象屿股份:2015年度董事会审计委员会履职情况报告2016-04-29
厦门象屿股份有限公司
2015 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则(2014
年修订)》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》,
作为公司董事会审计委员会委员,本着勤勉尽责的原则,认真履行了
审计监督职责,现对审计委员会2015年度的履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
审计委员会由独立董事薛祖云先生、吴世农先生、张宏久先生组
成,召集人由具有专业会计资格的薛祖云先生担任,符合上海证券交
易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内,审计委员会按照《审计委员会实施细则》的规定及时
召开审计委员会会议,行使审计委员会职责。
2015年度审计委员会共召开5次会议,其中,审议公司定期报告
或相关议案事项的会议2次、与年审注册会计师、内部审计机构的沟
通会议3次。审计委员均有出席会议。
委员参会情况具体如下:
本年应参加 亲自出席 以通讯方式
姓名 委托次数 缺席次数
审计委员会次数 会议次数 参加会议次数
吴世农 5 5 2 0 0
薛祖云 5 5 2 0 0
张宏久 5 5 2 0 0
三、审计委员会年度履职重点关注事项的情况
审计委员会成员对公司 2015 年度相关的董事会议案及其他非董
事会议案事项均进行了积极审议,认真讨论、审查和论证各项事项,
努力完成审委会所必须履行的职责。
1、监督及评估外部审计机构工作
在年度审计启动前,审委会审议致同会计师事务所的审计计划,
了解总体审计策略及计划,并督促事务所按照计划及时完成审计;在
致同会计师事务所审计过程中,审委会多次电话与会计师沟通了解进
展,询问存在的问题。在年度审计报告初步意见完成后,审委会与年
审注册会计师见面,沟通审计过程中的问题,审委会审议审计报告初
步意见,并形成书面意见。
在审计委员会第三次会议上审委会同意并支付致同会计师事务
所 2014 年度审计费用 290 万元,并认为,致同会计师事务所具有较
好的服务意识、职业操守和专业能力,同意聘任致同会计师事务所为
公司 2015 年度内部控制审计机构。
审委会认为致同会计师事务所不存在影响独立性的情况,其专业
性可以保障,致同会计师事务所未向公司提供非审计服务。
2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
审委会审阅财务报告后认为公司财务报告是真实、完整、准确的。
不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的事项,没有发
现公司重大会计差错调整以及导致非标准无保留意见审计报告事项。
2015 年度,公司未发生业绩预报及业绩快报情形。
3、指导内部审计工作
审委会认真听取审计部有关2015年的工作总结报告及2016年的
工作计划,对内部审计工作进行评估,在提高部门有效运作等方面提
出相关建议。经审阅内部审计工作报告,未发现内部审计工作存重大
问题的情况。
4、内部控制的建设情况
2015年度,公司根据《2015年度内部审计工作计划》,定期开展
内控建设的各项工作和自我评价工作,针对存在的问题提出建议,逐
渐完善内部控制体系。致同会计师事务所出具了内控审计报告,认为
公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通
报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构进行充分有效的沟通,审委会在听取了双方的诉求意见后,
积极进行了相关协调工作,以求达到用最短的时间完成相关审计工
作。
在新的一年里,公司的审计委员会将继续按照《上市公司董事会
审计委员会运作指引》的监管要求,更好的履行审计委员会的工作职
责,推动公司内控制度的持续优化和经营效率的有效提高。
四、总体评价
2015年,审委会成员认真履行审计委员会的职责,及时了解公司
的经营信息,全面关注公司的发展状况。充分履行审计委员会职责,
在会前认真审阅了议案资料,并对所需的议案背景资料及时向公司了
解,充分利用自身的专业知识审议议案,并发表书面审核意见,对董
事会议案提出了合理化建议和意见,为公司董事会的科学决策发挥了
积极作用。
2016年,公司的审计委员会将继续按照《上市公司董事会审计
委员会运作指引》的监管要求,更好的履行审计委员会的工作职责,
推动公司内控制度的持续优化和经营效率的有效提高。
(以下无正文)
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