浙江天册律师事务所              关于浙江广厦 2014 年度股东大会的法律意见书




                         浙江天册律师事务所
         关于浙江广厦股份有限公司 2014 年度股东大会的

                              法律意见书


                                                         TCYJS2015H0157 号


致：浙江广厦股份有限公司
    根据《中华人民共和国证券法》以下简称(“证券法”)《中华人民共和国公司
法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江
天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江广厦股份有限公司（以下简称“浙
江广厦”或“公司”）的委托，指派任穗、商学琴律师参加浙江广厦 2014 年度股东
大会，并出具本法律意见书。
    本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随
浙江广厦本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
    本所律师根据《证券法》、《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他
规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
对浙江广厦本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，
出席了浙江广厦 2014 度股东大会，现出具法律意见如下：
    一 关于本次股东大会的召集、召开程序
    1、经本所律师查验，本次股东大会由董事会提议并召集，根据公司董事会 2015
年 2 月 10 日发布的《浙江广厦股份有限公司关于召开 2014 年年度股东大会的通知》
（以下简称“会议通知”），公司董事会已于本次大会召开二十日前以公告方式通
知各股东。
    2、根据本次股东大会的议程，提请本次大会审议的提案为：
    （1）《2014 年度董事会工作报告》


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       （2）《2014 年度监事会工作报告》
       （3）《2014 年度财务决算报告》
       （4）《关于 2014 年度利润分配预案的议案》
       （5）《2014 年年度报告及摘要》
       （6）《关于确认 2014 年度日常关联交易以及预计 2015 年度日常关联交易的议
案》
       （7）《关于 2015-2016 年度对外担保计划的议案》
       （8）《关于续聘公司 2015 年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
       （9）《关于 2015 年度控股股东及其关联方向公司提供借款预计暨关联交易的
议案》
       3、公司董事会已在会议通知及补充通知中列明了本次股东大会的时间、地点、
股权登记日以及提交本次股东大会审议的提案。
       4、本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次大会现场会
议于 2015 年 3 月 31 日下午 14:30 在公司会议室召开。采用上海证券交易所网络投
票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的 9:15-15:00。
       5、本次股东大会的股权登记日为 2015 年 3 月 26 日。
       经本所律师验证后认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加
会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和公司章程的规定。


       二 出席本次股东大会现场会议人员资格
       根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次临时股东大会的通知，出席
本次大会现场会议的人员为：2015 年 3 月 26 日交易结束后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东、公司董事、监事及高级管理人员、
公司聘请的见证律师等。
       经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次大会现场会议的股东及股东



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代理人计 4 名，持股数共计 441,655,932 股，占浙江广厦总股本的 50.66%。出席现
场会议的股东及股东代理人的资格符合有关法律、法规及公司章程的规定，有权对
本次大会的提案进行审议、表决。经审查，本次大会出席现场会议人员的资格符合
有关法律、法规和公司章程的规定，合法有效。


    三 本次股东大会的表决程序、表决结果
    经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议并进行投票以及网络投票的股东
及股东代理人共计 9 名，持股数共计 441,670,632 股，占浙江广厦总股本的 50.66%。
其中通过网络投票系统进行表决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股
东资格。
    经本所律师查验，提交本次临时股东大会审议的提案经合法表决通过，其中，
议案（6）、（7）、（9）的有关关联股东回避了表决。 本次大会没有对会议通知
中未列明的事项进行表决。
    经审查，本所律师认为，本次临时股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。


    四 结论意见
    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、出席股东大会人
员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定，作出的决议合法、
有效。
    本法律意见书出具日期为二○一五年三月三十一日。
    本法律意见书正本两份，无副本。




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