国投资本股份有限公司
   2018 年度董事会审计委员会履职报告


    根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《国投资本股
份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定及董事会赋
予的权利和义务，2018 年度董事会审计委员会勤勉尽职，切
实有效地履行职责。现将履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2018 年上半年，公司董事会审计委员会由曲晓辉女士
（独立董事）、张小满先生（独立董事）、段文务先生担任委
员，其中曲晓辉女士为主任委员。因公司董事调整，经公司
七届二十一次董事会审议通过，2018 年 8 月 28 日起，董事
会审计委员会成员调整由曲晓辉女士、张小满先生、李樱女
士担任，其中曲晓辉女士为主任委员。委员会成员中独立董
事超过半数，并由具备会计相关的专业经验和资格的独立董
事担任主任委员，符合监管要求及《公司章程》等相关规定。
    审计委员会委员基本情况参见公司 2018 年年度报告中
公司董事基本情况介绍。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    2018 年度，公司共召开审计委员会会议 7 次，共审议或
听取议案 12 项，具体情况详见下表：
序
     届次     时间        审议或听取议案内容                出席情况
号
                          2017 年年度报告及其摘要、2017
                          年度财务决算报告、2018 年度财务
     2018 年 2018 年 3 预算报告、2017 年度利润分配预 全 体 委 员 出 席
1
     第一次   月 26 日    案、2018 年度预计日常关联交易的 会议
                          议案、关于 2017 年度减值测试的
                          专项报告
     2018 年 2018 年 4                                      全体委员出席
2                         2018 年第一季度报告及其正文
     第二次   月 26 日                                      会议

     2018 年 2018 年 7 关于受托管理控股股东资产暨关 全 体 委 员 出 席
3
     第三次   月 27 日    联交易的议案                      会议
     2018 年 2018 年 8                                      全体委员出席
4                         2018 年半年度报告
     第四次   月 28 日                                      会议
     2018 年 2018 年 9 关于续聘 2018 年度财务报表审计 全 体 委 员 出 席
5
     第五次   月 27 日    机构和内部控制审计机构的议案      会议
     2018 年 2018 年 10                                     全体委员出席
6                         2018 年第三季度报告
     第六次   月 29 日                                      会议
     2018 年 2018 年 12                                     全体委员出席
7                         2018 年度审计预审前汇报
     第七次   月 21 日                                      会议




     三、董事会审计委员会履行职责情况
     （一）年度审计工作
     审计委员会根据内控基本规范和外部监管的各项要求，
将内控制度的健全以及实施的有效性作为工作重点，并审阅
公司年度审计工作计划。在董事会审计委员会 2018 年第一
次会议中，审计委员会与年审会计师事务所就年报审计工作
进行了充分交流和沟通；在会计师事务所出具初步审计意见
后，董事会审计委员会与年审会计师事务所进一步沟通了年
报审计的有关情况，并就检查中发现的问题与各部门沟通，
督促整改落实。审计委员会认真指导公司的审计工作，督促
公司落实年审相关要求，高质量完成年报审计工作。
    （二）选聘及监督外部审计机构
    2018 年 9 月，董事会审计委员会提议续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务报表审计和 2018
年度内部控制审计的主审会计师事务所，审计范围包含母公
司及主要子公司，年度审计费用总额不超过 290 万元，议案
提交董事会及股东大会审议通过。
    （三）受托管理控股股东资产
    2018 年 7 月，公司拟与国投公司签订《股权委托管理补
充协议》，将原协议中托管公司名单进行调整，新增中国投
融资担保股份有限公司公司。公司董事会审计委员会对《关
于受托管理控股股东资产暨关联交易的议案》进行了认真核
查，发表审核意见认为：本次关联交易有利于更好地发挥各
金融企业间的协同效应，增强公司作为金融控股平台的市场
竞争力，未发现存在损害公司和股东利益的行为。
    四、总体评价
    公司审计委员会全体委员严格按照《上市公司治理准
则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《董事会审计委员会工
作细则》《公司章程》等相关规定，在监督公司的财务管理
及定期报告披露、关联交易、内外部审计工作、内控制度及
其执行情况等方面发挥了重要作用，认真履行了审计委员会
职责，有效提升了公司治理水平。




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                                 董事会审计委员会
                             二零一九年三月二十八日