工作小组进行定期检查，督促各相关部门、各子公司落实各项内控
       工作；
    3、对整改结果进行补充测试，形成整改报告。
（五）第五阶段（2014 年 9 月—12 月），内部控制制度固化，并形成持续改进制
      度。
    总结内部控制建设经验，形成体系文件，坚持持续性检查，通过检查不断完
善内控建设工作。


四、内部控制自我评价工作计划（2014 年年报披露前）
    1、 2015 年 1 月 31 日前，收集、整理公司相关资料，编制自我评价工作计
       划，确定纳入自我评价范围和业务流程，确定评价工作的具体时间表和
       人员分工；
    2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷依据风险程
       度可以分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷；
    3、 2015 年 2 月至 3 月，检查整改效果，组织实施自我评价工作，通过访
       谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，
       对内控设计和运行全面评价，编制内控评价工作底稿；
    4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编
       制整改任务单；
    5、根据内控自我评价工作结果、结合评价工作底稿和内控缺陷汇总表等资
       料，编制内控自我评价报告，监事会对自我评价报告进行核查，并出具
       意见；自我评价报告经董事会审核后与 2014 年年报同时披露。


五、内控审计工作计划（2015 年 4 月 30 日前）
    2014 年年报披露前完成内控审计工作，在披露 2014 年年报的同时披露内控
自我评价报告和内控审计报告。
    1、2014 年 9 月 30 日前确定负责内控审计的会计师事务所；
    2、2015 年 4 月 30 日前配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；
    3、按照要求披露内部控制审计报告。



                                               浙江广厦股份有限公司董事会
                                                     二〇一四年三月十八日