浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司
                           独立董事工作制度
                               （2022 年修订）

                                第一章       总则
       第一条   为进一步完善浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(以下简称“公司”
的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根
据中国证监会发布的《上市公司独立董事规则》（以下简称《独立董事规则》）《上
市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称《规范运作》）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。
   第二条       独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受
聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

                        第二章 独立董事的任职条件
   第三条       独立董事任职基本条件：
    （一）根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
    （二）符合《公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
    （三）符合《独立董事规则》关于独立董事任职资格、条件和要求的规定；
    （四）符合中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担
任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
等的相关规定（如适用）；
    （八）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
    （九）具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；


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    （十）以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计
专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
    1.具有注册会计师资格；
    2.具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博
士学位；
    3.具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有
5 年以上全职工作经验。
    （十一）法律法规、公司章程规定的其它条件。
    第四条   独立董事候选人应当无下列不良纪录：
    （一）最近 36 个月曾被中国证监会行政处罚；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
    （三）最近 36 个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续 2 次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符；
    （六）上海证券交易所认定的其他情形。
    独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权
机构所组织的培训。

                         第三章   独立董事的独立性
    第五条   独立董事必须具有独立性。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情
况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及
时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。
   第六条    下列人员不得担任独立董事：
    （一）公司或公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系
亲属指配偶、父母、子女等；主要社会关系指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄
弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的


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自然人股东及其直系亲属；
    （三）直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等
服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
    （五）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单
位担任董事、监事和高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任
董事、监事和高级管理人员；
    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）《公司章程》规定的其他人员；
    （九）中国证监会认定的其他人员。
    前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括根据《股票上市规则》第 6.3.4 条规定，与公司不构成关联
关系的附属企业。“重大业务往来”系指根据《股票上市规则》或者公司章程规
定需提交股东大会审议的事项，或者交易所认定的其他重大事项；“任职”系指
担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。

                   第四章    独立董事的提名、选举和更换
    第七条 公司的董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份 1％以上
的股东可以提出独立董事候选人，经股东大会选举产生。
       第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，被提名人应
向公司出具书面意见书。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细
的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，
被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表
公开声明。公司董事会在选举独立董事的股东大会召开前按照规定公布上述内
容。
       第九条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关
材料报送上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时


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报送董事会的书面意见。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会对独立董
事候选人是否被上海证券交易所提出异议的情况进行说明。对被上海证券交易所
持有异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，并应
当根据中国证监会《上市公司股东大会规则》延期召开或者取消股东大会，或者
取消股东大会相关提案。
    第十条     公司聘任的独立董事占董事会成员三分之一以上，至少包括一名会
计专业人士。
    董事会下设审计、薪酬与考核、提名、战略决策等专门委员会，独立董事在
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。
    第十一条 公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保
证股东在投票时对候选人有足够的了解。
    第十二条     独立董事的选举表决与公司董事的选举表决要求相同。独立董事
每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过
六年。
    第十三条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股东大
会予以撤换。
    第十四条 独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解
除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。如因独立董事被免职导致公
司董事会中独立董事达不到《独立董事规则》和公司章程规定的人数，公司应按
规定补足独立董事人数。
    第十五条     独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告。对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。
    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事达不到《独立董事规则》和公
司章程规定的人数，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生
效。该独立董事的原提名人或公司董事会应当自该独立董事辞职之日起三个月内
提名新的独立董事候选人。
    第十六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到《独立董事规则》要求的人数时，公司应


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按规定补足独立董事人数。

                         第五章    独立董事的职权
    第十七条      独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作
情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当在公司治理、
内部控制、信息披露、财务监督等各方面积极履职。
       第十八条   独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责
的情况进行说明。述职报告应当包括以下内容：
    （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
    （二）发表独立意见的情况；
    （三）现场检查情况；
    （四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况；
    （五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
    第十九条      为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》
和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职
权：
    （一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公
司最近经审计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事事前认可；独立董事在
作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
    （二）提议聘用或者解聘会计师事务所；
    （三）向董事会提请召开临时股东大会；
    （四）提议召开董事会；
    （五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
    （六）独立聘请中介机构进行审计、核查或者发表专业意见；
    （七）法律法规、中国证监会和上海证券交易所相关规定及公司章程规定的
其他职权。
    独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权，应当取得全体独立董事的
二分之一以上同意；行使前款第（六）项职权，应当经全体独立董事同意。
       第（一）（二）项事项应当由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事


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会讨论。
    如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情
况予以披露。
    法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。
    第二十条   独立董事应当对公司重大事项发表独立意见：
    （一）提名、任免董事；
    （二）聘任、解聘高级管理人员；
    （三）董事、高级管理人员的薪酬；
    （四）聘用、解聘会计师事务所；
    （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；
    （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审
计意见；
    （七）内部控制评价报告；
    （八）相关方变更承诺的方案；
    （九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；
    （十）制定利润分配政策、利润分配方案及现金分红方案；
    （十一）需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子公司提
供担保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用、股票及其衍生品种投资等
重大事项；
    （十二）重大购买或出售、重大资产重组方案、管理层或员工收购及被要约
收购、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案、公司关联人以资抵债方案；
    （十三）公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易；
    （十四）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
    （十五）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额
高于三百万元或高于公司最近经审计净资产值的百分之五的借款或其他资金往
来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；
    （十六）法律法规、上海证券交易所相关规定要求的其他事项。
    独立董事应当就前款事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；


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反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
    如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
       第二十一条   独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
    （一）重大事项的基本情况；
    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
    （三）重大事项的合法合规性；
    （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
    （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。
    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
       第二十二条   独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽
职调查义务并及时向上海证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项核
查：
    （一）重要事项未按规定履行审议程序；
    （二）未及时履行信息披露义务；
    （三）信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
       第二十三条    除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排合理时间，对
公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和上海
证券交易所报告。
       第二十四条   出现下列情形之一的，独立董事应当及时向上海证券交易所报
告：
    （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
    （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职


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的；
    （三）董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事书面要求
延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
    （四）对公司或者其董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会
报告后，董事会未采取有效措施的；
    （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

                           第六章 独立董事的义务
       第二十五条    独立董事应当按照相关法律法规、《独立董事规则》和公司章
程的要求，认真履行职责。
    公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董
事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。
       第二十六条 独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保有
足够的时间和精力履行其应尽的职责。

                        第七章   独立董事的工作保障
       第二十七条   公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡经董事
会决策的事项，公司须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的可以补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充
分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该
事项，董事会予以采纳。
    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人至少保存 5 年。
       第二十八条   公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会
秘书应积极为独立董事履行职责提供协助；独立董事发表的独立意见、提案及书
面说明应当公告的，董事会秘书应当及时办理公告事宜。
       第二十九条   独立董事行使职权时，公司有关人员积极配合，不拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
    第三十条        独立董事聘请中介机构的费用及其它行使职权必需的费用由公

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司承担。
       第三十一条 公司给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会制定预案，
股东大会审议通过，并在公司年报中予以披露。除上述津贴外独立董事不得从公
司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的利益。
       第三十二条   公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。

                                第八章 附则
       第三十三条   本制度如与国家法律、法规相抵触、按国家有关法律、法规执
行。
       第三十四条   本制度由公司董事会负责制定并解释。自股东大会批准后生效
实施。




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