海信视像科技股份有限公司
                          股东大会议事规则


                                   第一章      总则
    第一条   为维护股东的合法权益，保证海信视像科技股份有限公司（以下简称
“本公司”、“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订））》（以下简称
《股东大会规则》）、《上海证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》（以下简称《上
市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《海信
视像科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和有关法律法规、规范性文
件的相关规定，结合公司实际情况，制定本规则。
    第二条   公司应按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开
股东大会，保证股东能依法行使权利。
    第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董
事应勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
    第四条 公司股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
    第五条 本规则对公司全体股东、列席股东大会会议的有关人员都具有约束力。


                             第二章   股东大会的职权
    第六条   股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
    （一）决定公司经营方针和投资计划；
    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
    （三）审议批准董事会的报告；
    （四）审议批准监事会的报告；
    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议；

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    （八）对发行公司债券做出决议；
    （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
    （十）修改《公司章程》；
    （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；
    （十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项；
    （十三）审议批准变更募集资金用途事项；
    （十四）审议股权激励计划和员工持股计划；
    （十五）审议公司因《公司章程》第二十四条第（一）项、第（二）项规定的
情形收购公司股份的事项；
    （十六）审议批准以下担保事项：
    1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的
50%以后提供的任何担保；
    2、公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担
保；
    3、为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
    5、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资
产的 30%的担保；
    6、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
    （十七）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会
决定的其他事项。


                            第三章   股东大会召开的条件
       第七条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开
一次，并应当于上一个会计年度结束之后的六个月之内举行。
       第八条   有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东
大会：
    （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于《公司章程》

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所定人数的三分之二时即不足六人时；
    （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
    （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面请求
时；
    （四）董事会认为必要时；
    （五）监事会提议召开时；
    （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
    前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。
       第九条     股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持，召开股东大会的地
点为：青岛市。
    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还可提供网络投票方式为股
东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东大
会实施网络投票应按中国证监会和证券交易所的有关实施办法办理。
    本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                                第四章   股东大会的召集
       第十条     董事会应当按照《公司章程》及本规则规定的期限召集股东大会。独
立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的
提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东
大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意
召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
       第十一条     监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提案
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

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    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视
为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
       第十二条   单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
       第十三条   监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向上海证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应当在不
晚于发出股东大会通知时披露公告，并承诺在提议召开股东大会之日至股东大会召
开期间，其持股比例不低于公司总股本的 10%。
    监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向上海证券
交易所备案。
       第十四条   对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
       第十五条   监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承
担。



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                           第五章   股东大会的提案与通知
    第十六条   提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
    第十七条   公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通
知，公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股东大会不得进
行表决并作出决议。
    第十八条    召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临
时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
    公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
    第十九条   股东大会的通知包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点和会议期限；
    （二）提交会议审议的事项和提案；
    （三）以明显的文字说明：全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
    股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的表决时
间及表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于

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现场股东大会结束当日下午 3:00。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。
    第二十条     股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）披露持有本公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
    第二十一条     发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。


                             第六章   股东大会的召开
    第二十二条     公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
    第二十三条     股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权出席
股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。
    股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
    第二十四条     个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效
身份证件、股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书。

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      第二十五条     股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容:
      （一）代理人的姓名；
      （二）是否具有表决权；
      （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
      （四）委托书签发日期和有效期限；
      （五）委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
      第二十六条     委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。
      第二十七条     代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
      委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
      第二十八条     出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参
加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
      第二十九条     召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权
的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
      第三十条     股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
      第三十一条     股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
      监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
      股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
      召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现

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场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
    第三十二条   在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
    第三十三条   公司应当为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利。
    董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
    第三十四条   会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数以会议登记为准。
    第三十五条   股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。
    会议记录记载以下内容：
    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人
员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    第三十六条   召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有
效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
    第三十七条   召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。



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                        第七章   股东大会的表决和决议
    第三十八条     股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的 1/2 以上通过。
    股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的 2/3 以上通过。
    第三十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
    （一）董事会和监事会的工作报告；
    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
    （四）公司年度预算方案、决算方案；
    （五）公司年度报告；
    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
    第四十条     下列事项由股东大会以特别决议通过：
    （一）公司增加或者减少注册资本；
    （二）公司的分立、合并、解散和清算；
    （三）《公司章程》的修改；
    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的；
    （五）股权激励计划；
    （六）公司因《公司章程》第二十四条第（一）项、第（二）项规定的情形收
购本公司股份；
    （七）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第四十一条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独
计票。单独计票结果应当及时公开披露。

                                     9 / 13
    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政
法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集
股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有
偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。征集人可以采用电子化方式公开征集股东权利，为股东进行委托提供便利，
公司应当予以配合。
    第四十二条   股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
    第四十三条   公司应提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参
加股东大会提供便利。
    第四十四条   除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务
的管理交予该人负责的合同。
    第四十五条   董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
    股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东大
会的决议，可以实行累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    股东大会就选举两名以上董事（包括独立董事）、股东代表监事时，实行累积投
票制。即公司股东大会选举董事（包括独立董事）、股东代表监事时，股东所持有表
决权的每一股份拥有与该次股东大会拟选举董事总人数、股东代表监事总人数相等
的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数、股东代表
监事总人数的乘积。股东既可以用所有投票权集中投票选举一名候选董事、监事，

                                     10 / 13
也可以分散投票给数名候选董事、监事, 但每位股东所投的董事监事选票数不得超
过其累积投票数的最高限额。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本
情况。
    非独立董事与独立董事的选举实行分开投票方式。
    选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其所持有有表决权的股份数乘
以待选出的非独立董事人数的乘积，该票数只能投向非独立董事候选人。
    选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其所持有有表决权的股份数乘以
待选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向独立董事候选人。
    董事（包括独立董事）候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董
事的得票数必须超过出席股东大会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为
准）的二分之一。
    选举股东代表监事时，每位股东拥有的投票权等于其所持有有表决权的股份数
乘以待选出的股东代表监事人数的乘积，该票数只能投向股东代表监事候选人。
    公司可以制定累积投票制的实施细则。
    第四十六条     除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
股东或者其代理人在股东大会上不得对互斥提案同时投同意票。
    第四十七条     股东大会审议提案时，不会对提案进行实质性修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
    第四十八条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第四十九条     股东大会采取记名方式投票表决。
    第五十条     股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。

                                     11 / 13
    第五十一条     股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
    第五十二条     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持
有人意思表示进行申报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第五十三条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应
当立即组织点票。
    第五十四条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    第五十五条     提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
    第五十六条     股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在审
议通过后立即就任。
    第五十七条     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
    第五十八条     公司股东大会召开后，应按照《公司章程》或国家有关法律及行
政法规进行信息披露，信息披露的内容由董事长负责按有关法规规定进行审查，并
由董事会秘书依法具体实施。
    第五十九条     如出现否决议案、非常规、突发情况或者对投资者充分关注的重
大事项无法形成决议等情形的，公司应当于召开当日提交公告。
    第六十条     股东大会决议公告应在《公司章程》规定的媒体上进行刊登。

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       第六十一条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
   公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不
得损害公司和中小投资者的合法权益。
   股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或
者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民
法院撤销。


                                  第八章    附则
       第六十二条   本规则进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东大会审议批
准。
       第六十三条   本规则自股东大会审议批准之日起生效。
       第六十四条   本规则与《公司法》《股东大会规则》《上市规则》等法律法规及
《公司章程》相违背时，应按以上法律法规及《公司章程》执行。
       第六十五条   本规则的解释权属于董事会。




                                                   海信视像科技股份有限公司董事会
                                                           二○二二年六月




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