上海市锦天城律师事务所
关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江古越龙山绍兴酒股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第二次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件以及《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已 2018 年 6
月 30 日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券
报》上刊登《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股
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东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、
登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2018 年 7 月 16 日在浙江省绍兴市北海桥（公司新
二楼会议室）如期召开。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间 2018 年 7 月 16 日 9 时 15 分至 9 时 25 分、9 时 30 分至 11 时 30
分及 13 时至 15 时；通过互联网投票平台系统于 2018 年 7 月 16 日 9 时 15 分至
15 时期间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，代表有表决权股
份 336,537,864 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 41.6237%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权的股份
335,947,366 股，占公司股份总数的 41.5507%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 2 人，代表有表决
权股份 590,498 股，占公司股份总数的 0.0730%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验
证其身份。
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（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 1,871,788 股，占公司股份总数的 0.2315%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，审议相关议案并作出如下表决：
1、以累积投票制审议《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》
1.01 候选人：钱肖华
表决结果：
同意 336,076,864 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8630%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,410,788 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 75.3711%。
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1.02 候选人：柏宏
表决结果：
同意 335,985,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8360%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,319,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 70.5148%。
1.03 候选人：徐城法
表决结果：
同意 336,035,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8508%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,369,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 73.1860%。
1.04 候选人：周娟英
表决结果：
同意 336,035,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8508%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,369,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 73.1860%。
1.05 候选人：刘剑
表决结果：
同意 336,085,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8657%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,419,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
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数的 75.8573%。
2、以累积投票制审议《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》
2.01 候选人：寿苗娟
表决结果：
同意 336,089,364 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8667%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,423,288 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 76.0389%。
2.02 候选人：吴炜
表决结果：
同意 336,035,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8508%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,369,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 73.1860%。
2.03 候选人：沈国江
表决结果：
同意 336,035,964 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8508%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,369,888 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 73.1860%。
2.04 候选人：毛健
表决结果：
同意 336,123,464 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8768%。
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中小投资者股东表决情况：
同意 1,457,388 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 77.8607%。
3、以累积投票制审议《关于选举公司第八届监事会监事的议案》
3.01 候选人：陈国林
表决结果：
同意 336,189,364 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.8964%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,523,288 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 81.3814%。
3.02 候选人：孟中法
表决结果：
同意 336,223,464 股，同意股数占参与投票有效表决股份总数的 99.9065%。
中小投资者股东表决情况：
同意 1,557,388 股，同意股数占参与投票的中小投资者所持有效表决股份总
数的 83.2032%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江古越龙山绍兴酒股份有
限公司 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李 波
负责人： 经办律师：
顾功耘 沈 璐
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