兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用之专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”或“本保荐机
构”）作为厦门象屿股份有限公司（以下简称“象屿股份”或“公司”）持续督导
工作的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规的有关
规定和要求，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对 2016 年度公司募
集资金存放和使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2546
号文《关于核准厦门象屿股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，象屿股份
以非公开方式发行 134,529,147 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为人民币
11.15 元，募集资金总额为人民币 1,499,999,989.05 元，扣除发行费用人民币
20,707,255.29 元，募集资金净额为人民币 1,479,292,733.76 元。以上募集资金已
由兴业证券于 2015 年 12 月 29 日汇入象屿股份开立的募集资金专户，并由致同
会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）出具的致同验字(2015)第
350ZA0125 号《厦门象屿股份有限公司验资报告》审验确认。
截至 2016 年 12 月 31 日，该次非公开发行的募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金存放与管理
2015 年 12 月，象屿股份及控股子公司富锦象屿金谷农产有限责任公司（以
下简称“富锦象屿金谷”）按照相关规定与兴业证券及中国民生银行股份有限公
司厦门支行、中国建设银行股份有限公司厦门自贸试验区分行、兴业银行股份有
限公司厦门自贸试验区象屿支行、中国银行股份有限公司厦门自贸试验区分行分
别签订《非公开发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），并
开设了五个募集资金专户。三方监管协议明确了各方的权益和义务，其内容与上
海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、
项目实施管理及使用不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》、公司《募集资金管理制度》规定的情况。
（二）以前年度募集资金使用金额
截 至 2015 年 12 月 31 日 ， 象 屿 股 份 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目
1,207,235,605.06 元，尚未使用的金额为 272,057,128.70 元。
（三）本年度募集资金使用金额
2016 年度，象屿股份以募集资金直接投入募集投项目 272,057,128.70 元，尚
未使用的金额为 0 元。
综上，截至 2016 年 12 月 31 日，象屿股份募集资金累计直接投入募投项目
1,479,292,733.76 元，募集资金已全部使用完毕。公司使用闲置募集资金用于现
金管理的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费后的净额共计 2,659,790.71
元，也已全部投入募集项目。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2016 年度募集资金使用情况详见附表。
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
经核查，公司 2016 年度未发生用募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金情况。
五、闲置募集资金用于现金管理和补充流动资金的情况和效果
2016 年 1 月 15 日，象屿股份第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会
第十七次会议分别审议通过《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的
议案》和《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用
不超过 1.3 亿元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财
产品，在上述额度内，资金可以循环使用；同意公司使用闲置募集资金人民币
146,688,945.65 元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过六个月，到期将归还至募集资金专户。
2016 年 7 月 13 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金
146,688,945.65 元全部归还至募集资金专户。
2016 年 7 月 14 日，象屿股份第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会
第二十次会议分别审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》。同意公司继续使用部分闲置募集资金人民币 146,688,945.65 元暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募
集资金专户。
截至 2016 年 12 月 6 日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金
146,688,945.65 元全部归还至公司募集资金专户。截至 2016 年 12 月 31 日，象屿
股份购买的银行理财产品均已赎回，累计取得投资收益为 1,983,342.48 元。
六、募集资金投向变更的情况
经核查，公司 2016 年度未发生募集资金投向变更的情形。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。
八、保荐机构核查意见
经核查，象屿股份 2016 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
九、其他需要说明的情形
无。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司 2016 年
度募集资金存放与使用之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余小群 张 俊
兴业证券有限责任公司
年 月 日
附表：
2016 年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 1,479,292,733.76 本年度投入募集资金总额 272,057,128.70
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 1,479,292,733.76
变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目
是否 截至期
截至期末累计 项目达 可行
已变 末投入
投入金额与承 到预定 本年度 是否达 性是
承诺投资项 更项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 进度
诺投入金额的 可使用 实现的 到预计 否发
目 目(含 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) (%)
差额 状态日 效益 效益 生重
部分 (4)＝
(3)＝(2)-(1) 期 大变
变更) (2)/(1)
化
富锦 195 万
吨粮食仓储 否 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 272,057,128.70 1,095,368,183.05 -4,631,816.95 100.00 不适用 不适用 不适用 否
及物流项目
补充流动资
否 400,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 383,924,550.71 -16,075,449.29 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 — 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 272,057,128.70 1,479,292,733.76 -20,707,266.24 100.00 — — — —
公司计划募集资金 1,500,000,000.00 元，实际募集资金净额为 1,479,292,733.76 元，因此募集资金
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 实际投入总额 1,479,292,733.76 元，较承诺投资金额少 20,707,266.24 元。截至 2016 年 12 月 31
日，本次募集资金已全部使用完毕。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
富锦 195 万吨粮食仓储及物流项目总投资 235,000.00 万元，其中募集资金拟投入 110,000.00 万元，
公司以自筹资金预先投入 823,311,054.35 元，募集资金置换金额为 823,311,054.35 元。致同会计
募集资金投资项目先期投入及置换情况 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，
并出具了“致同专字(2015)第 350ZA0288 号” 《关于厦门象屿股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况鉴证报告》。
2016 年 1 月 15 日公司第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时性补
充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金人民币 146,688,945.65 元暂时性补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。2016 年 7 月 13 日，
公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金 146,688,945.65 元全部归还至募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 7 月 14 日，象屿股份第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十次会议分别审
议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲
置募集资金人民币 146,688,945.65 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过六个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2016 年 12 月 6 日，公司已将使用的暂时补充流动
资金的募集资金 146,688,945.65 元全部归还至公司募集资金专户。
2016 年 1 月 15 日公司第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买保本
型银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 1.3 亿元的闲置募集资金适时购买短期（不超过
用闲置募集资金投资产品情况
一年）的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以循环使用。截至 2016 年 12 月 31 日，
公司购买的银行理财产品均已赎回，累计取得投资收益 1,983,342.48 元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：公司使用闲置募集资金购买理财获得的收益和银行存款利息也已全部投入募集项目。
