证券代码：600061 证券简称：国投资本 编号：2019-016
国投资本股份有限公司
关于2019年度预计日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为规范公司及下属子公司日常关联交易规范运作，参照
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施
指引》等有关规定，根据日常经营需要，公司对 2018 年度
日常关联交易实际执行情况和 2019 年度日常关联交易预计
情况公告如下：
一、 2018 年度日常关联交易的预计和执行情况
（一） 收入
2018 年预计金额 2018 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（万元） （万元）
因证券、期货市
国投资本子公司提供证
手续费及佣 国投公司及 场情况、交易额
2.79 券、期货等金融交易服务，
金收入 其下属企业 难以预计，以实
收取手续费及佣金费。
际发生额计算。
因证券市场情 国投资本子公司出租交易
交易单元租
国投公司及 况、交易额难以 单元，收取租赁费用; 提
赁与产品代 1,736.84
其下属企业 预计，以实际发 供金融产品代理销售服
销收入
生额计算 务，并收取代销服务费。
国投资本子公司作为分销
承销服务收 国投公司及
2,000.00 1,066.04 商参加承销团承销业务，
入 其下属企业
收取承销佣金。
因资本市场情
国投资本子公司为关联方
财务顾问服 国投公司及 况、交易金额难
83.02 提供财务顾问服务，并收
务收入 其下属企业 以预计，以实际
取财务顾问服务费。
发生额为准。
关联方以自有资金委托国
国投公司及 因资本市场情 投资本及子公司开展定向
受托客户资
其下属企 况、交易金额难 计划或购买集合计划，国
产管理业务 1,096.03
业、国投资 以预计，以实际 投资本及子公司收取管理
收入
本关联股东 发生额为准。 费、业绩报酬、申购费及
赎回费。
因存款金额和利
国投资本及子公司将部分
存款及利息 国投公司及 率难以预计，以
1,816.41 自有资金存放在关联方，
收入 其下属企业 实际发生数计
取得利息收入。
算。
因业务发生时
间、金额及利率
关联方借款 国投公司及 关联单位向国投资本及子
浮动难以准确预 515.06
利息收入 其下属企业 公司借款。
计，以实际发生
额计算。
（二） 支出
2018 年预计金额 2018 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（万元） （万元）
国投资本及子公司通过次
级债、公司债、委托贷款、
因实际业务规模
国投公司及 承兑汇票、拆借、融资融券
利息支出 难以预计，以实 20,105.29
其下属企业 业务债权收益权回购转让
际发生额计算。
等融资形式，从关联方取得
融资，向关联方支付利息。
房屋、机
国投资本及子公司支付给
房租赁相 国投公司及
13,500.00 12,933.81 国投公司下属企业的租金、
关费用支 其下属企业
物业费、水电费、供暖费等。
出
关联方为国投泰康信托产
关联方提 国投公司及
600.00 - 品提供融资担保，收取担保
供担保 其下属企业
费。
产品代销 1、关联方为国投资本及子
支出、敞 公司提供金融产品代理销
口风险承 因实际业务规模 售服务，并收取代销服务
国投公司及
诺费、增 难以预计，以实 487.93 费。2、国投资本子公司与
其下属企业
信服务 际发生额计算 国投财务有限公司签订法
费、托管 人账户透支服务协议，支付
费等其他 相关费用。3、关联方为国
中介费用 投资本子公司产品提供增
信、托管、顾问、监管、保
险等服务，收取相应费用。
（三） 投资
2018 年预计金额 2018 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
因实际业务规模 国投资本及子公司购买关
认购关联方 国投公司及
难以预计，以实 28.10 联方股票、债券及关联方发
金融产品 其下属企业
际发生额计算 行的金融产品。
因实际业务规模 关联方购国投资本子公司
关联方认购 国投公司及
难以预计，以实 139.43 发行的信托、基金、资管计
金融产品 其下属企业
际发生额计算 划等金融产品。
（四） 资金拆借
2018 年预计金额 2018 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
国投资本及子公司向国投
国投公司及
关联方贷款 80.00 8.50 财务有限公司借款用于流
其下属企业
动资金支持
注：国投资本股份有限公司在 2017 年 1-2 月向国投公司及国投财务公司借款
用于支付收购国投资本控股有限公司股权款项已单独审议通过，上述预计金额均
不再包含此笔业务。
（五） 关联方存款
2018 年预计金额 2018 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
因实际业务规模
国投公司及 国投资本及子公司在国投
存款余额 难以预计，以实 6.31
其下属企业 财务有限公司存款。
际发生额计算
二、2019 年预计日常关联交易情况
（一） 预计收入
项目 关联方 2019 年预计金额（万元） 相关业务或事项简介
因证券、期货市场情况、 国投资本子公司提供证券、期货等
手续费及佣金 国投公司及其
交易额难以预计，以实际 金融交易服务，收取手续费及佣金
收入 下属企业
发生额计算。 费。
交易单元租赁 因证券市场情况、交易额 国投资本子公司出租交易单元，收
国投公司及其
与产品代销收 难以预计，以实际发生额 取租赁费用; 提供金融产品代理
下属企业
入 计算 销售服务，并收取代销服务费。
国投公司及其 国投资本子公司作为分销商参加
承销服务收入 3,500.00
下属企业 承销团承销业务，收取承销佣金。
因资本市场情况、交易金 国投资本子公司为关联方提供财
财务顾问服务 国投公司及其
额难以预计，以实际发生 务顾问服务，并收取财务顾问服务
收入 下属企业
额为准。 费。
关联方以自有资金委托国投资本
国投公司及其
因资本市场情况、交易金 及子公司开展定向计划或购买其
受托客户资产 下属企业、国
额难以预计，以实际发生 发行的产品，国投资本及子公司收
管理业务收入 投资本关联股
额为准。 取管理费、业绩报酬、申购费及赎
东
回费等。
国投资本及子公司为关联方提供
国投公司及其
托管收入 200.00 股权管理服务，并收取相关管理
下属企业
费。
1、国投资本及子公司将部分自有
因存款金额和利率难以
国投公司及其 资金存放在关联方，取得利息收
利息收入 预计，以实际发生数计
下属企业 入；2、国投资本及子公司向关联
算。
方发放信托贷款取得利息收入等。
（二） 预计支出
项目 关联方 2019 年预计金额（万元） 相关业务或事项简介
国投资本及子公司通过贷款、次级
债、公司债、承兑汇票、拆借、融
国投公司及其 因实际业务规模难以预
利息支出 资融券业务债权收益权回购转让
下属企业 计，以实际发生额计算。
等融资形式，从关联方取得融资，
向关联方支付利息。
房屋租赁物业 国投资本及子公司支付给国投公
国投公司及其
服务等相关费 16,427.00 司下属企业的租金、物业费、水电
下属企业
用支出 费、供暖费等。
产品代销费、
1、关联方为国投资本及子公司提
产品管理费、
供金融产品代销、管理、托管等服
产品托管费、 国投公司及其 因实际业务规模难以预
务，收取相关费用；2、关联方为
财务顾问费、 下属企业 计，以实际发生额计算
国投资本子公司提供财务顾问、咨
咨询服务费等
询等服务，收取相关费用。
中介费用
（三） 预计投资
项目 关联方 2019 年预计金额（万元） 相关业务或事项简介
国投资本及子公司购买关联方股
认购关联方金 国投公司及其 因实际业务规模难以预
票、债券及关联方发行的金融产
融产品 下属企业 计，以实际发生额计算
品。
关联方购买国投资本子公司发行
关联方认购金 国投公司及其 因实际业务规模难以预
的信托、基金、资管计划等金融产
融产品 下属企业 计，以实际发生额计算
品。
（四） 预计资金拆借
项目 关联方 2019 年预计金额（亿元） 相关业务或事项简介
国投资本及子公司向国投公司及
国投公司及其
关联方贷款 100.00 其下属企业借款用于流动资金支
下属企业
持
注：国投资本股份有限公司在 2017 年 1-2 月向国投公司及国投财务公司借款
用于支付收购国投资本控股有限公司股权款项已单独审议通过，上述预计金额均
不再包含此笔业务。
（五） 预计关联方存款
项目 关联方 2018 年预计金额（亿元） 相关业务或事项简介
国投公司及其 因实际业务规模难以预 国投资本及子公司在国投财务有
存款余额
下属企业 计，以实际发生额计算 限公司存款。
三、关联方介绍和关联关系
(一) 国家开发投资集团有限公司及其下属单位
国家开发投资集团有限公司（以下简国投公司）为本公
司的控股股东，股份比例 41.62%，法定代表人王会生，注册
资本 338 亿元人民币，主营业务范围：经营国务院授权范围
内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化肥、
高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、
养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资及投
资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务。
国投公司及其下属控股企业、国投公司主要参股企业为本公
司的关联法人。
(二) 中国证券投资者保护基金有限责任公司
中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股
东，股份比例 17.99%，法定代表人刘洪涛，注册资本 63 亿
元人民币，主要业务范围：筹集、管理和运作基金；监测证
券公司风险，参与证券公司风险处置工作；证券公司被撤消、
关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监
管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；组织、
参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；管理和处分
受偿资产，维护基金权益；发现证券公司经营管理中出现可
能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会
提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会
同有关部门建立纠正机制。
(三) 安信基金管理有限责任公司
安信基金管理有限责任公司为公司全资子公司安信证
券股份有限公司（以下简称安信证券）的联营企业，安信证
券持股比例 33.95%，法定代表人刘入领，注册资本 3.5 亿元
人民币，主要业务范围：基金募集、基金销售、特定客户资
产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务,
(四) 安信乾盛财富管理（深圳）有限公司
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司为安信基金管理有
限责任公司全资子公司，法定代表人刘入领，注册资本 1 亿
元人民币，主要业务范围：特定客户资产管理业务以及中国
证监会许可的其他业务。
(五) 国投万和资产管理有限公司
国投万和资产管理有限公司为公司控股子公司国投泰
康信托有限公司（以下简称国投泰康信托）的参股企业，
国投泰康信托持股比例 45%，法定代表人姚少杰，注册资本
1 亿元，主要业务范围：资产管理、股权投资等。
四、 关联交易定价政策
(一) 收入
1、手续费及佣金收入：参照市场佣金收费标准进行收费。
2、交易单元租赁收入：参照市场席位租赁收费标准进行收
费。
3、产品代销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
4、承销服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
5、财务顾问服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
6、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业
惯例定价。
7、利息收入：参照市场利率水平定价。
(二) 支出
1、利息支出：参照市场利率水平、市场价格水平及行业惯
例定价。
2、房屋、机房等租赁费用支出：租赁价格参照市场价格。
3、担保费支出：参照市场价格水平及行业惯例定价。
4、产品代销、管理、托管及财务顾问费等支出：参照市场
价格水平及行业惯例定价。
(三) 投资
1、基金产品：以基金净值认购并相应支付手续费，手续费
参照市场价格水平及行业惯例定价。
2、股权投资：以各方认可的估值方法，秉承公开公平公正
的原则定价
3、信托产品：以信托净值认购并相应支付管理费和托管费，
管理费、托管费及收益率参照市场价格水平及行业惯例定价。
4、资管计划：以资管计划净值认购并相应支付手续费，手
续费参照市场价格水平及行业惯例定价。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展，
并将为公司带来一定的收益。
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，没
有损害公司及公司非关联股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未
因上述关联交易而对关联人形成依赖。
此事项需提交股东大会审议。
国投资本股份有限公司
董事会
二零一九年三月二十八日