国海证券股份有限公司
关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
非公开发行股票 2012 年持续督导年度报告书
保荐机构 国海证券股份有限公司 上市公司简称 古越龙山
保荐代表人 唐彬、熊炎辉 上市公司代码 600059
报告年度 2012年度 报告日期 2013年3月28日
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]111 号文核准，浙江古越龙山绍
兴酒股份有限公司（以下简称“古越龙山”或“公司”）于 2010 年 3 月成功非公
开发行 76,136,363 股人民币普通股（A 股）。国海证券股份有限公司（以下简称
“国海证券”或“保荐机构”）作为古越龙山本次非公开发行的保荐机构，开展
了古越龙山 2012 年度持续督导工作，具体情况如下：
一、2012年度持续督导工作情况
（一）现场检查情况
2012 年度，负责持续督导工作的保荐代表人及其他项目组成员，对古越龙
山进行了现场检查。期间，项目组与公司副总经理、董事会秘书、财务部负责人
以及证券事务代表等进行了访谈；检查了公司现有制度、重大合同、信息披露文
件、“三会”资料等文件；抽查了公司财务账簿、募集资金使用流程底稿等文件；
走访了募集资金专项账户存放银行，现场检查了公司募投项目。根据现场检查情
况，保荐机构出具了《国海证券股份有限公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限
公司非公开发行股票 2012 年年度现场检查报告》、《国海证券股份有限公司关于
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项
意见》和《国海证券股份有限公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2012
年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》。
（二）日常督导情况
2012 年度，本保荐机构就持续督导相关事项与古越龙山保持了日常沟通，
并完成了如下持续督导工作：
1、督导古越龙山及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切
实履行其所做出的各项承诺。
2、督导古越龙山建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度。
3、对古越龙山的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文
件进行了事前或事后审阅，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、对公共传媒关于古越龙山的各类报道进行了关注，并及时针对市场传闻
进行了必要的核查。
（三）其他持续督导事项
1、闲置募集资金补充流动资金
2012 年 5 月 16 日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用
部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金的使用效率，公司决
定使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为 6,000 万元，占本次募集资
金净额的 9.16%，使用期限不超过 3 个月。公司独立董事对此事项发表了“同意”
的独立意见，公司监事会亦对该事项表示同意。
国海证券对此进行了专项核查，并出具了《国海证券有限责任公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项意
见》。
公司已于 2012 年 8 月 14 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元
全部归还至募集资金专户。
2012 年 9 月 4 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部
分募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金的使用效率，公司决定
使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额为 5,000 万元，占本次募集
资金净额的 7.63%，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事对此事项发表了“同
意”的独立意见，公司监事会亦对该事项表示同意。
国海证券对此进行了专项核查，并出具了《国海证券有限责任公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项意
见》。
公司于 2012 年 12 月 17 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 5,000 万元
中的 3,000 万元归还至募集资金专户,截止 2012 年 12 月 31 日，补充流动资金余
额为 2,000 万元。
二、信息披露审阅情况
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
审阅披露内容是否合法合规；审
关于列入2011年度国家工程中心组建项 阅公告内容的真实、准确和完
2012-1-5
目计划的公告 整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、2011年年度报告
2、2011年年度报告摘要
3、第五届董事会第二十七次会议决议公
告暨召开公司2011年年度股东大会的通
知 1、审阅董事会的召集与召开程
4、关联交易公告 序是否合法合规，审核出席董事
5、第五届监事会第十六次会议决议公告 会人员的资格是否符合规定，审
6、2011年度履行社会责任的报告 核董事会的提案与表决程序是
2012-3-28 7、2011年度内部控制自我评价报告 否符合公司章程；
8、关于公司募集资金存放与实际使用情 2、审阅披露内容是否合法合规；
况的专项报告 审阅公告内容的真实、准确和完
9、关于日常关联交易2011年执行情况及 整，确保公告不存在虚假记载、
2012年预计情况的公告 误导性陈述或者重大遗漏。
10、内部控制规范实施工作方案
11、2011年度独立董事述职报告
12、非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况的专项审计说明
1、非公开发行股票2011年年度现场检查 审阅披露内容是否合法合规；审
报告 阅公告内容的真实、准确和完
2012-4-7
2、非公开发行股票2011年持续督导年度 整，确保公告不存在虚假记载、
报告书 误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
2012-4-10 2011年年度股东大会会议资料 阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
1、2012年第一季度报告 会人员的资格是否符合规定，审
2、第五届董事会第二十八次会议决议公 核董事会的提案与表决程序是
2012-4-19 告 否符合公司章程；
3、内幕信息及知情人管理制度（2012年4 2、审阅披露内容是否合法合规；
月） 审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅股东大会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席股东
1、2011年年度股东大会之法律意见书
2012-4-20 大会人员的资格是否符合规定，
2、2011年年度股东大会决议公告
审核股东大会的提案与表决程
序是否符合公司章程。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
会人员的资格是否符合规定，审
1、第五届董事会第二十九次会议决议公
核董事会的提案与表决程序是
告暨召开公司2012年第一次临时股东大
2012-5-5 否符合公司章程。
会的通知
2、审阅披露内容是否合法合规；
2、第五届监事会第十八次会议决议公告
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-5-12 2012年第一次临时股东大会会议资料
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
1、关于流动资金归还募集资金的公告 阅公告内容的真实、准确和完
2012-5-16
2、产品提价公告 整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
1、关于承建国家黄酒技术研究中心暨关
会人员的资格是否符合规定，审
联交易公告
核董事会的提案与表决程序是
2、关于使用部分募集资金暂时补充流动
2012-5-17 否符合公司章程。
资金的公告
2、审阅披露内容是否合法合规；
3、第五届监事会第十九次会议决议公告
审阅公告内容的真实、准确和完
4、第五届董事会第三十次会议决议公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、第六届监事会第一次会议决议公告 1、审阅董事会的召集与召开程
2012-5-22 2、第六届董事会第一次会议决议公告 序是否合法合规，审核出席董事
3、2012年第一次临时股东大会之法律意 会人员的资格是否符合规定，审
见书 核董事会的提案与表决程序是
4、2012年第一次临时股东大会决议公告 否符合公司章程。
2、审阅股东大会的召集与召开
程序是否合法合规，审核出席股
东大会人员的资格是否符合规
定，审核股东大会的提案与表决
程序是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-6-4 2011年度利润分配实施公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-6-19 澄清说明公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-6-20 澄清说明公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-8-16 关于流动资金归还募集资金的公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
1、2012年半年度报告摘要
序是否合法合规，审核出席董事
2、2012年半年度报告
会人员的资格是否符合规定，审
3、关于公司募集资金存放与实际使用情
核董事会的提案与表决程序是
况的专项报告
2012-8-20 否符合公司章程；
4、第六届监事会第二次会议决议公告
2、审阅披露内容是否合法合规；
5、第六届董事会第二次会议决议公告暨
审阅公告内容的真实、准确和完
召开公司2012年第二次临时股东大会的
整，确保公告不存在虚假记载、
通知
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-9-4 2012年第二次临时股东大会会议资料
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、第六届监事会第三次会议决议公告 审阅披露内容是否合法合规；审
2、关于使用部分募集资金暂时补充流动 阅公告内容的真实、准确和完
2012-9-6
资金的公告 整，确保公告不存在虚假记载、
3、第六届董事会第三次会议决议公告 误导性陈述或者重大遗漏。
1、2012年第二次临时股东大会决议公告 1、审阅股东大会的召集与召开
2、2012年第二次临时股东大会之法律意 程序是否合法合规，审核出席股
2012-9-13
见书 东大会人员的资格是否符合规
3、公司章程（2012年9月） 定，审核股东大会的提案与表决
程序是否符合公司章程。
2、审阅披露内容是否合法合规；
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
会人员的资格是否符合规定，审
核董事会的提案与表决程序是
1、对外投资公告
2012-9-26 否符合公司章程。
2、第六届董事会第四次会议决议公告
2、审阅披露内容是否合法合规；
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-10-25 2012年第三季度报告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
关于列入省级高新技术企业研发中心建 阅公告内容的真实、准确和完
2012-10-26
设计划的公告 整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程
序是否合法合规，审核出席董事
会人员的资格是否符合规定，审
核董事会的提案与表决程序是
2012-12-10 第六届董事会第六次会议决议公告 否符合公司章程。
2、审阅披露内容是否合法合规；
审阅公告内容的真实、准确和完
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审
阅公告内容的真实、准确和完
2012-12-29 关于流动资金归还募集资金的公告
整，确保公告不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项
公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和交易所报告的事项。