浙商证券股份有限公司
关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2013年度持续督导年度报告书
保荐机构 浙商证券股份有限公司 上市公司简称 古越龙山
保荐代表人 孙报春、赵亮 上市公司代码 600059
报告年度 2013年度 报告日期 2014年3月6日
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称“古越龙山”、“公司”）2009
年非公开发行股票已于 2010 年 3 月发行完成，公司聘请国海证券股份有限公司
担任公司 2009 年非公开发行及持续督导的保荐机构，其持续督导期至 2011 年 12
月 31 日。由于截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金尚未全部使用完毕，根据《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》规定，国海证券股份有限公司对尚未
使用完毕的募集资金使用事项仍需继续督导。
2013 年 11 月 29 日，古越龙山 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司 2013 年配股发行方案的议案》等议案。2013 年 12 月 15 日，古越龙山与
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“本保荐机构”）签署了《配股
保荐协议》，聘请浙商证券担任本次配股的保荐机构。本保荐机构已指定孙报春
先生、赵亮先生作为公司本次配股的保荐代表人，具体负责本次配股的保荐工作
以及股票上市后的持续督导工作。并且，国海证券股份有限公司对公司 2009 年
非公开发行持续督导未完成的工作将由浙商证券及其指定的保荐代表人孙报春先
生、赵亮先生承接。本保荐机构开展了古越龙山 2013 年度持续督导工作，督导
工作重点是尚未使用完毕的募集资金使用事项，具体情况如下：
一、浙商证券关于古越龙山 2013 年度持续督导工作情况
（一）现场检查情况
2013 年度，本保荐机构承接古越龙山的持续督导工作后，负责持续督导工
作的保荐代表人及其他项目组成员，对古越龙山进行了现场检查。期间，项目组
与公司总经理、董事会秘书、财务部负责人以及证券事务代表等进行了访谈；检
查了公司现有制度、重大合同、信息披露文件、“三会”资料等文件；抽查了公
司财务账簿、募集资金使用流程底稿等文件；核查了募集资金专项账户，现场检
查了公司募投项目。
根据现场检查情况，保荐机构出具了《浙商证券股份有限公司关于浙江古越
龙山绍兴酒股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》。本
保荐机构认为：古越龙山 2013 年度募集资金的管理及使用符合中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
（二）日常督导情况
2013 年 12 月，本保荐机构承接古越龙山的持续督导工作后，就持续督导相
关事项与古越龙山保持了日常沟通，并完成了如下持续督导工作：
1、督导古越龙山及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切
实履行其所做出的各项承诺。
2、督导古越龙山建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息
披露制度。
3、对古越龙山 2013 年 12 月 15 日以后的信息披露文件及向中国证监会、证
券交易所提交的其他文件进行了事前或事后审阅，确保不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
4、对公共传媒关于古越龙山的各类报道进行了关注，并及时针对市场传闻
进行了必要的核查。
（三）其他持续督导事项
无。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，2013 年 12 月，本保荐机构承接古越龙
山的持续督导工作后，对发行人在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事
前或事后审阅并对之前古越龙山公告的信息披露文件进行了复核，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体情况如下：
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-3-5 关于流动资金归还募集资金的公告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
1、非公开发行限售股解禁的核查意 审阅披露内容是否合法合规；审阅
见 公告内容的真实、准确和完整，确
2013-3-11
2、关于非公开发行有限售条件流通 保公告不存在虚假记载、误导性陈
股上市流通的提示性公告 述或者重大遗漏。
1、2012年年度报告
2、2012年年度报告摘要
3、关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告
4、2012年度履行社会责任的报告
5、2011年度内部控制自我评价报告
6、独立董事关于公司对外担保情况
的专项说明及独立意见
7、第六届董事会第七次会议决议公
告
8、第六届监事会第五次会议决议公
告
1、审阅董事会的召集与召开程序是
9、关于召开公司2012年年度股东大
否合法合规，审核出席董事会人员
会的通知
的资格是否符合规定，审核董事会
10、2012年度独立董事述职报告
的提案与表决程序是否符合公司章
2013-3-28 11、日常关联交易公告
程；
12、非经营性资金占用及其他关联资
2、审阅披露内容是否合法合规；审
金往来情况的专项审计说明
阅公告内容的真实、准确和完整，
13、关于举行2012年度现场业绩说明
确保公告不存在虚假记载、误导性
会暨投资者接待日活动的公告
陈述或者重大遗漏。
14、内部控制审计报告
15、2012年年度审计报告
16、募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告
17、国海证券股份有限公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司2012年
度募集资金存放与使用情况专项核查
意见
18、国海证券股份有限公司关于浙江
古越龙山绍兴酒股份有限公司非公开
发行股票 2012 年持续督导年度报告
书
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-4-17 2012年年度股东大会会议资料
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅股东大会的召集与召开程序是
1、2011年年度股东大会之法律意见 否合法合规，审核出席股东 大会人
2013-4-26 书 员的资格是否符合规定，审核股东
2、2011年年度股东大会决议公告 大会的提案与表决程序是否符合公
司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-4-27 2013年第一季度报告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-6-7 2012年度利润分配实施公告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
1、审阅董事会的召集与召开程序是
否合法合规，审核出席董事会人员
1、第六届董事会第九次会议决议公
的资格是否符合规定，审核董事会
告
的提案与表决程序是否符合公司章
2、第六届监事会第七次会议决议公
2013-7-19 程；
告
2、审阅披露内容是否合法合规；审
3、关于使用部分募集资金暂时补充
阅公告内容的真实、准确和完整，
流动资金的公告
确保公告不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
关于使用部分募集资金暂时补充流动 公告内容的真实、准确和完整，确
2013-7-20
资金的补充公告 保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
1、2013年半年度报告摘要
1、审阅董事会的召集与召开程序是
2、2013年半年度报告
否合法合规，审核出席董事会人员
3、第六届董事会第十次会议决议公
的资格是否符合规定，审核董事会
告
的提案与表决程序是否符合公司章
4、第六届监事会第八次会议决议公
2013-8-22 程；
告
2、审阅披露内容是否合法合规；审
5、信息披露管理制度
阅公告内容的真实、准确和完整，
6、关于公司募集资金存放与实际使
确保公告不存在虚假记载、误导性
用情 况的专项报告
陈述或者重大遗漏。
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
审阅披露内容是否合法合规；审阅
1、2013年半年度报告（修订版）
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-8-29 2、关于2013年半年度报告修订的说
保公告不存在虚假记载、误导性陈
明
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
1、关于证券事务代表调整的公告
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-9-10 2、关于签订《电视连续剧〈女儿
保公告不存在虚假记载、误导性陈
红〉拍摄和发行协议》的公告
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-10-25 2013年第三季度报告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
1、关于控股股东承诺全额认购本公
司配股其可配股份的公告
2、关于召开2013年第一次临时股东
大会的通知
3、第六届董事会第十三次会议决议
1、审阅董事会的召集与召开程序是
公告
否合法合规，审核出席董事会人员
4、第六届监事会第十次会议决议公
的资格是否符合规定，审核董事会
告
的提案与表决程序是否符合公司章
5、前次募集资金使用情况鉴证报告
2013-10-26 程；
6、关于本次配股募集资金使用的可
2、审阅披露内容是否合法合规；审
行性分析报告
阅公告内容的真实、准确和完整，
7、关于前次募集资金使用情况报告
确保公告不存在虚假记载、误导性
的公告
陈述或者重大遗漏。
8、关于增加公司经营范围暨修订
《公司章程》的公告
9、2013年度配股公开发行证券预案
公告
10、募集资金管理办法
审阅披露内容是否合法合规；审阅
关于配股事宜获得浙江省国资委批复 公告内容的真实、准确和完整，确
2013-11-13
的公告 保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-11-23 2013年第一次临时股东大会会议资料
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
关于召开2013年第一次临时股东大会 公告内容的真实、准确和完整，确
2013-11-26
的提示性公告 保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
披露日期 信息披露文件名称或内容 审阅情况
1、审阅股东大会的召集与召开程序
是否合法合规，审核出席股东 大会
1、2013年第一次临时股东大会决议 人员的资格是否符合规定，审核股
公告 东大会的提案与表决程序是否符合
2013-11-30 2、2013年第一次临时股东大会的法 公司章程。
律意见书 2、审阅披露内容是否合法合规；审
3、公司章程（2013修订） 阅公告内容的真实、准确和完整，
确保公告不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-12-14 关于流动资金归还募集资金的公告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
1、公司章程（2013 修订）
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-12-17 2、关于修订《公司章程》部分条款
保公告不存在虚假记载、误导性陈
的公告
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-12-14 关于流动资金归还募集资金的公告
保公告不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规；审阅
1、公司章程（2013 修订）
公告内容的真实、准确和完整，确
2013-12-17 2、关于修订《公司章程》部分条款
保公告不存在虚假记载、误导性陈
的公告
述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和本所报告的事项
本保荐机构持续督导期间，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项。