2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 5 月 21 日
浙江绍兴
古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
会议召开及表决方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方
式，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式
的投票平台。公司股东在网络投票时间内既可以登陆交易系统投票平台（通过指
定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式行使表决权，如同一表
决权通过前述两种方式进行重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
网络投票的相关事宜详见公司于 2021 年 4 月 30 日在中国证券报、上海证券
报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的临 2021-014 公告。
现场会议时间：2021 年 5 月 21 日下午 14:00
现场会议地点：浙江省绍兴市北海桥公司新二楼会议室
网络投票时间：自 2021 年 5 月 21 日至 2021 年 5 月 21 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
股权登记日：2021 年 5 月 13 日
会议参加对象：
1、股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600059 古越龙山 2021/5/13
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、其他人员
会议主持人：公司董事长孙爱保先生
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
现场会议议程：
1、主持人宣读现场会议出席情况并宣布会议开始。
2、推出计票人和监票人。
3、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 审议公司 2020 年度董事会工作报告 √
2 审议公司 2020 年度监事会工作报告 √
3 审议公司 2020 年度财务决算报告及公司 2021 √
年度财务预算报告
4 审议公司 2020 年年度报告及摘要 √
5 审议公司 2020 年度利润分配预案 √
6 审议关于 2020 年度董事、监事薪酬的议案 √
7 审议关于聘请 2021 年度审计机构的议案 √
8 审议关于利用公司闲置资金购买理财产品的 √
议案
9 审议关于公司修订《公司章程》的议案 √
4、公司独立董事作 2020 年度述职报告
5、审议、表决
（1）股东或股东代表发言，回答股东提问
（2）股东大会（现场）对上述提案进行投票表决。
（3）计票、监票人统计现场股东表决票和表决结果
6、现场会议暂时休会，将现场投票表决结果传送至上海证券交易所，等待
网络投票结果。
7、宣布决议和法律意见
（1）宣读股东大会表决结果
（2）主持人宣读股东大会决议
（3）律师宣读本次股东大会的法律意见
8、主持人宣布会议闭会
9、会后事宜：与会董事签署会议决议及会议记录
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
二〇二一年五月二十一日
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
股东大会会议须知
为充分尊重广大股东的合法权益，确保本次股东大会的顺利进行，根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》以及《股东大会议事规则》的有关规定，现就本
次股东大会的注意事项提示如下：
一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。请将手机调至振动或无声状态。
二、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股东或股
东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
三、为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行使发言、表决和质询的权利，
各股东应当在大会开始前向大会登记处登记，填写“股东大会发言登记表”，并
明确发言的主题，由大会登记处根据股东提出发言要求的时间先后、发言内容，
提交给会议主持人，安排股东发言时间。
四、股东发言，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过五分钟。
五、股东大会议案表决，采用记名投票表决。未填、错填或字迹无法辨认的
表决票、未投的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为
“弃权”。进行关联表决时，关联股东回避表决。
六、根据《公司章程》规定，股东大会（现场会议）审议事项的表决投票统
计，由股东代表和公司监事参加并现场统计表决结果。
七、本次大会特邀上海锦天城律师事务所律师对大会全部议程进行见证，并
出具法律意见书。
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2020 年度股东大
会会议资料之一
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东、各位代表：
我受公司董事会的委托，向大会作 2020 年度董事会工作报告，报告已经公
司董事会八届二十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
一、2020 年度公司经营情况的回顾与分析
2020 年，面对疫情防控的严峻形势和激烈的市场竞争，公司董事会围绕做
强品牌、做大主业的发展目标，坚持疫情防控和生产经营“两手抓”“两战赢”，
扎实推进品牌建设、品质提升和营销创新等战略的有效落地，多措并举，提升管
理水平，多路出击，拓展市场空间，实现了公司的平稳发展。
受制于整体消费形势及疫情影响消费场景缺失等因素，公司销售同比有所
下降，2020 年实现营业收入 130,090.14 万元，较上年同期减少 26.06%；实现利
润总额 19,859.50 万元，比上年同期减少 29.01%；归属于母公司所有者的净利
润 15,049.33 万元，比上年同期减少 28.22%；扣除非经常性损益后的净利润
11,934.00 万元，比上年同期减少 33.72%。报告期内重点开展以下几方面工作：
(一）调整产品结构，着力推进提质增效
公司以消费者需求、市场需求为导向，从供应、生产、品控、库存、销售等
各环节着手，深入开展产品结构优化调整工作，进一步提升古越龙山品牌含金量，
扩大产品的市场影响力，以增强产品溢价能力，为企业提质增效发挥重要作用。
1、聚焦大单品
以做强高端产品、壮大腰部产品、做优基础产品为目标，聚焦核心大单品。
围绕在线生产、销量和区域等维度对公司现有产品进行全面梳理，根据产品包装、
市场分布、销售前景等情况，明确淘汰产品 200 余只，以形成科学合理的产品矩
阵。并将淘汰产品进行信息化和数字化管理，利用专卖店等平台对库存品进行促
销，以提升企业综合效益。
2、力推新产品
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
公司联合江南大学合作设立黄酒酿造创新实验室，集中开展黄酒健康功能研
究，聚焦消费者“痛点”，创新黄酒品质与口感，推进“金兰”、“银青”、“小雅”
等“好酒不上头”系列黄酒新品上市，在保持绍兴酒风味、口感的基础上，通过
数字化酒体设计，提高黄酒饮用舒适度，上市后受到市场欢迎。女儿红公司推出
“大师酿 1919”、“云窗共醉” 年轻化电商平台产品，以形成具有女儿红特色的
的主力产品矩阵，酱酒系列产品亮相秋季糖酒会，进一步赋能女儿红品牌，以推
动黄酒主业发展。会同红点设计开展“绍兴黄酒设计共创计划”，围绕包装外观、
品牌传达、产品设计，植入古越龙山品牌体现酒文化创意，并由全国综合与专业
类媒体进行话题性传播，有鉴湖 1952、悠雪 snow、永和九年等设计落地执行将
逐步推向市场。
（二）加强营销推广，全力做好市场拓展
1、重启“越酒行天下”活动
公司大力实施走出去战略，以“文化、健康、创新”三大维度讲好黄酒故事，
推进泛全国化进程。2020 年，“越酒行天下”活动先后走进郑州、太原、重庆、
大连、合肥等数十座城市，多场次、多维度、高密度的品牌推介活动，构建“古
越龙山中国高雅生活”新符号，进一步扩大绍兴黄酒在外围市场的影响力。继
续优化布局安徽、福建、江西等样板市场，通过外围核心市场的辐射作用，带动
周边市场的黄酒氛围。与华糖云商在市场拓展、全国招商等方面开展深度合作，
借助专业机构、商会及各种社会资源，在全国范围寻找地区大商、新商，加快全
国化布局。
2、参与重要节会活动
参与以“中国黄酒之都，开启突围之路”为主题的 2020 中国国际黄酒产业
博览会，通过第 26 届绍兴黄酒节开幕式、中华国酿绍兴论坛、全国黄酒品酒师
大赛 、绍兴黄酒嘉年华等 7 大主题活动， 在展示“中华国酿绍兴黄酒”的魅
力的同时，也提升了绍兴作为“中国黄酒之都”的城市形象。疫情期间，女儿红
公司推出“邀你云喝酒——见屏如面，云窗共醉！”活动，采用线上直播方式成
功举办女儿红首届封藏文化节暨“父爱如山”封藏大典，均得到经销商和消费者
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
的广泛响应和充分肯定。积极参与华糖云商“321 线上春糖”、济南糖酒会、泸
州酒博会、线上春季秋季广交会等重要展会，与重要经销商开展交流合作，突出
公司战略大单品宣传，进一步扩大品牌知名度。
3、加强终端形象提升
成熟区域市场继续精耕细作，集中优势资源重点突破，市场建设更多向关注
消费者转变，紧抓传统假日节点，加大促销活动力度，优化酒行专柜、餐饮等终
端陈列，提高终端覆盖率。非成熟市场注重品牌推广和招商，以新客户、新渠道、
新产品为导向，围绕战略单品进行产品布局，在进行黄酒氛围营造的同时进行商
务引领、高端消费群体的开拓。公司在北京、西安、广州、长春、郑州、杭州等
地开设“古越龙山”黄酒品鉴馆，推出黄酒专用酒具酒杯，通过品鉴馆、品鉴会
推进黄酒消费培育和深度体验营销，打造黄酒饮用场景和饮用仪式。
（三）推进项目建设，增强企业发展后劲
黄酒产业园项目建设全面推进，一期工程投资 19.42 亿元，用地共 430 亩，
已到位 165 亩，报告期内公司综合基建材料价格等因素先行实施后酵罐区建设，
完成桩基施工和部分罐体的安装及部分基础设施的建设。用于黄酒产业园一期工
程建设的古越龙山非公开发行 A 股股票再融资项目于 2020 年 9 月获中国证监会
核准发行批文，已于 2021 年 4 月 27 日完成发行工作，共计募集资金总额 9.5
亿元，全部用于产业园区建设。深入推进“信息化工程”，以产业园区建设项目
为契机推进工程项目管理信息化建设，开发完成产供销储协同平台，分析汇总公
司 ERP 业务和相关财务数据，及时反映生产经营状况，以提高企业运营效率。继
续推进“人才工程”，引进国家级博士后工作站 2 人，柔性引才 1 人，招录应届
本科及研究生 20 余人，实施黄酒酿造非遗传承谱系，师带徒纳入规范管理，举
办“国酿传承、匠心守正”技能文化节，公司成为浙江省首批职工技能等级认定
试点企业，进一步加强人才队伍建设，为企业发展夯实基础。
（四）强化内部管控，有效应对疫情变化
自疫情发生以来，公司全面扛起疫情防控责任，一手抓抗疫防控，一手抓
生产经营，全力稳生产、稳经营、稳市场，持续保持发展韧劲。围绕“食品质量
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
安全”主线，克服疫情意外因素带来的不利影响，重点抓好绍糯老工艺黄酒复工
复产和罐装车间分批复工。根据销售需求缓急，协调安排生产计划，对北方、安
徽等地因疫情变化影响物流等情况及时做出反应，加强终端备货和增量工作，确
保大宗产品不断货，中高档产品不断档，切实保障旺季销售生产备货与供货。公
司广大党员带头担当，争创“国酿传承、守正创新”党建品牌，“五星双强”“清
廉国企”创建扎实有效，女儿红公司党委荣获绍兴市“‘五强’好班子”称号，
营造聚识同德、聚心同向、聚力同行的良好企业发展氛围。全方位狠抓工作质量，
强化员工品质意识，严守品控标准，加强追溯管理和质量监督力度，积极开展工
艺技术创新及设备更新改造，深挖内部潜能，提高公司运营效率和管理水平，确
保公司各项工作的有序开展。
二、董事会日常工作情况
（一）2020 年度董事会会议情况
报告期内，公司召开董事会会议 13 次。会议的召集召开程序符合《中华人
民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，会议合法、
有效，全体董事均亲自出席会议，无缺席会议的情况。会议审议的主要议案包括：
定期报告、非公开发行股票系列事项、修订公司章程、增补非独立董事和独立董
事、聘任高级管理人员、对参股公司增资等议案。
（二）2020 年度股东大会决议执行情况
公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规
以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所
有股东都享有平等的地位和权利，同时聘请律师出席股东大会，对会议的召开程
序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，会议记录完整，保证了股东大会的
合法有效。2020 年，董事会召集股东大会 5次，审议并通过了 2019 年度决算
及 2020 年度全面预算报告、2019 年度利润分配方案、年度日常关联交易预计、
续聘会计师事务所、非公开发行股票等事项。公司董事会严格按照《公司法》等
法律法规和《公司章程》的有关规定履行职责，本着对全体股东负责的宗旨，全
面贯彻执行股东大会通过的各项决议。
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
（三）董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略决策委
员会四个专门委员会。2020 年，董事会审计委员会召开会议6次，薪酬与考核委
员会召开会议1次，提名委员会召开会议4次，战略决策委员会召开会议1次。各
专门委员会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则
和议事规则规范运作，忠实、敬业地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，
为董事会的科学决策提供了支持。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事按照法律法规、《公司章程》及公司《独立董事工作细则》、
《独立董事年报工作规程》的要求，勤勉尽职地履行职责，关注公司生产经营情
况，公司股东大会和董事会会议均亲自参加，无缺席情况，对董事会所有议案经
认真审议后均投了赞成票，对重大事项发表事前认可意见及独立意见，对公司的
制度完善和日常经营决策等方面提出了专业意见，为维护公司和股东的合法权益
发挥了监督作用。
（五）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
等相关规则及公司各项治理制度的要求规范运作，股东大会、董事会、监事会和
经理层职责分明，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构健全的治理结
构。董事会充分发挥决策职能，严格履行信息披露义务，积极开展投资者关系管
理工作，组织公司董监高参加监管部门的专业培训及自行组织的规范运作专题培
训，以进一步提升公司治理水平。公司治理的实际状况符合上述法律法规及中国
证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。按照中国
证监会〔2020〕69号《关于开展上市公司治理专项行动的公告》、浙证监公司字
〔2020〕141号《关于开展辖区上市公司治理专项行动的通知》，公司全面开展
近三年来的治理自查工作，于2021年3月向证监会提交公司治理自查报告。
（六）信息披露管理工作
公司董事会依照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规等规范性
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
文件，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水
平和透明度。年度内，公司披露临时公告 78份，定期报告4份，公司信息披露真
实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了披露信
息的准确性、可靠性和有效性。经上交所综合考评，公司年度信息披露工作评价
结果为Ａ。
（七）投资者关系管理工作
公司高度重视投资者关系管理工作，致力于建立高效、流畅、透明的投资者
互动通道，与资本市场保持多渠道、多层次的沟通互动。年度内，公司通过上证
e 互动、投资者热线电话、现场调研、召开电话会议等方式，拓宽与投资者交流
渠道，加深与广大投资者进行互动、沟通，深化投资者对公司的了解和认同，促
进公司与投资者之间长期、健康、稳定的关系，提升公司形象。
三、2021 年经营计划
2021 年是实施“十四五”规划开局之年，也是古越龙山建厂 70 周年，公司
将全面落实绍兴市委关于黄酒产业要“焕发新生”的要求， 坚持以创新为引领、
以变化见成效、以实绩论英雄、以正气树形象，守正创新，开放开拓，增强黄酒
自信，讲好黄酒故事，致力推动黄酒产业做大做强，不断擦亮“中国黄酒之都、
世界美酒特色产区”金名片。公司结合行业发展现状和公司实际经营情况，2021
年力争酒类销售增长 20%，利润增长 20%，重点做好以下方面工作：
（一）推进产业协同发展
根据公司五大品牌定位，做好品牌宣传与战略规划，加快黄酒产业园项目建
设，合理提升产能并进一步实现生产经营的集约化和规模化，做大做强黄酒主业。
积极寻求与白酒名企、科研院所等合作，实现黄酒延伸产品糟烧等产品价值最大
化，加大果露酒系列、厨用酒开发力度，探索推进事业部制改革，积极开拓新业
态、新渠道、新市场，力争成为公司新的经济增长点。
（二）坚持产品聚焦优化
对公司产品进一步梳理、优化，古越龙山品牌坚定执行高端化战略，夯实高
端产品战略优势和市场地位，有序淘汰或转移低端产品，突出“国酿 1959、好
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
酒不上头、青花醉”三大系列，聚焦百元以上产品，重点培育打造不同价格带核
心大单品，集中资源投入，创新黄酒品质和价值表达，促使绍兴黄酒从“低附加
值”到“高附加值”的转型，进而提升品牌势能。以全生命周期、全经营线理念
加强产品开发管理，继续推进红点设计共创计划成果产品落地和市场转化工作，
拓展黄酒新消费群体，通过研究年轻人消费习惯，开发黄酒新青年良品。
（三）强化产品品质保障
充分利用国家黄酒工程技术研究中心、江南大学协同创新实验室等平台，加
强黄酒基础研究，发挥酒体设计攻关小组作用，加快数字化储酒中心、勾兑中心
建设，创新产品研发思路，激活产品竞争力。加强生产过程控制，严格按照工艺
标准和质量管理体系要求组织生产，在黄酒质量安全控制技术、黄酒生产工艺标
准化、黄酒生产智能化控制等方面加强研究，进一步提升生产工艺装备水平。进
一步加强黄酒供应链控制和管理，从原料到成品全过程实行可追溯，确保产品优
质安全。
（四）加大宣传推广力度
突出高端引领，构建“国酿 1959”、“好酒不上头”、“青花醉”三大系列为
主线的中高端产品结构，围绕三大高端系列产品，加大广告宣传投放，高频亮相
各类节会活动，加强专卖店、品鉴馆的建设和管理，继续举办“越酒行天下”招
商会、越酒宴及品鉴会等活动，深入推进“营销工程”。同时加强文创产品开发，
深度挖掘黄酒历史文化故事，丰富黄酒文化内涵，通过产品设计表达绍兴黄酒新
故事，引领黄酒产业品牌创新、表达创新，实现品牌价值重塑。加强微信、抖音、
快手、小红书、映客等新媒体的宣传推广，在运用数字化手段拓展市场的基础上，
通过大数据分析，开发有颜值的电商产品以更好匹配消费需求，开辟黄酒消费新
渠道。
（五）加快市场拓展步伐
借助中酒协和各级酒类流通协会等平台，以互利双赢为基础，加强与其他
酒类品牌商的合作，借助各自渠道优势协同开拓市场。构建厂商一体化发展战略，
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扶持大客户、培育潜力客户、发展资源型客户，实现客户分级管理和服务，以“分
区合力”为重点目标细分市场，聚焦核心省份、重点市场、打造样板市场，以进
一步提升市场占有率。借助 RCEP 协定及中欧地理标志协定达成的有利时机，加
强海外市场的开拓，重点做好日本办事处及香港公司的管理和运行，开发新渠道，
进一步做深做细日本市场。加强与京东、万生堂、精典书店等年轻化、互联网平
台和知名品牌的深度合作，推出系列跨界产品和适合年轻人需求的“后浪”新品。
（六）有序推进项目建设
黄酒产业园一期工程项目将开展酿造车间、包装车间等桩基施工及部分主体
工程施工，2021 年计划完成投资 6.8 亿，将智能控制和物联技术、黄酒生产工艺
有机融合，实现传统产业向智能制造迈进。推进中央酒库改建提升项目，进一步
梳理摸底，结合产业园建设，统筹规划，合理推进公司强体项目建设。继续抓好
“人才工程”和“信息工程”，以产业园建设为契机，进一步加快推进企业的数
字化转型，实现公司生产经营系统互通、数据互联，实现全业务协同融合、效率
提升。
四、公司未来发展风险因素和采取的对策
（一）市场竞争风险
2020 年，受新冠肺炎疫情及国内外经济大环境影响，黄酒主流消费骤减、
消费意愿下降，特别是对餐饮业的严重影响，外围市场影响更大。且黄酒消费区
域集中、产品同质化及整体价格偏低等问题的突破尚需一定时间，在整个酒类市
场中尚不具备竞争优势，后疫情时代对于酒类消费的影响仍有一定持续性，也将
带来消费场景的变化和新的竞争格局，市场竞争也将更加激烈，对公司发展带来
机遇的同时也带来竞争风险与不确定。
公司将持续进行产品结构调整、新品研发、品牌推广，提升产品和品牌附加
值，增强产品在市场的竞争力，根据行业发展趋势和市场环境变化，适时调整公
司经营策略和布局。加大营销力度，精准施策，突围江浙沪，推进“越酒行天下”
全国化之路，招好商、招大商，进一步拓展销售渠道，构建公司、经销商、消费
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
者命运共同体，进一步提升企业品牌影响力和盈利能力。
（二）成本控制风险
近年来人工、物流等成本均有不同程度的上涨，以及对环保要求不断提高而
增加的环保成本，且公司目前生产厂区较为分散，在一定程度上增加管理成本，
均给公司带来一定的成本压力。黄酒产品酿造主要原材料为糯米，其价格受产量、
市场状况等因素的影响较大，如供求情况发生变化或者价格上涨将给公司生产带
来较大的成本压力。
公司将密切关注粮食市场的变化和趋势，及早部署、有序对接，对可能发生
的风险作出及时应对。开展全面预算管理和成本管理活动，积极采取各项降成本
措施，合理组织生产要素，努力降低各方面成本并提高效率效能，节约费用支出。
加快企业数字化建设，进一步完善各环节信息化管理大数据系统，实现产供销储
协同工作，提升快速反应能力，切实有效降低企业管理成本。
（三）食品安全风险
人民美好生活需要对食品安全有了更高的新要求，且随食品安全法律体系更
加完备，监管更为严格，加强食品安全管理仍是食品生产企业经营工作之重，在
确保产品质量基础上，必须同时加强食品安全潜在风险分析和管理。
公司将进一步强化员工质量意识，践行“做诚实人、酿良心酒”的食品安全
方针。从原材料源头把关，以合作方式自建糯米原料种植基地。完善产品溯源机
制和应急预案机制，持续强化原材料采购、生产加工、仓储物流、终端销售等整
个过程的质量控制。发挥公司科研实力，利用先进的技术设备，加强原辅材料的
检验检测和黄酒基础性研究工作，严防、严管、严控食品安全风险。
（四）固定资产投入增加风险
公司正筹划建设黄酒产业园项目（一期）工程，该项目投资总额为 19.42
亿元，同时组织实施非公开发行股票项目，已于 2021 年 4 月完成发行工作，募
集资金总额 9.5 亿元，全部用于该项目建设，发行完成后公司净资产规模将大幅
提高，但在募投项目建设期及投产初期，募集资金投资项目对公司的业绩增长贡
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献较小，固定资产投入将大幅增加，短期内利润增长幅度预计将小于净资产的增
长幅度，存在净资产收益率下降的风险，可能会降低公司普通股每股收益等指标，
对普通股股东的即期回报有一定摊薄影响。
公司将完善并强化投资决策程序，提升资金使用效率，节省财务费用支出，
加强企业内部控制，发挥企业管控效能，推进全面预算管理，加强成本管理，进
一步提高经营和管理水平，提升整体盈利能力。
以上报告，请各位股东审议。
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2020 年度股东大
会会议资料之二
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2020 年度监事会工作报告
各位股东、各位代表：
2020年度，公司监事会依据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公
司章程》的规定，从维护公司利益和股东利益出发积极开展工作，认真忠实地履
行监督、检查职能，监事会成员列席了公司股东大会及董事会召开的各次会议,
审查了公司财务运作情况，参与了公司重大决策、决定的研究，重点从公司依法
运作、董事、经理层及其他高级管理人员履行职责、公司财务检查等方面行使监
督职能。
一、切实履行监督职能，对决策程序进行有效监督
年度内监事会共召开九次会议，主要对报告期内季度报告、半年度报告、年
度报告、本次非公开发行Ａ股股票等事项进行了审议，对公司重大决策和决议的
形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，起到了必要的
审核、监督作用。监事会通过列席董事会会议，充分掌握董事会的议事决策过程；
列席总经理办公会议、生产协调会等，全面及时地了解公司经营情况，了解各条
业务线工作的开展情况，加强沟通与联系，为顺利开展监督工作创造有利条件。
二、监事会对2020年度公司运作的独立意见
1、公司依法运作情况。监事会根据《公司法》等有关法律法规，对公司财
务状况、生产经营状况进行了监督和检查。公司生产经营活动符合《公司法》、
《公司章程》等相关法律、法规的要求，治理结构不断完善，内部控制有效，公
司董事及高级管理人员勤勉尽责，认真贯彻执行股东大会、董事会的各项决议，
围绕主营业务科学决策，充分维护了股东和公司的合法利益，不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2、检查公司财务的情况。本着对全体股东负责的精神，监事会对公司的财
务状况进行了监督和检查，审核了公司的季度、半年度和年度财务报告，签署确
认意见并出具审核意见。监事会认为公司财务制度规范，遵循了国家相关会计制
度和会计准则，内部控制制度完善，不存在违反财务制度和侵害股东利益的情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，客观公
正地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司会计政策变更情况。公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定
进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所
等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所
有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形。
4、公司关联交易情况。年度内公司除日常关联交易外没有其他关联交易事
项，日常关联交易按年度预计计划执行，定价客观公允，程序合规，并真实、准
确、完整地进行了披露，交易过程体现了公平、公正的原则，没有损害公司及公
司股东利益的情况。
5、现金分红政策执行情况。公司积极落实现金分红政策，给予投资者以合
理回报。监事会对 2019 年度公司利润分配情况进行了核查，2019 年度利润分配
预案在 2020 年 5 月 12 日经 2019 年年度股东大会审议通过后，于 2020 年 6 月
17 日顺利完成每 10 股派发现金红利 1.00 元的分配方案，共计派发现金红利
80,852,416.5 元，占 2019 年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
的比率为 38.57%，公司严格执行现金分红政策，决策程序合法有效，并真实、
准确、完整地披露了现金分红政策及其执行情况。
6、督促公司的信息披露情况。监事会持续监督公司按照相关法律法规的要
求，严格落实各项信息披露事宜，督促公司进一步建立、健全信息披露内部控制
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
制度，以保证信息披露的真实、准确、完整、及时与公平。
7、内幕信息知情人登记制度的执行情况。报告期内，按照证监会和上交所
的相关要求，公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》，对公司本次非公开发
行股票事项按照规定要求对相关内幕知情人进行了登记并制作重大事项进程备
忘录上报上海证券交易所，在定期报告等重大信息发布前，对相关知悉内幕信息
的人员均履行登记备案程序。
8、非公开发行Ａ股股票再融资事项。报告期内对公司本次非公开发行 A 股
股票事项及相关议案进行了审议，对照上市公司非公开发行股票的资格和有关条
件对公司相关事项进行了逐项核查，认为公司符合非公开发行股票的资格和各项
条件，所有决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。本次非公开发
行股票有利于增强公司的持续盈利能力，不存在损害公司及全体股东特别是中小
股东利益的行为，募集资金投资项目的用途符合国家相关政策的规定以及公司的
实际情况和发展需求，符合公司所处行业现状及发展趋势，符合公司的长远发展
目标和股东利益。
三、2021 年度工作重点
2021年，公司监事会将继续忠实、勤勉地履行职责，进一步促进公司的规范
运作，充分发挥监督职能，提高监督效率，全面维护公司和股东利益。重点做好
以下几方面的工作：
1、按照法律法规，认真履行职责
2021年度，监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法
对董事会、高级管理人员进行监督，使其决策和经营活动更加规范、合法。一是
按照上市公司规范治理要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平；
二是按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董
事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
东的权益；三是为落实《监事会议事规则》，定期组织召开监事会工作会议，做
好各项议题的审议工作。
2、加强监督检查，防范经营风险
监事会将不断加大对董事及高级管理人员在履行职责、执行决议和遵守法规
方面的监督。一是坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查；
二是进一步加强内控体系建设，定期了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经
营活动和投资项目，一旦发现问题，及时建议予以制止和纠正；三是经常保持与
内部审计和会计师事务所的沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和
掌握有关情况；四是重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、
关联交易等重要方面实施监督检查。
3、加强自身学习，提高业务水平
有计划地参加监管部门组织的有关培训和相关法律法规的学习，不断拓宽专
业知识，提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地
发挥监事会的监督职能。
在过去的一年，监事会认真履行了自己的职责，对公司规范运作发挥了一定
作用。2021年，监事会将进一步提高工作效率，更加有效地履行自己的职责，为
促进公司持续良性发展、维护公司和股东利益发挥更大的作用。
以上报告，请各位股东审议。
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
二○二一年五月二十一日
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之三
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2020 年度财务决算报告
及 2021 年度财务预算报告
各位股东、各位代表：
一、2020 年度财务决算
1、营业收入
2020 年度实现营业收入 130,090.14 万元，比上年 175,942.56 万元减少 45，
852.42 万元，下降 26.06%。
2、成本费用情况
2020 年营业总成本 114，411 万元，其中:
<1>、销售费用支出 15，300.22 万元，比上年 35,013.94 万元，减少 19，
713.72 万元，下降 56.30%，主要系公司 2020 年度开始执行新收入准则，本期发
生的与销售直接相关的销售返利及促销费用冲减了当期营业收入，本期发生的与
销售直接相关的运费计入当期营业成本。
<2>、管理费用支出 7850.58 万元，比上年 8,371.47 万元减少 520.88 万元，
下降 6.22%，主要系本期职工薪酬及办公费用支出减少所致。
<3>、研发费用支出 1,553.56 万元，比上年 1,066.60 万元增加 486.96 万
元，增长 45.66%，主要系公司加大研发投入所致。
<4>、财务费用支出-984.43 万元，比上年-1,159.27 万元增加 174.84 万元，
增长 15.08%，主要是系公司本期利息收入减少所致。
3、盈利情况
2020 年度实现利润总额 19，859.50 万元；归属于母公司所有者的净利润
15，049.33 万元，比上年 20,964.84 万元减少 5,915.50 万元，下降 28.22%；扣
除非经常性损益后归属于母公司的净利润 11,934.00 万元，比上年 18,006.38
万元，减少 6072.38 万元，下降 33.72%。2020 年营业毛利率 35.11%，上年同期
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
42.29%，下降 7.18 个百分点，主要系公司 2020 年度开始执行新收入准则，本期
发生的与销售直接相关的销售返利及促销费用冲减了当期营业收入，本期发生的
与销售直接相关的运费计入当期营业成本。
4、资产负债情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额为 51.03 亿元，较年初增加 2.45%。
负债总额为 8.04 亿元，较年初增加 4.94%，资产负债率为 15.76%。归属于母公
司所有者权益合计为 42.56 亿元，增加 1.66%。每股净资产 5.26 元。2020 年应
收款项占营业收入比为 7.69%，比上年同期的 7.48%，增加了 0.21 个百分点。
5、现金流量情况
2020 年度经营活动产生的现金流量净额为 15，756.85 万元，上年同期为
37,896.58 万元，减少 22，139.73 万元，主要系本期销售商品收到的现金减少
所致。
2020 年度投资活动产生的现金流量净额为-3，108.01 万元，上年同期为
-24,616.71 万元，增加 21，508.70 万元, 主要系本期收回到期理财产品收到的
现金较上年增加所致。
2020 年度筹资活动产生的现金流量净额为-6,615.77 万元，上年同期为
-8,469.94 万元。
2020 年度公司财务决算报告经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
出具了标准无保留意见的审计报告。
二、2021 年度财务预算
根据公司 2021 年经营计划，结合上年经营实绩，2021 年确保酒类销售和
利润增长 20%。
以上报告，请各位股东审议。
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
二○二一年五月二十一日
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之四
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2020 年年度报告及摘要
各位股东、各位代表：
经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过的 2020 年年度报告及摘要，
已按上海证券交易所的规定，于 2021 年 4 月 30 日登载于上海证券交易所网站
www.sse.com.cn。2020 年年度报告摘要同时刊登于《上海证券报》和《中国证
券报》上，现提请本次股东大会予以审议。
以上议案，请各位股东审议。
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二○二一年五月二十一日
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之五
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
2020 年度利润分配预案
各位股东、各位代表：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2020年 12月 31日，公
司期末可供分配利润为人民币 960,439,278.49元（母公司报表口径）。
根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在
符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，为兼顾股东利益和
公司发展，现拟定如下2020年度利润分配预案：拟以总股本911,542,413股为基
数，向公司全体股东按每10股派发现金红利0.50元（含税）进行分配，共分配股
利45,577,120.65元。公司2020年度不进行资本公积金转增股本。
以上议案，请各位股东审议。
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二○二一年五月二十一日
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之六
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
关于 2020 年度董事、监事薪酬的议案
各位股东、各位代表：
此议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议。公司董事、监事及高级管理人员实行年薪制，每月预发月薪，年终按公司实
际经营业绩进行考核，根据考核结果调整年薪发放数量。根据《公司法》、《公司
章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的相关规定，董事会薪酬与考核委
员会结合公司2020年度经营绩效考核情况，拟定公司2020年度董事、监事、高管
薪酬方案。现将董事、监事薪酬提交股东大会审议。独立董事根据股东大会审议
通过的标准领取独立董事津贴，独立董事津贴为5万/年（含税）。
单位：万元
姓名 职务 2020 度实际发放金额（税前）
孙爱保 董事长 15.60
徐东良 总经理 24.96
徐城法 董事 ——
刘 剑 董事、副总经理 60.83
徐岳正 董事、副总经理 52.88
谢 鹏 董事 ——
陈国林 监事会主席 60.93
孟中法 监事 18.52
刘红林 监事 42.32
沈国江 独立董事 5.0
毛 健 独立董事 5.0
吴 炜 独立董事 5.0
钱张荣 独立董事 0.83
钱肖华 董事长（现已离任） 49.88
傅武翔 副总经理、总会计师（现已离任） 46.12
寿苗娟 独立董事（现已离任） 0.00
以上议案，请各位股东审议。
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之七
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
关于聘请 2021 年度财务审计机构的议案
各位股东、各位代表：
此议案已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，遵循
了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务。根据公司董事会审计
委员会的提议，拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021
年度审计机构。
以上议案，请各位股东审议。
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之八
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
关于利用公司闲置资金购买理财产品的议案
各位股东、各位代表：
此议案已经第八届董事会第二十七次会议审议通过，现提请公司股东大会
审议。
为提高公司资金使用效率，公司及下属子公司在保障公司日常经营管理和建
设资金需求、有效控制风险的同时，拟利用阶段性的闲置资金购买理财产品，具
体情况如下：
1、投资主体
本公司及下属子公司。
2、资金来源
本公司及下属子公司阶段性的闲置自有资金。
3、投资标的
投资品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）、低风险的稳健型理
财产品。
4、投资期限
自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之
日止。
5、投资额度
投资额度不超过 8 亿元人民币，在该投资额度内，资金可以循环使用。
6、投资要求
公司及下属子公司利用阶段性的闲置资金购买稳健型理财产品，单项理财产
品期限最长不超过一年，市场风险能得到有效控制。公司及下属子公司应对资金
收支进行合理测算和安排，同时在具体投资操作时，应视现金流情况作出理财产
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
品赎回的安排，投资不能影响公司生产经营。
7、风险控制
公司购买标的为不超过 12 个月的稳健型理财产品，风险可控。公司按照决
策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确
保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。
董事会同意将此议案以提案形式提交公司 2020 年年度股东大会审议。为提
高资金投资效率，公司董事会提请股东大会全权授权公司经营层行使该项投资决
策权并签署相关合同文件，并授权董事会根据市场及公司实际需要终止或变更本
次交易事宜。
以上议案，请各位股东审议。
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大
会会议资料之九
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
关于公司修订《公司章程》的议案
各位股东、各位代表：
公司根据本次非公开发行Ａ股股票发行结果，拟对公司注册资本及股本结构
进行相应变更，并根据相关法规规定拟对《公司章程》相关条款作出修订，具体
情况如下：
修订前 修订后
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
808,524,165 元。 911,542,413 元。
第二十条 公司股份总数为 808,524,165 第 二 十 条 公 司 股 份 总 数 为
股 ， 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股 911,542,413 股，公司的股本结构为：普
808,524,165 股。 通股 911,542,413 股。
第四十四条 公司下列对外担保行 第四十四条 公司下列对外担保行
为,须经股东大会审议通过。 为,须经股东大会审议通过。
(一)本公司及本公司控股子公司的对 (一)本公司及本公司控股子公司的对
外担保总额,达到或超过最近一期经审计 外担保总额,达到或超过最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何担保； 净资产的 50%以后提供的任何担保；
(二)公司的对外担保总额,达到或超过 (二)公司的对外担保总额,达到或超过
最近一期经审计总资产的 30%以后提供的 最近一期经审计总资产的 30%以后提供的
任何担保； 任何担保；
(三)为资产负债率超过70%的担保对象 (三)为资产负债率超过70%的担保对象
提供的担保； 提供的担保；
(四)单笔担保额超过最近一期经审计 (四)单笔担保额超过最近一期经审计
净资产 10%的担保； 净资产 10%的担保；
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
(五)对股东、实际控制人及其关联方提 (五)对股东、实际控制人及其关联方提
供的担保。 供的担保，有关股东应当在股东大会上回
避表决。
第八十五条 董事、监事候选人名单以提 第八十五条 董事、监事候选人名单以提
案的方式提请股东大会表决。 案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决 股东大会就选举董事、监事进行表决
时,根据本章程的规定或者股东大会的决 时,根据本章程的规定或者股东大会的决
议,可以实行累积投票制。 议,应当实行累积投票制。
以上议案，请各位股东审议。
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度股东大会
会议资料
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东、各位代表：
作为浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法
律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，在 2020 年的工作中，
诚信、勤勉、独立地履行职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司、股东尤其是广大中小投资者的
利益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
年度内，公司原独立董事寿苗娟女士因连任时间已满六年于 2020 年 4 月离
任，公司于 2020 年 5 月 12 日召开 2019 年年度股东大会增补钱张荣先生为公司
第八届董事会独立董事。公司现任独立董事 4 名，均为会计、法律、黄酒酿造、
智能控制等领域的专业人士，符合相关法律法规关于上市公司独立董事专业配备
的要求。
吴炜先生： 1968年12月出生, 美国密执安州蒙东那大学商学院工商管理硕
士。历任上海邦信阳律师事务所律师/合伙人，上海邦信阳中建中汇律师事务所
律师/合伙人。现任上海市通力律师事务所律师/合伙人。还担任中国法学会体育
法学研究会副会长、国际体育仲裁院仲裁员、中国奥林匹克委员会奥运会备战办
公室法律顾问、中国篮球协会纪律与道德委员会/仲裁委员会委员、上海政法学
院法律硕士研究生实践指导教师、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等社会职
务。还担任中体产业集团股份有限公司的独立董事。于2018年7月起任本公司独
立董事。
沈国江先生：1975 年 3 月出生，民革党员，博士、教授、博导。1999 年毕
业于浙江大学控制理论与控制工程专业，2004 年获浙江大学控制科学与工程学
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
博士学位，主要研究方向为大数据技术、人工智能理论、智慧城市等领域。先后
在浙江大学计算机科学与技术博士后流动站 、浙江大学控制系、浙江工业大学
计算
机学院工作和任教。现任浙江工业大学计算机学院副院长、浙江工业大学计
算机智能系统研究所所长、中国自动化学会综合智能交通专业委员会委员、浙江
浙大中控信息技术有限公司首席科学家（兼）。于2018年7月起任本公司独立董
事。
毛健先生：1970 年 1 月出生，工学博士，中共党员，江南大学教授、博士
生导师。中组部“万人计划”领军人才，中国酒业协会黄酒分会副理事长、技术
委员会主任。主要从事传统发酵食品研究及其相关产品深度开发与应用研究。其
中《黄酒绿色酿造关键技术与智能化装备的创制及应用》项目以第一发明人荣获
2017 年度国家技术发明奖二等奖。于 2018 年 7 月起任本公司独立董事。
钱张荣先生：男，1968 年 12 月出生，大专学历，注册会计师。1989 年 8
月至 1991 年 11 月在绍兴第一印染厂任助理会计；1991 年 11 月至 1997 年 3 月
任绍兴县球销厂财务科长；1997 年 3 月至 2003 年 8 月任绍兴县中国轻纺城管道
燃气有限公司董事、财务部部长；2003 年 8 月至 2007 年 3 月任浙江梅盛实业股
份有限公司副总经理；2007 年 3 月至今任浙江冠南针纺染整有限公司财务总监。
于 2020 年 5 月起任本公司独立董事。
作为古越龙山的独立董事，我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》所要求的独立性，与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、
亲属关系，不存在任何影响独立性的情况。
二、年度履职概况
2020年，我们独立董事关注公司的发展，及时了解公司的生产经营信息，并
在公司董事会各专业委员会中充分发挥作用，为公司的经营决策提出合理的意见
和建议。
1、勤勉尽职，进行现场考察和生产经营情况了解
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
作为公司的独立董事，我们在报告期内，以多种形式在公司现场履职。具体
包括：利用各类现场会议的机会，在公司现场进行考察、调研，密切保持与公司
管理层的沟通，了解生产经营情况，讨论遇到的问题，提供专业意见和建议；基
于各自的专业背景，以及在董事会专门委员会担任的委员分工，加强与董事、监
事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通，持续关注了解公司的经营、
治理情况，促进了公司决策的准确性与科学性；时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展做到及
时了解和掌握；通过积极参加公司现场股东大会，认真聆听到会中小股东的意见，
并对其提出的问题，及时进行解答。
2、出席董事会、股东大会情况
年度内，公司召开2019年年度股东大会1次临时股东大会4次，除独立董事钱
张荣于2020年5月完成增补程序未参加2019年年度股东大会，其余股东大会独立
董事均亲自出席；公司共召开13次董事会，我们对所有议案均认真审议，现场会
议均亲自参加，对董事会所有议案均投了赞成票，无缺席情况。
我们本着勤勉尽责的态度，参加公司召开的董事会及任职的专门委员会和股
东大会相关会议，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，详细审阅会议
文件及相关材料，查阅有关资料，并与相关人员沟通。认真听取审议各项议案，
并以专业能力和经验做出独立的表决意见，以客观公正的立场为公司的长远发展
和有效管理出谋划策，有效地维护了广大中小股东的利益。公司在2020年度召集
召开的董事会会议符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相
关程序，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况，充分发挥
了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了
独立董事应尽的义务和职责。
3、对年报编制、审计过程的监督
认真履行独立董事在年报编制披露过程中应履行的职责，在公司年度报告的
编制、审计过程中，切实按照《独立董事工作制度》的相关规定，及时掌握年报
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
审计工作安排及审计工作进展情况，在注册会计师进行年报审计前和初审意见出
来后，先后召开与年审注册会计师的沟通见面会，认真听取了高管层对本年度行
业发展趋势、经营状况等方面的情况汇报,与公司财务负责人、年审注册会计师
进行了充分、有效沟通。关注本次年度报告审计工作的安排及进展情况,就审计
关注重点和审计过程中发现的问题及时进行沟通和交流，以确保审计报告全面反
映公司的真实情况，同时，积极督促会计师事务所及时按计划提交审计报告。
4、公司配合独立董事工作情况
公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件，为我们认真、独立地
履行职责提供了工作平台，公司管理层与独立董事保持了定期的沟通，使独立董
事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。召开董事
会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，如有要求补充
的资料能够及时进行补充，对未能全面了解的情况能够及时沟通说明，为独立董
事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
2020年度，我们对以下事项的进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项
的相关决策、执行及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，并发表了独
立意见，具体情况如下：
1、关联交易情况
我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及
《公司关联交易管理办法》等制度的要求，对日常生产经营过程中发生的关联交
易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、
是否损害公司及股东利益等方面做出判断。年度内，我们依照相关程序对公司
2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计情况进行了审核。我们
认为公司关联交易的表决程序符合有关规定，对公司及全体股东是公平的，不存
在损害股东利益的行为。
2、对外担保及资金占用情况
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
截止 2020 年 12 月 31 日，公司的控股股东及其子公司不存在非经营性占用
公司资金的情况。公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》的规定，严格控制对外担保风险，2020 年公司无对外
担保事项发生。
3、董事、高级管理人员的提名、聘任及薪酬情况
根据《上市公司治理准则》及《公司章程》规定，我们本着认真、负责的态
度，年度内审核了以下董事、高级管理人员的提名和聘任事项，并出具独立意见：
聘任吴晓钧先生为公司第八届董事会秘书、副总经理；提名钱张荣先生为独立董
事；提名谢鹏先生为非独立董事；因人事调整，提名孙爱保先生为非独立董事，
并选举其为公司第八届董事会董事长；调整董事会各专门委员会成员。通过认真
审阅上述人员简历及了解相关情况，未发现上述人员存在《公司法》及《公司章
程》规定的不适合担任上市公司董事、高级管理人员的情形，提名、审议和表决
程序均符合法律、法规及相关规定，并具备与行使职权相适应的履职能力和条件，
均符合上市公司董事、高级管理人员任职资格。我们对公司董事及高级管理人员
的薪酬情况进行了认真的审核，认为 2020年度公司对董事及高级管理人员支付
的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管理
制度的情况发生。
4、业绩预告及业绩快报情况
报告期内公司不存在进行业绩预告和业绩快报的情形，未发布业绩预告和业
绩快报。
5、聘任或者更换会计师事务所情况
天健会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客
观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，因此，向董事会提请继
续聘请该所为公司2021年度审计机构。
6、现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度利润分配预案在 2020 年 5 月 12 日经 2019 年年度股东大会审
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
议通过后，于 2020 年 6 月 17 日顺利完成每 10 股派发现金红利 1.00 元的分配方
案，共计派发现金红利 80,852,416.5 元。
根据有关规定，我们对公司 2020 年度利润分配预案进行了审核，拟以公司
总股本 911,542,413 股为基数，向全体股东推出每 10 股派 0.5 元（税前）的现
金分红方案。公司 2020 年度不进行资本公积金转增股本。我们同意此次利润分
配预案。认为：公司 2020 年度的利润分配预案符合公司实际，现金分红符合相
关部门和公司制定的现金分红政策规定，有利于广大投资者特别是中小投资者利
益，有利于公司的健康、持续发展。
7、公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东及实际控制人曾做出的承诺做了梳理，承诺
都已及时履行。在本报告期内公司及控股股东没有发生违反承诺履行的情况。
8、信息披露的执行情况
2020年度，我们通过与公司董秘、董事会办公室等相关工作人员沟通，持续
关注公司在上海证券交易所网站上披露的公告，及时掌握公司信息披露的有关情
况。经检查，公司均严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及监管部门有关
信息披露管理规定的要求，认真履行信息披露义务。全年刊登公告共计82次（其
中定期报告4次，临时公告78次），公司的信息披露遵循了“公开、公平、公正”
的三公原则，做到了信息披露的真实、准确、及时、完整及合规，切实保护了社
会公众股东的合法权益。
9、内部控制的执行情况
报告期内，我们严格按照公司《内部控制规范实施工作方案》的要求，督促
公司内控工作机构，全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部
控制规范体系稳步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重
大缺陷。为合理保证公司财务报告的内部控制执行的有效性，公司聘请天健会计
师事务所对公司财务报告的内部控制执行有效性进行了专项审计，并出具了标准
无保留意见的《内部控制审计报告》，认为古越龙山于2020年12月31日按照《企
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
10、非公开发行Ａ股股票再融资事项
我们认真审阅了公司董事会提交的关于公司本次非公开发行A股股票事项的
所有议案。对照上市公司非公开发行股票的资格和有关条件对公司相关事项进行
了逐项核查，认为公司符合非公开发行股票的资格和各项条件，所有决策程序符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定，对相关议案我们均发表了同意的独立
意见。本次非公开发行股票有利于增强公司的持续盈利能力，不存在损害公司及
全体股东特别是中小股东利益的行为，募集资金投资项目的用途符合国家相关政
策的规定以及公司的实际情况和发展需求，符合公司所处行业现状及发展趋势，
符合公司的长远发展目标和股东利益。
11、董事会及其下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委
员会，并制定有相应的实施细则。根据公司《章程》和各委员会工作细则组织召
开会议，充分利用我们所具备的会计、法律、管理、黄酒酿造等专业知识和实践
经验，参与审议和决策公司的重大事项，并提供了专业的意见，为公司董事会决
策起到了积极的作用，切实维护了公司的整体利益。
年度内，审计委员会共召开专门会议及年报沟通会共六次，审核了2019年年
度报告、2020年第一季度报告、2020年半年度报告、2020年第三季度报告等事项；
提名委员会召开会议四次，对公司提名第八届非独立董事、独立董事及聘任高级
管理人员的事项进行了审核；薪酬与考核委员会召开会议一次，对拟定的2019
年度董事及高级管理人员的薪酬分配方案的事项进行了审核；战略决策委员会召
开会议一次，讨论并确定了公司2020年工作思路。
四、总体评价和建议
2020年度，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，积极参
与公司治理。切实履行职责，勤勉尽责地出席公司董事会和股东大会会议，参与
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古越龙山 2020 年年度股东大会会议资料
公司重大事项的决策，对重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的职能，维
护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。我们认为，公司对独立董事的工作
给予了高度的支持和重视，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
2021年度，我们将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，继续秉承
谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，加强学习，提高专
业水平和决策能力，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司独立董事
吴炜 沈国江 毛健 钱张荣
二○二一年五月二十一日
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