国海证券股份有限公司
关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
非公开发行股票 2011 年持续督导年度报告书
保荐机构 国海证券股份有限公司 上市公司简称 古越龙山
保荐代表人 唐彬、熊炎辉 上市公司代码 600059
报告年度 2011年度 报告日期 2012年4月5日
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]111 号文核准，浙江古越龙山绍
兴酒股份有限公司（以下简称“古越龙山”或“公司”）于 2010 年 3 月成功非公
开发行 76,136,363 股人民币普通股（A 股）。国海证券股份有限公司（以下简称
“国海证券”或“保荐机构”）作为古越龙山本次非公开发行的保荐机构，开展
了古越龙山 2011 年度持续督导工作，具体情况如下：
一、2011年度持续督导工作情况
（一）现场检查情况
2011 年度，负责持续督导工作的保荐代表人及其他项目组成员，对古越龙
山进行了现场检查。期间，项目组与公司副总经理、董事会秘书、财务部负责人
以及证券事务代表等进行了访谈；检查了公司现有制度、重大合同、信息披露文
件、“三会”资料等文件；抽查了公司财务账簿、募集资金使用流程底稿等文件；
走访了募集资金专项账户存放银行，现场检查了公司募投项目。根据现场检查情
况，保荐机构出具了《国海证券有限责任公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限
公司非公开发行股票 2011 年中期现场检查报告》、《国海证券股份有限公司关于
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司非公开发行股票 2011 年年度现场检查报告》、
《国海证券有限责任公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置
募集资金补充流动资金的专项意见》和《国海证券股份有限公司关于浙江古越龙
山绍兴酒股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》。
（二）日常督导情况
第1页
2011 年度，本保荐机构就持续督导相关事项与古越龙山保持了日常沟通，
并完成了如下持续督导工作：
1、督导古越龙山及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切
实履行其所做出的各项承诺。
2、督导古越龙山建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度。
3、对古越龙山的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文
件进行了事前或事后审阅，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、对公共传媒关于古越龙山的各类报道进行了关注，并及时针对市场传闻
进行了必要的核查。
（三）保荐代表人变更情况
2011 年 12 月，国海证券向古越龙山发出了《关于变更浙江古越龙山绍兴酒
股份有限公司保荐代表人的通知》，并由公司进行了公告，保荐代表人黄楷波先
生因个人原因调离国海证券，国海证券安排保荐代表人熊炎辉先生接替黄楷波先
生负责古越龙山持续督导方面的工作。
本次保荐代表人变更后，公司持续督导保荐代表人为唐彬先生与熊炎辉先
生。
（四）其他持续督导事项
1、闲置募集资金补充流动资金
为提高募集资金的使用效率，公司决定使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金，总额为 6,000 万元，占本次募集资金净额的 9.16%，使用期限不超过 6 个
月。2011 年 5 月 16 日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使
用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司独立董事对此事项发表了“同
意”的独立意见，公司监事会亦对该事项表示同意。
第2页
国海证券对此进行了专项核查，并出具了《国海证券有限责任公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项意
见》。
公司已于 2011 年 11 月 14 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万
元全部归还至募集资金专户。
在确保募集资金项目正常进展的前提下，公司决定使用部分闲置募集资金暂
时补充公司流动资金，总额为 6,000 万元，占本次募集资金净额的 9.16%，使用
期限不超过 6 个月。2011 年 11 月 15 日，公司第五届董事会第二十五次会议审
议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司独立董事对
此事项发表了“同意”的独立意见，公司监事会亦对该事项表示同意。
国海证券对此进行了专项核查，并出具了《国海证券有限责任公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项意
见》。
二、信息披露审阅情况
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-1-11 2010年度业绩预增公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅董事会的召集与召开程序
是否合法合规，审核出席董事会
2011-2-12 第五届董事会第十七次会议决议公告 人员的资格是否符合规定，审核
董事会的提案与表决程序是否
符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-3-8 有限售条件的流通股上市公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
关于非公开发行有限售条件流通股上市 阅公告内容的真实、准确和完
2011-3-11
流通的提示性公告 整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
2011-3-22 产品提价公告
阅公告内容的真实、准确和完
第3页
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
会人员的资格是否符合规定，审
1、关联交易公告 核董事会的提案与表决程序是
2011-4-1 2、第五届董事会第十八次临时会议决议 否符合公司章程。
公告 2、审阅披露内容是否合法合规；
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、2010年度履行社会责任的报告
2、2011年第一季度业绩预增公告
3、第五届董事会第十九次会议决议公告
暨召开公司2010年年度股东大会的通知
1、审阅董事会的召集与召开程
4、董事会2010年度关于公司内部控制的
序是否合法合规，审核出席董事
自我评估报告
会人员的资格是否符合规定，审
5、第五届监事会第十次会议决议公告
核董事会的提案与表决程序是
6、关于公司2010年度非经营性资金占用
2011-4-8 否符合公司章程。
及其他关联资金往来情况的专项审计说
2、审阅披露内容是否合法合规；
明
审阅公告内容的真实、准确和完
7、关于日常关联交易2010年执行情况及
整，确保公告不存在虚假记载、
2011年预计情况的公告
误导性陈述或者重大遗漏。
8、关于公司募集资金存放与实际使用情
况的专项报告
9、2010年年度报告摘要
10、2010年年度报告
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-4-21 2011年第一季度报告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-4-26 2010年年度股东大会会议资料
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅股东大会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席股东
1、2010年年度股东大会之法律意见书
2011-5-7 大会人员的资格是否符合规定，
2、2010年年度股东大会决议公告
审核股东大会的提案与表决程
序是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-5-13 关于流动资金归还募集资金的公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
第4页
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
1、董事会秘书管理办法（2011年5月）
会人员的资格是否符合规定，审
2、第五届董事会第二十一次会议决议公
核董事会的提案与表决程序是
告
2011-5-17 否符合公司章程。
3、关于使用部分募集资金暂时补充流动
2、审阅披露内容是否合法合规；
资金的公告
审阅公告内容的真实、准确和完
4、第五届监事会第十二次会议决议公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
会人员的资格是否符合规定，审
第五届董事会第二十二次会议决议公告 核董事会的提案与表决程序是
2011-6-3 暨召开2011年第一次临时股东大会的通 否符合公司章程。
知 2、审阅披露内容是否合法合规；
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-6-11 2011年第一次临时股东大会会议资料
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅股东大会的召集与召开程
1、2011年第一次临时股东大会之法律意 序是否合法合规，审核出席股东
2011-6-22 见书 大会人员的资格是否符合规定，
2、2011年第一次临时股东大会决议公告 审核股东大会的提案与表决程
序是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-6-23 公司章程（2011年6月）
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-7-6 2011年半年度业绩预增公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
1、第五届监事会第十三次会议决议公告
序是否合法合规，审核出席董事
2、关于公司募集资金存放与实际使用情
会人员的资格是否符合规定，审
况的专项报告
核董事会的提案与表决程序是
3、投资者接待和推广制度（2011年8月）
2011-8-10 否符合公司章程。
4、第五届董事会第二十三次会议决议公
2、审阅披露内容是否合法合规；
告
审阅公告内容的真实、准确和完
5、2011年半年度报告摘要
整，确保公告不存在虚假记载、
6、2011年半年度报告
误导性陈述或者重大遗漏。
第5页
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-10-11 2011年第三季度业绩预增公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-10-25 2011年第三季度报告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-11-15 关于流动资金归还募集资金的公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
1、第五届董事会第二十五次会议决议公 会人员的资格是否符合规定，审
告 核董事会的提案与表决程序是
2011-11-16 2、第五届监事会第十五次会议决议公告 否符合公司章程。
3、关于使用部分募集资金暂时补充流动 2、审阅披露内容是否合法合规；
资金的公告 审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-12-13 产品提价公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2011-12-27 关于变更保荐代表人的公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项
公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和交易所报告的事项。
第6页
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公
司非公开发行股票 2011 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
_ _
唐彬 熊炎辉
保荐机构：国海证券股份有限公司
2012 年 4 月 5 日
第7页