2017 年第三季度报告
公司代码：600061 公司简称：国投安信
国投安信股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人李樱及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 143,046,828,055.53 137,776,311,324.04 127,558,970,442.11 3.83
归属于上市公司股 27,947,562,657.13 32,251,484,442.39 27,533,461,281.75 -13.34
东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期增减
（1-9 月）
月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现 -3,178,764,191.47 -9,621,789,583.35 -9,579,308,032.68 66.96
金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业总收入 7,311,531,150.08 8,048,540,259.61 7,060,457,473.58 -9.16
营业收入 445,437,715.73 442,092,431.79 433,428,175.03 0.76
归属于上市公司股 1,927,249,785.61 2,425,938,220.19 2,113,440,449.47 -20.56
东的净利润
归属于上市公司股 1,813,956,025.81 2,130,653,394.47 2,095,786,132.74 -14.86
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东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 7.18 7.46 7.79 减少 0.28 个百分
益率（%） 点
基本每股收益（元/ 0.52 0.66 0.57 -21.21
股）
稀释每股收益（元/ 0.52 0.66 0.57 -21.21
股）
注：2017 年 1 月，公司完成收购国投资本 100%股权。公司根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》中对同一
控制下的企业合并的相关规定，对上年同期数据进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -158,843.09 -915,201.31
计入当期损益的政府补助，但与公司 2,280,686.61 6,455,681.40
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 119,676,603.77
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 13,343,994.35 26,450,798.16
和支出
少数股东权益影响额（税后） -33,433.97 -442,459.89
所得税影响额 -3,862,967.91 -37,931,662.33
合计 11,569,435.99 113,293,759.80
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,679
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 条件股份数量 股份状态 数量
国家开发投资公司 1,705,935,390 46.18 1,704,035,390 无 0 国有法人
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中国证券投资者保护 760,307,066 20.58 0 0 国有法人
无
基金有限责任公司
深圳市远致投资有限 252,725,044 6.84 0 0 国有法人
无
公司
中国证券金融股份有 154,633,053 4.19 0 0 国有法人
无
限公司
中国国投国际贸易有 154,423,617 4.18 0 0 国有法人
无
限公司
中铁二十二局集团有 61,462,795 1.66 0 0 国有法人
无
限公司
招商财富－招商银行 32,795,699 0.89 0 0 其他
－中民 1 号专项资产 无
管理计划
安徽省铁路发展基金 32,258,064 0.87 0 0 其他
无
股份有限公司
全国社保基金五零一 19,757,606 0.53 0 0 其他
无
组合
哈尔滨益辉咨询有限 19,737,138 0.53 19,737,138 6,000,000 其他
质押
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国证券投资者保护基金有限责任 760,307,066 760,307,066
人民币普通股
公司
深圳市远致投资有限公司 252,725,044 人民币普通股 252,725,044
中国证券金融股份有限公司 154,633,053 人民币普通股 154,633,053
中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普通股 154,423,617
中铁二十二局集团有限公司 61,462,795 人民币普通股 61,462,795
招商财富－招商银行－中民 1 号专 32,795,699 32,795,699
人民币普通股
项资产管理计划
安徽省铁路发展基金股份有限公司 32,258,064 人民币普通股 32,258,064
全国社保基金五零一组合 19,757,606 人民币普通股 19,757,606
C.T.R.C AUSTRALIA PTY. LTD. 14,813,285 人民币普通股 14,813,285
哈尔滨工业大学八达集团有限公司 12,550,000 人民币普通股 12,550,000
上述股东关联关系或一致行动的说 前十名股东中，国家开发投资公司为公司第一大股东，中国国投国际贸
明 易有限公司是国家开发投资公司的全资子公司，C.T.R.C AUSTRALIA PTY.
LTD.是中国国投国际贸易有限公司全资子公司。未知上述其他股东之间
的关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不涉及
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
单位：元
项 目 本报告期末 上年度末 变动比例 变动原因
（%）
其他应收款 2,242,159,853.28 1,063,419,440.46 110.84% 应收清算款的增加
买入返售金融资产 7,281,434,938.01 5,995,072,745.99 21.46% 买入股票质押式回购
的增加
存货 141,477,946.96 98,902,708.39 43.05% 国投安信期货存货的
增加
其他流动资产 9,555,576.29 86,796,201.66 -88.99% 待抵扣增值税进项税
额减少
持有至到期投资 151,580,703.10 50,838,359.74 198.16% 持有至到期投资的增
加
在建工程 225,209,745.16 151,224,193.05 48.92% 安信金融大厦投资额
的增加
递延所得税资产 371,380,084.73 619,513,527.31 -40.05% 可供出售金融资产公
允价值变动产生的递
延所得税资产减少
短期借款 2,896,906,354.04 278,131,908.00 941.56% 银行借款的增加
以公允价值计量且 929,306,113.24 1,636,958,541.31 -43.23% 卖出的借入债券减少
其变动计入当期损
益的金融负债
预收款项 111,111,935.83 17,791,586.77 524.52% 收到的期权费预付金
的增加
卖出回购金融资产 15,690,242,042.06 7,761,418,852.86 102.16% 债券回购及收益权回
款 购余额的增加
应付职工薪酬 1,895,661,954.76 2,656,069,455.52 -28.63% 人工成本的下降
应付利息 482,866,921.82 859,324,285.06 -43.81% 偿还部分债券本金对
应的应付利息减少
应付短期融资款 3,112,310,000.00 18,700,000.00 16543.37% 应付收益凭证增加
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一年内到期的非流 5,590,777,967.66 162,589,726.03 3338.58% 一年内到期债券的增
动负债 加
其他流动负债 63,170,583.92 187,597,779.94 -66.33% 预提佣金的减少
应付债券 13,006,675,213.06 24,283,042,005.39 -46.44% 偿还部分债券及调整
部分债券至一年内到
期非流动负债
资本公积 11,150,310,083.61 17,624,955,812.98 -36.74% 同一控制下企业合并
产生的资本公积减少
其他综合收益 321,468,761.15 -180,596,017.26 不适用 可供出售金融资产公
允价值上升
2、利润表及现金流量表项目重大变动情况及原因
单位：元
项目 年初至报告期末 上年初至报告期末 变动比例 变动原因
（1-9月) (1-9月) （%）
税金及附加 38,698,101.22 241,266,362.87 -83.96% 营业税改征增值税
财务费用 159,857,620.56 -1,328,475.13 不适用 公司融资收购国投资本
产生的融资费用
公允价值变动收 111,641,931.46 -63,931,679.72 不适用 市场波动导致金融资产
益 公允价值变动
投资收益 990,583,404.66 1,686,764,927.05 -41.27% 可供出售金融资产投资
收益减少
营业外收入 38,641,368.72 27,743,045.34 39.28% 收取客户违约金增加
营业外支出 6,650,090.47 2,447,175.60 171.75% 捐赠支出增加
其他综合收益税 509,137,777.69 -826,647,451.41 不适用 可供出售金融资产公允
后净额 价值变动
经营活动产生的 -3,178,764,191.47 -9,621,789,583.35 66.96% 回购业务资金净增加
现金流量净额
投资活动产生的 -6,536,002,738.57 -203,906,891.60 -3105.39 收购国投资本产生的现
现金流量净额 % 金流出增加
筹资活动产生的 2,581,976,335.50 -10,689,436,942.01 不适用 发行债券及收益凭证产
现金流量净额 生的现金流入增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国投安信股份有限公司
法定代表人 叶柏寿
日期 2017 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:国投安信股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 42,987,312,784.26 44,931,990,874.73
结算备付金 13,003,838,506.27 13,779,948,441.29
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 24,904,268,019.66 21,853,107,628.79
益的金融资产
衍生金融资产 23,608.33
应收票据
应收账款 420,500,448.55 328,274,629.66
预付款项 138,080,753.94 132,564,736.36
应收保费
融出资金 25,616,983,634.61 23,436,788,816.39
存出保证金 1,814,285,504.98 1,606,707,993.66
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,360,500,244.38 1,130,868,541.45
应收股利 5,320,616.34 262,065.44
其他应收款 2,242,159,853.28 1,063,419,440.46
买入返售金融资产 7,281,434,938.01 5,995,072,745.99
存货 141,477,946.96 98,902,708.39
划分为持有待售的资产
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,555,576.29 86,796,201.66
流动资产合计 119,925,718,827.53 114,444,728,432.60
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 14,920,500,608.81 15,258,341,946.30
持有至到期投资 151,580,703.10 50,838,359.74
长期应收款
长期股权投资 1,764,540,429.65 1,632,965,642.36
投资性房地产 64,283,031.49 66,569,210.43
固定资产 275,714,992.09 217,183,845.99
在建工程 225,209,745.16 151,224,193.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 651,478,616.49 650,579,231.37
开发支出
商誉 4,627,956,033.73 4,627,956,033.73
长期待摊费用 68,464,982.75 55,846,133.91
递延所得税资产 371,380,084.73 619,513,527.31
其他非流动资产 564,767.25
非流动资产合计 23,121,109,228.00 23,331,582,891.44
资产总计 143,046,828,055.53 137,776,311,324.04
流动负债：
短期借款 2,896,906,354.04 278,131,908.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 6,300,000,000.00 7,100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 929,306,113.24 1,636,958,541.31
益的金融负债
衍生金融负债 16,419,319.59 612,599.43
应付票据 14,000,000.00
应付账款 97,038,446.61 78,528,165.76
预收款项 111,111,935.83 17,791,586.77
卖出回购金融资产款 15,690,242,042.06 7,761,418,852.86
应付手续费及佣金 8,416,357.13
应付职工薪酬 1,895,661,954.76 2,656,069,455.52
应交税费 366,477,290.29 450,738,800.21
应付利息 482,866,921.82 859,324,285.06
应付股利 1,100,000,000.00
其他应付款 13,153,898,362.56 12,877,781,867.75
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应付分保账款
应付短期融资款 3,112,310,000.00 18,700,000.00
保险合同准备金
代理买卖证券款 42,841,190,081.47 43,046,483,180.32
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 5,590,777,967.66 162,589,726.03
其他流动负债 63,170,583.92 187,597,779.94
流动负债合计 93,561,377,373.85 78,241,143,106.09
非流动负债：
长期借款 5,342,640,120.00
应付债券 13,006,675,213.06 24,283,042,005.39
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 6,176,895.39 6,303,613.39
递延收益 10,835,703.29 12,484,639.84
递延所得税负债 22,582,802.46 40,029,328.80
其他非流动负债 2,108,206.68
非流动负债合计 18,388,910,734.20 24,343,967,794.10
负债合计 111,950,288,108.05 102,585,110,900.19
所有者权益
股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 11,150,310,083.61 17,624,955,812.98
减：库存股
其他综合收益 321,468,761.15 -180,596,017.26
专项储备
盈余公积 236,028,346.47 236,028,346.47
一般风险准备 1,961,178,637.71 1,946,115,217.43
未分配利润 10,584,425,115.19 8,930,829,369.77
归属于母公司所有者权益合计 27,947,562,657.13 32,251,484,442.39
少数股东权益 3,148,977,290.35 2,939,715,981.46
所有者权益合计 31,096,539,947.48 35,191,200,423.85
负债和所有者权益总计 143,046,828,055.53 137,776,311,324.04
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
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母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:国投安信股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 34,441,020.72 736,765,912.69
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 180,754.67 6,660.00
应收利息 9,125.87 1,330,364.87
应收股利 145,878,350.57 475,878,350.57
其他应收款 220,473.29 165,407.94
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 180,729,725.12 1,214,146,696.07
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 29,518,463,381.49 24,800,440,220.85
投资性房地产
固定资产 517,104.40 610,556.12
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 54,276.21 66,242.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 570,000,000.00
非流动资产合计 29,519,034,762.10 25,371,117,019.85
资产总计 29,699,764,487.22 26,585,263,715.92
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流动负债：
短期借款 194,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 1,263,700.00 1,535,932.58
应交税费 981,551.23 2,021,849.30
应付利息 25,439,418.26
应付股利
其他应付款 584,795.32 205,994.64
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 222,269,464.81 3,763,776.52
非流动负债：
长期借款 5,063,958,420.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,063,958,420.00
负债合计 5,286,227,884.81 3,763,776.52
所有者权益：
股本 3,694,151,713.00 3,694,151,713.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 19,768,712,095.41 21,518,813,577.34
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 236,028,346.47 236,028,346.47
未分配利润 714,644,447.53 1,132,506,302.59
12 / 20
2017 年第三季度报告
所有者权益合计 24,413,536,602.41 26,581,499,939.40
负债和所有者权益总计 29,699,764,487.22 26,585,263,715.92
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,444,407,657.19 2,533,553,827.31 7,311,531,150.08 8,048,540,259.61
其中：营业收入 94,174,435.22 133,736,297.01 445,437,715.73 442,092,431.79
利息收入 786,857,728.01 683,444,232.49 2,458,707,929.57 2,301,577,175.57
已赚保费
手续费及佣金 1,563,375,493.96 1,716,373,297.81 4,407,385,504.78 5,304,870,652.25
收入
二、营业总成本 1,842,571,175.19 1,841,338,562.51 5,514,210,992.69 6,055,225,323.91
其中：营业成本 80,864,803.01 125,132,639.60 410,189,505.80 407,856,278.06
利息支出 490,064,000.41 499,291,666.61 1,492,252,355.17 1,709,564,482.29
手续费及佣金 191,035,515.76 196,778,834.71 503,219,681.00 606,106,926.18
支出
业务及管理费 992,916,874.66 996,919,505.80 2,878,203,405.38 3,091,966,201.18
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 12,517,383.63 15,183,524.93 38,698,101.22 241,266,362.87
销售费用
管理费用 3,290,348.29 6,122,415.20 13,232,024.61 19,445,773.28
财务费用 62,164,350.76 -118,994.59 159,857,620.56 -1,328,475.13
资产减值损失 9,717,898.67 2,028,970.25 18,558,298.95 -19,652,224.82
加：公允价值变动 75,949,462.33 72,282,218.17 111,641,931.46 -63,931,679.72
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 286,630,953.14 425,768,690.16 990,583,404.66 1,686,764,927.05
失以“－”号填列）
其中：对联营 13,925,891.81 -1,263,939.66 53,230,753.62 4,247,260.35
企业和合营企业的投
资收益
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2017 年第三季度报告
汇兑收益（损 4,157,449.91 969,552.88 10,243,319.45 2,142,809.88
失以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损 968,574,347.38 1,191,235,726.01 2,909,788,812.96 3,618,290,992.91
以“－”号填列）
加：营业外收入 17,594,024.68 3,678,029.46 38,641,368.72 27,743,045.34
其中：非流动 102,457.22 8,153.94 134,080.55 103,144.55
资产处置利得
减：营业外支出 2,128,186.81 515,498.68 6,650,090.47 2,447,175.60
其中：非流动 261,300.31 38,661.21 1,049,281.86 351,904.44
资产处置损失
四、利润总额（亏损 984,040,185.25 1,194,398,256.79 2,941,780,091.21 3,643,586,862.65
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 255,930,252.38 283,731,249.51 768,841,996.00 882,987,147.79
五、净利润（净亏损 728,109,932.87 910,667,007.28 2,172,938,095.21 2,760,599,714.86
以“－”号填列）
归属于母公司所有 660,197,168.93 820,186,727.51 1,927,249,785.61 2,425,938,220.19
者的净利润
少数股东损益 67,912,763.94 90,480,279.77 245,688,309.60 334,661,494.67
六、其他综合收益的 158,997,419.99 175,791,539.86 509,137,777.69 -826,647,451.41
税后净额
归属母公司所有者 160,577,374.43 167,757,942.43 502,064,778.41 -795,985,000.26
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重 160,577,374.43 167,757,942.43 502,064,778.41 -795,985,000.26
分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在 -2,765,722.17 247,657.24
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
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2017 年第三季度报告
2.可供出售金 189,079,590.99 163,348,814.67 552,116,166.50 -816,831,573.65
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 -25,736,494.39 4,409,127.76 -50,299,045.33 20,846,573.39
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的 -1,579,954.44 8,033,597.43 7,072,999.28 -30,662,451.15
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 887,107,352.86 1,086,458,547.14 2,682,075,872.90 1,933,952,263.45
归属于母公司所有 820,774,543.36 987,944,669.94 2,429,314,564.02 1,629,953,219.93
者的综合收益总额
归属于少数股东的 66,332,809.50 98,513,877.20 252,761,308.88 303,999,043.52
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收 0.18 0.23 0.52 0.66
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.18 0.23 0.52 0.66
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：
647,055,809.88 元。
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加 175,919.82
销售费用
管理费用 3,108,086.20 2,156,537.61 5,796,698.04 6,399,784.57
财务费用 58,263,668.36 -80,649.17 153,628,865.68 -702,550.84
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2017 年第三季度报告
资产减值损失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 5,197,889.15 149,423.35 1,505,948,651.74
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投
资收益
其他收益
二、营业利润（亏损 -61,371,754.56 3,122,000.71 -159,276,140.37 1,500,075,498.19
以“－”号填列）
加：营业外收入 21,231.74
其中：非流动 21,231.74
资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动
资产处置损失
三、利润总额（亏损 -61,371,754.56 3,122,000.71 -159,276,140.37 1,500,096,729.93
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 -4,905.22
四、净利润（净亏损 -61,371,754.56 3,122,000.71 -159,271,235.15 1,500,096,729.93
以“－”号填列）
五、其他综合收益的
税后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类
进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
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2017 年第三季度报告
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -61,371,754.56 3,122,000.71 -159,271,235.15 1,500,096,729.93
七、每股收益：
（一）基本每股
收益(元/股)
（二）稀释每股
收益(元/股)
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 484,777,291.20 389,547,503.33
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
处置可供出售金融资产净增加额 1,344,630,689.56 2,061,402,852.81
收取利息、手续费及佣金的现金 6,445,268,871.86 7,224,727,261.58
拆入资金净增加额 -800,000,000.00 6,700,000,000.00
回购业务资金净增加额 5,364,794,739.39 -9,381,800,654.56
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 700,607,903.55 1,054,830,041.36
经营活动现金流入小计 13,540,079,495.56 8,048,707,004.52
购买商品、接受劳务支付的现金 913,292,560.62 773,652,366.38
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2017 年第三季度报告
购置以公允价值计量且其变动计入当 5,919,828,072.37 3,830,033,236.02
期损益的金融资产净减少额
代理买卖证券支付的现金净额 205,293,098.85 8,774,364,189.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
融出资金净增加额 2,188,605,398.33 -6,117,588,173.19
支付利息、手续费及佣金的现金 1,167,317,860.09 1,273,062,584.08
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,623,371,451.68 2,694,657,402.52
支付的各项税费 1,114,937,278.71 1,946,320,288.49
支付其他与经营活动有关的现金 2,586,197,966.38 4,495,994,693.66
经营活动现金流出小计 16,718,843,687.03 17,670,496,587.87
经营活动产生的现金流量净额 -3,178,764,191.47 -9,621,789,583.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 219,676,603.77
取得投资收益收到的现金 35,401,264.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资 138,386.00 1,085,597.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 219,814,989.77 36,486,862.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资 209,693,085.77 205,893,753.75
产支付的现金
投资支付的现金 78,000,000.00 34,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 6,468,124,642.57
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,755,817,728.34 240,393,753.75
投资活动产生的现金流量净额 -6,536,002,738.57 -203,906,891.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,400,000.00 2,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 10,400,000.00
现金
取得借款收到的现金 9,757,872,126.56
发行债券收到的现金 8,299,843,396.23
发行短期融资工具收到的现金净额 9,101,221,000.00 550,470,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 3,108,000,000.00 1,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计 30,277,336,522.79 1,552,470,000.00
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2017 年第三季度报告
偿还债务支付的现金 21,954,068,560.52 9,686,740,828.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,771,565,394.41 2,133,120,558.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、 53,900,000.00 135,421,397.15
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,969,726,232.36 422,045,555.56
筹资活动现金流出小计 27,695,360,187.29 12,241,906,942.01
筹资活动产生的现金流量净额 2,581,976,335.50 -10,689,436,942.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -37,549,656.24 23,309,059.87
五、现金及现金等价物净增加额 -7,170,340,250.78 -20,491,824,357.09
加：期初现金及现金等价物余额 60,398,499,899.70 73,662,362,122.67
六、期末现金及现金等价物余额 53,228,159,648.92 53,170,537,765.58
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：国投安信股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,412,956.31 771,689.69
经营活动现金流入小计 4,412,956.31 771,689.69
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,878,163.62 4,893,928.80
支付的各项税费 1,148,280.38 230,071.68
支付其他与经营活动有关的现金 3,992,829.24 3,638,232.77
经营活动现金流出小计 10,019,273.24 8,762,233.25
经营活动产生的现金流量净额 -5,606,316.93 -7,990,543.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 570,000,000.00
取得投资收益收到的现金 330,960,759.62 15,568,125.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,083,400.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 900,960,759.62 16,651,525.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 34,794.88 250,964.36
产支付的现金
19 / 20
2017 年第三季度报告
投资支付的现金 570,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 6,468,124,642.57
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,468,159,437.45 570,250,964.36
投资活动产生的现金流量净额 -5,567,198,677.83 -553,599,439.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,258,358,420.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,258,358,420.00
偿还债务支付的现金 400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 387,478,317.21
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 387,878,317.21
筹资活动产生的现金流量净额 4,870,480,102.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -702,324,891.97 -561,589,982.92
加：期初现金及现金等价物余额 736,765,912.69 592,218,241.32
六、期末现金及现金等价物余额 34,441,020.72 30,628,258.40
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：李樱 会计机构负责人：徐蓓蓓
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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