2020 年第一季度报告
公司代码：600061 公司简称：国投资本
国投资本股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ................................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 199,292,467,722.59 178,108,501,603.39 11.89%
归属于上市公
司股东的净资 39,647,214,846.75 39,078,063,930.97 1.46%
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生 12,673,661,975.12 1,322,567,264.00 858.26%
的现金流量净
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业总收入 3,024,447,911.48 2,743,605,694.77 10.24%
营业收入 80,206,876.56 303,820,405.62 -73.60%
归属于上市公 635,703,050.65 1,217,732,708.87 -47.80%
司股东的净利
润
归属于上市公 608,613,171.97 1,210,331,005.41 -49.72%
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
加权平均净资 1.61 3.30 减少 1.69 个百分点
产收益率（%）
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基本每股收益 0.15 0.29 -48.28%
（元/股）
稀释每股收益 0.15 0.29 -48.28%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -1,380.97
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 4,508,786.87
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
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负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 42,578,526.40
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 872,202.56
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -13,953,693.12
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 978,007.26
项目
少数股东权益影响额（税后） 608,540.12
所得税影响额 -8,501,110.44
合计 27,089,878.68
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 57,205
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东性
股东名称（全称） 条件股份数 股份状
数量 (%) 数量 质
量 态
国家开发投资集团有 国有法
1,759,233,191 41.62 53,297,801 无
限公司 人
中国证券投资者保护 国有法
760,307,066 17.99 0 无
基金有限责任公司 人
中国国投国际贸易有 国有法
154,423,617 3.65 0 无
限公司 人
深圳市资本运营集团 国有法
133,035,720 3.15 0 无
有限公司 人
中国证券金融股份有
126,391,457 2.99 0 无 其他
限公司
青岛国信资本投资有 国有法
79,794,703 1.89 0 无
限公司 人
中铁二十二局集团有 国有法
61,167,807 1.45 0 无
限公司 人
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国新央企运营投资基
金管理（广州）有限
公司－国新央企运营 54,963,361 1.30 0 无 其他
（广州）投资基金（有
限合伙）
广发基金－浦发银行
－广东粤财信托－粤
54,497,001 1.29 0 无 其他
财信托粤盛 2 号单
一资金信托计划
厦门恒兴集团有限公
53,347,568 1.26 0 质押 48,000,000 其他
司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
国家开发投资集团有限公司 1,705,935,390 人民币普通股 1,705,935,390
中国证券投资者保护基金有限责任公司 760,307,066 人民币普通股 760,307,066
中国国投国际贸易有限公司 154,423,617 人民币普通股 154,423,617
深圳市资本运营集团有限公司 133,035,720 人民币普通股 133,035,720
中国证券金融股份有限公司 126,391,457 人民币普通股 126,391,457
青岛国信资本投资有限公司 79,794,703 人民币普通股 79,794,703
中铁二十二局集团有限公司 61,167,807 人民币普通股 61,167,807
国新央企运营投资基金管理（广州）有
限公司－国新央企运营（广州）投资基 54,963,361 人民币普通股 54,963,361
金（有限合伙）
广发基金－浦发银行－广东粤财信托－
54,497,001 人民币普通股 54,497,001
粤财信托粤盛 2 号单一资金信托计划
厦门恒兴集团有限公司 53,347,568 人民币普通股 53,347,568
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一
大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集
团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关
联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，货币资金余额5,562,469.84万元，较期初增加32.03%，主要为子公司客户货币资
金的增加；
（2）报告期末，衍生金融资产余额7,244.08万元，较期初增加110.45%，主要为子公司收益互换
合约公允价值上升；
（3）报告期末，存出保证金余额76,838.13万元，较期初增加37.24%，主要为子公司经纪业务量
增加，交易保证金相应增加；
（4）报告期末，其他应收款余额166,504.31万元，较期初增加28.94%，主要为子公司应收清算款
增加；
（5）报告期末，一年内到期的非流动资产余额4,495.27万元，较期初减少96.61%，主要为子公司
一年内到期的债券投资减少；
（6）报告期末，其他流动资产余额35,390.72万元，较期初减少52.60%，主要为子公司预缴税费
减少；
（7）报告期末，其他债权投资余额2,317,508.76万元，较期初增加50.79%，主要为子公司债权投
资增加；
（8）报告期末，短期借款余额155,043.85万元，较期初增加56.79%，主要为子公司银行借款增加；
（9）报告期末，拆入资金余额642,771.79万元，较期初增加327.46%，主要为子公司转融通融入
资金增加；
（10）报告期末，交易性金融负债余额99,741.46万元，较期初增加35.94%，主要为子公司发行的
浮动利率收益凭证规模增加；
（11）报告期末，应付账款余额14,003.78万元，较期初增加56.53%，主要为子公司应付手续费及
佣金增加；
（12）报告期末，应付短期融资款余额1,036,100.47万元，较期初增加219.26%，主要为子公司发
行短期融资券；
（13）报告期末，一年内到期的非流动负债余额658,660.65万元，较期初减少55.54%，主要为子
公司一年内到期的应付债券减少；
（14）报告期末，长期借款余额644,274.96万元，较期初减少23.49%，主要为子公司偿还部分长
期借款；
（15）2020年1-3月，营业收入8,020.69万元，同比去年减少73.60%，主要为子公司大宗商品现货
贸易收入减少；
（16）2020年1-3月，营业成本7,439.70万元，同比去年减少74.67%，主要为子公司大宗商品现货
贸易成本减少；
（17）2020年1-3月，投资收益53,837.34万元，同比去年增加385.45%，主要为子公债券投资收益
增加；
（18）2020年1-3月，经营活动产生的现金流量净额为1,267,366.20万元，同比去年增加净流入
1,135,109.47万元，主要为子公司回购业务收到的现金净增加和融资业务支付的现金净减少；
（19）2020年1-3月，投资活动产生的现金流量净额为-7,942.68万元，同比去年减少净流出
2,675.40万元，主要为子公司固定资产、无形资产等投资减少；
（20）2020年1-3月，筹资活动产生的现金流量净额为194,755.39万元，较上期减少净流入
1,254,604.99万元，主要为子公司到期偿还债务支付的现金流量增加。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国投资本股份有限公司
法定代表人 叶柏寿
日期 2020 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 3 月 31 日
编制单位:国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 55,624,698,395.92 42,128,753,537.73
结算备付金 15,349,693,698.01 12,854,771,632.90
拆出资金
交易性金融资产 43,024,657,134.15 42,532,622,049.13
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产 72,440,803.75 34,421,570.37
应收票据
应收账款 543,615,210.50 521,922,598.28
应收款项融资
预付款项 129,841,482.40 128,997,937.74
融出资金 30,152,510,368.73 28,821,020,054.91
存出保证金 768,381,299.90 559,885,898.25
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,665,043,098.08 1,291,329,412.35
其中：应收利息
应收股利 1,943,014.70 2,254,445.81
买入返售金融资产 15,060,814,764.22 17,374,845,899.20
存货 62,739,415.61 52,576,415.65
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 44,952,738.53 1,325,980,226.00
其他流动资产 353,907,222.21 746,647,298.56
流动资产合计 162,853,295,632.01 148,373,774,531.07
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资 23,175,087,620.54 15,368,842,516.83
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,210,338,147.88 2,182,786,423.69
其他权益工具投资 2,760,673,846.55 3,178,948,575.51
其他非流动金融资产 1,368,706,272.30 2,106,948,227.58
投资性房地产 56,086,904.67 56,810,425.35
固定资产 291,764,390.76 305,959,014.60
在建工程 574,814,037.06 521,863,210.48
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 763,472,364.86 772,772,921.90
开发支出
商誉 4,627,956,033.73 4,627,956,033.73
长期待摊费用 61,479,547.28 68,739,623.41
递延所得税资产 494,232,285.56 488,539,459.85
其他非流动资产 54,560,639.39 54,560,639.39
非流动资产合计 36,439,172,090.58 29,734,727,072.32
资产总计 199,292,467,722.59 178,108,501,603.39
流动负债：
短期借款 1,550,438,456.99 988,890,887.51
向中央银行借款
拆入资金 6,427,717,861.11 1,503,708,611.11
交易性金融负债 997,414,561.87 733,738,957.22
以公允价值计量且其变动计入
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当期损益的金融负债
衍生金融负债 34,420,790.91 53,175,804.39
应付票据
应付账款 140,037,810.80 89,463,793.80
预收款项 11,666,714.30
合同负债 31,670,572.32
卖出回购金融资产款 21,604,554,112.17 19,167,295,663.89
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款 55,582,692,163.25 44,942,840,345.38
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,378,417,773.72 2,370,636,513.92
应交税费 451,371,555.09 449,317,154.76
其他应付款 13,143,289,893.46 13,454,940,706.26
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
应付融资短期款 10,361,004,723.78 3,245,367,715.96
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 6,586,606,532.78 14,813,563,712.52
其他流动负债 6,033,028.98 43,625,122.82
流动负债合计 119,295,669,837.23 101,868,231,703.84
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,442,749,571.78 8,420,771,578.41
应付债券 29,593,464,304.48 24,687,308,988.64
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 7,031,154.42 7,031,154.42
递延收益 5,602,087.49 14,653,514.27
递延所得税负债 71,754,573.92 67,330,921.44
其他非流动负债 2,108,206.68 2,108,206.68
非流动负债合计 36,122,709,898.77 33,199,204,363.86
负债合计 155,418,379,736.00 135,067,436,067.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,227,129,727.00 4,227,129,727.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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资本公积 20,693,107,429.30 20,693,107,429.30
减：库存股
其他综合收益 -92,710,249.62 -26,158,114.75
专项储备
盈余公积 418,819,117.55 418,819,117.55
一般风险准备 3,157,968,258.21 3,148,493,933.42
未分配利润 11,242,900,564.31 10,616,671,838.45
归属于母公司所有者权益（或股 39,647,214,846.75 39,078,063,930.97
东权益）合计
少数股东权益 4,226,873,139.84 3,963,001,604.72
所有者权益（或股东权益）合 43,874,087,986.59 43,041,065,535.69
计
负债和所有者权益（或股东 199,292,467,722.59 178,108,501,603.39
权益）总计
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司资产负债表
2020 年 3 月 31 日
编制单位:国投资本股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 157,616,176.55 216,853,504.53
交易性金融资产 535,509,466.58 525,240,547.96
以公允价值计 量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 2,235,754.67 1,915,754.67
其他应收款 357,031,397.14 350,190,274.12
其中：应收利息
应收股利 349,989,150.00 349,989,150.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,565,055.65 5,504,382.56
流动资产合计 1,057,957,850.59 1,099,704,463.84
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非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 38,614,375,355.59 38,614,375,355.59
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 29,162,347.60 29,162,347.60
投资性房地产
固定资产 630,432.29 633,619.47
在建工程 208,726.42 208,726.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 234,248.22 238,237.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 149,276.11
其他非流动资产
非流动资产合计 38,644,611,110.12 38,644,767,562.30
资产总计 39,702,568,960.71 39,744,472,026.14
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 77,147.56 211,276.73
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 2,127,386.44 2,127,536.44
应交税费 1,003,131.62 931,070.47
其他应付款 31,379,903.37 31,429,814.83
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 34,587,568.99 34,699,698.47
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2020 年第一季度报告
非流动负债：
长期借款 6,042,749,571.78 6,017,624,356.18
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 2,417,953.55
其他非流动负债
非流动负债合计 6,045,167,525.33 6,017,624,356.18
负债合计 6,079,755,094.32 6,052,324,054.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,227,129,727.00 4,227,129,727.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 27,131,646,055.51 27,131,646,055.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 418,819,117.55 418,819,117.55
未分配利润 1,845,218,966.33 1,914,553,071.43
所有者权益（或股东权益）合 33,622,813,866.39 33,692,147,971.49
计
负债和所有者权益（或股东 39,702,568,960.71 39,744,472,026.14
权益）总计
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表
2020 年 1—3 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度
一、营业总收入 3,024,447,911.48 2,743,605,694.77
其中：营业收入 80,206,876.56 303,820,405.62
利息收入 1,357,596,916.39 1,132,339,376.56
已赚保费
手续费及佣金收入 1,586,644,118.53 1,307,445,912.59
13 / 25
2020 年第一季度报告
二、营业总成本 2,071,057,436.19 2,663,645,839.19
其中：营业成本 74,397,046.38 293,743,362.34
利息支出 701,889,992.96 698,515,846.42
手续费及佣金支出 253,534,157.36 194,480,382.28
业务及管理费 940,422,970.99 1,388,343,642.50
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 17,837,010.76 13,138,774.74
销售费用
管理费用 13,445,206.13 12,897,002.35
研发费用
财务费用 69,531,051.61 62,526,828.56
其中：利息费用 73,054,542.89 64,077,001.55
利息收入 3,526,007.87 1,551,200.13
加：其他收益 5,662,489.08 14,585,526.62
投资收益（损失以“－”号填列） 538,373,385.29 -188,607,805.68
其中：对联营企业和合营企业的投 28,417,253.79 25,226,137.86
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列） 3,517,516.67 6,441,678.10
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -492,983,598.33 1,892,682,244.28
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 676,391.43 -1,624,777.05
资产减值损失（损失以“-”号填列） -11,969,724.50 -1,220,803.38
资产处置收益（损失以“－”号填 -1,380.97 -27,912.27
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 996,665,553.96 1,802,188,006.20
加：营业外收入 177,269.78 1,793,374.69
减：营业外支出 14,030,962.90 6,985,212.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 982,811,860.84 1,796,996,168.64
减：所得税费用 264,923,864.56 448,147,150.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 717,887,996.28 1,348,849,018.27
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 717,887,996.28 1,348,849,018.27
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
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2020 年第一季度报告
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 635,703,050.65 1,217,732,708.87
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 82,184,945.63 131,116,309.40
列）
六、其他综合收益的税后净额 -64,865,545.38 249,397,534.60
（一）归属母公司所有者的其他综合收 -66,552,134.87 249,595,996.88
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益 -107,970,265.76 178,502,226.50
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -107,970,265.76 178,502,226.50
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 41,418,130.89 71,093,770.38
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 24,542,199.65
（2）其他债权投资公允价值变动 10,983,379.48 75,633,944.92
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备 4,174,287.79 626,111.09
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 26,260,463.62 -29,708,485.28
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 1,686,589.49 -198,462.28
的税后净额
七、综合收益总额 653,022,450.90 1,598,246,552.87
（一）归属于母公司所有者的综合收益 569,150,915.78 1,467,328,705.75
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 83,871,535.12 130,917,847.12
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.15 0.29
（二）稀释每股收益(元/股) 0.15 0.29
定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司利润表
2020 年 1—3 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度
一、营业收入
减：营业成本
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2020 年第一季度报告
税金及附加 116,609.00
销售费用
管理费用 10,514,194.66 10,040,494.36
研发费用
财务费用 66,651,877.65 57,925,366.08
其中：利息费用 68,251,765.11 59,245,195.99
利息收入 1,600,207.46 1,320,896.91
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 10,049,095.89
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－” 10,442,622.95 12,867,695.22
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -66,723,449.36 -45,165,678.33
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -66,723,449.36 -45,165,678.33
减：所得税费用 2,610,655.74 3,216,923.81
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -69,334,105.10 -48,382,602.14
（一）持续经营净利润（净亏损以 -69,334,105.10 -48,382,602.14
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
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2020 年第一季度报告
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -69,334,105.10 -48,382,602.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并现金流量表
2020 年 1—3 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减 2,112,318,028.84 3,220,697,558.86
少额
其他债权投资净减少额 -6,003,889,046.89 1,042,984,326.06
销售商品、提供劳务收到的现金 115,443,146.00 584,141,405.80
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,755,135,828.64 3,542,895,990.86
拆入资金净增加额 4,948,018,500.00 -2,919,211,527.78
回购业务资金净增加额 6,237,050,275.32
代理买卖证券收到的现金净额 10,647,025,038.14 14,070,601,944.54
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,757,388,884.80 2,884,527,992.57
经营活动现金流入小计 22,568,490,654.85 22,426,637,690.91
购买商品、接受劳务支付的现金 133,451,265.17 593,564,129.04
回购业务资金净减少额 9,188,344,441.58
融出资金净增加额 1,398,928,532.08 7,318,659,327.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 496,075,119.56 850,522,075.90
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2020 年第一季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 698,979,828.86 546,055,216.60
支付的各项税费 379,972,278.96 509,994,321.89
支付其他与经营活动有关的现金 6,787,421,655.10 2,096,930,914.42
经营活动现金流出小计 9,894,828,679.73 21,104,070,426.91
经营活动产生的现金流量净额 12,673,661,975.12 1,322,567,264.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 865,529.60 543,573.20
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 590.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 865,529.60 544,163.20
购建固定资产、无形资产和其他长 80,292,283.16 97,724,877.06
期资产支付的现金
投资支付的现金 9,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 80,292,283.16 106,724,877.06
投资活动产生的现金流量净额 -79,426,753.56 -106,180,713.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 180,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 180,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 1,049,839,332.89 2,634,880,831.34
发行债券所收到的现金 7,977,207,547.18 8,599,856,603.78
发行短期融资工具收到的现金净额 10,223,350,000.00 14,357,950,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 19,430,396,880.07 25,592,687,435.12
偿还债务支付的现金 16,322,911,783.59 10,592,753,807.86
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,159,931,230.18 506,329,862.38
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 17,482,843,013.77 11,099,083,670.24
筹资活动产生的现金流量净额 1,947,553,866.30 14,493,603,764.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的 29,978,133.44 -23,472,703.01
影响
18 / 25
2020 年第一季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 14,571,767,221.30 15,686,517,612.01
加：期初现金及现金等价物余额 51,090,930,912.48 44,342,946,188.05
六、期末现金及现金等价物余额 65,662,698,133.78 60,029,463,800.06
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司现金流量表
2020 年 1—3 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减 503,049,095.89
少额
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,541,360.63 375,611.88
经营活动现金流入小计 2,541,360.63 503,424,707.77
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 10,401,994.12 9,499,026.81
支付的各项税费 116,609.00
支付其他与经营活动有关的现金 1,757,374.10 5,489,276.64
经营活动现金流出小计 12,159,368.22 15,104,912.45
经营活动产生的现金流量净额 -9,618,007.59 488,319,795.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长 97,600.00 16,260.00
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 97,600.00 16,260.00
投资活动产生的现金流量净额 -97,600.00 -16,260.00
三、筹资活动产生的现金流量：
19 / 25
2020 年第一季度报告
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 40,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 40,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 46,482,727.17 40,577,511.30
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 46,482,727.17 40,577,511.30
筹资活动产生的现金流量净额 -46,482,727.17 -577,511.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,198,334.76 487,726,024.02
加：期初现金及现金等价物余额 213,814,511.31 437,918,640.81
六、期末现金及现金等价物余额 157,616,176.55 925,644,664.83
法定代表人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 42,128,753,537.73 42,128,753,537.73 0
结算备付金 12,854,771,632.90 12,854,771,632.90 0
拆出资金
交易性金融资产 42,532,622,049.13 42,532,622,049.13 0
衍生金融资产 34,421,570.37 34,421,570.37 0
应收票据
应收账款 521,922,598.28 521,922,598.28 0
应收款项融资
预付款项 128,997,937.74 128,997,937.74 0
融出资金 28,821,020,054.91 28,821,020,054.91 0
存出保证金 559,885,898.25 559,885,898.25 0
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,291,329,412.35 1,291,329,412.35 0
其中：应收利息
应收股利 2,254,445.81 2,254,445.81
买入返售金融资产 17,374,845,899.20 17,374,845,899.20 0
20 / 25
2020 年第一季度报告
存货 52,576,415.65 52,576,415.65 0
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,325,980,226.00 1,325,980,226.00 0
其他流动资产 746,647,298.56 746,647,298.56 0
流动资产合计 148,373,774,531.07 148,373,774,531.07 0
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资 15,368,842,516.83 15,368,842,516.83 0
长期应收款
长期股权投资 2,182,786,423.69 2,182,786,423.69 0
其他权益工具投资 3,178,948,575.51 3,178,948,575.51 0
其他非流动金融资产 2,106,948,227.58 2,106,948,227.58 0
投资性房地产 56,810,425.35 56,810,425.35 0
固定资产 305,959,014.60 305,959,014.60 0
在建工程 521,863,210.48 521,863,210.48 0
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 772,772,921.90 772,772,921.90 0
开发支出
商誉 4,627,956,033.73 4,627,956,033.73 0
长期待摊费用 68,739,623.41 68,739,623.41 0
递延所得税资产 488,539,459.85 488,539,459.85 0
其他非流动资产 54,560,639.39 54,560,639.39 0
非流动资产合计 29,734,727,072.32 29,734,727,072.32 0
资产总计 178,108,501,603.39 178,108,501,603.39 0
流动负债：
短期借款 988,890,887.51 988,890,887.51 0
向中央银行借款
拆入资金 1,503,708,611.11 1,503,708,611.11 0
交易性金融负债 733,738,957.22 733,738,957.22 0
衍生金融负债 53,175,804.39 53,175,804.39 0
应付票据
应付账款 89,463,793.80 89,463,793.80
预收款项 11,666,714.30 -11,666,714.30
合同负债 20,682,623.60 20,682,623.60
卖出回购金融资产款 19,167,295,663.89 19,167,295,663.89 0
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款 44,942,840,345.38 44,942,840,345.38 0
代理承销证券款
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2020 年第一季度报告
应付职工薪酬 2,370,636,513.92 2,370,636,513.92 0
应交税费 449,317,154.76 449,317,154.76 0
其他应付款 13,454,940,706.26 13,454,940,706.26 0
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
应付短期融资款 3,245,367,715.96 3,245,367,715.96 0
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 14,813,563,712.52 14,813,563,712.52 0
其他流动负债 43,625,122.82 43,625,122.82 0
流动负债合计 101,868,231,703.84 101,877,247,613.14 9,015,909.30
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,420,771,578.41 8,420,771,578.41 0
应付债券 24,687,308,988.64 24,687,308,988.64 0
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 7,031,154.42 7,031,154.42 0
递延收益 14,653,514.27 5,637,604.97 -9,015,909.30
递延所得税负债 67,330,921.44 67,330,921.44 0
其他非流动负债 2,108,206.68 2,108,206.68 0
非流动负债合计 33,199,204,363.86 33,190,188,454.56 -9,015,909.30
负债合计 135,067,436,067.70 135,067,436,067.70 0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 0
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 20,693,107,429.30 20,693,107,429.30 0
减：库存股
其他综合收益 -26,158,114.75 -26,158,114.75 0
专项储备
盈余公积 418,819,117.55 418,819,117.55 0
一般风险准备 3,148,493,933.42 3,148,493,933.42 0
未分配利润 10,616,671,838.45 10,616,671,838.45 0
归属于母公司所有者权益 39,078,063,930.97 39,078,063,930.97 0
（或股东权益）合计
少数股东权益 3,963,001,604.72 3,963,001,604.72 0
所有者权益（或股东权 43,041,065,535.69 43,041,065,535.69 0
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2020 年第一季度报告
益）合计
负债和所有者权益 178,108,501,603.39 178,108,501,603.39 0
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 216,853,504.53 216,853,504.53 0
交易性金融资产 525,240,547.96 525,240,547.96 0
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 1,915,754.67 1,915,754.67 0
其他应收款 350,190,274.12 350,190,274.12 0
其中：应收利息
应收股利 349,989,150.00 349,989,150.00 0
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,504,382.56 5,504,382.56 0
流动资产合计 1,099,704,463.84 1,099,704,463.84 0
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 38,614,375,355.59 38,614,375,355.59 0
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 29,162,347.60 29,162,347.60 0
投资性房地产
固定资产 633,619.47 633,619.47 0
在建工程 208,726.42 208,726.42 0
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 238,237.11 238,237.11 0
开发支出
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2020 年第一季度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 149,276.11 149,276.11 0
其他非流动资产
非流动资产合计 38,644,767,562.30 38,644,767,562.30 0
资产总计 39,744,472,026.14 39,744,472,026.14 0
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 211,276.73 211,276.73 0
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 2,127,536.44 2,127,536.44 0
应交税费 931,070.47 931,070.47 0
其他应付款 31,429,814.83 31,429,814.83 0
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 34,699,698.47 34,699,698.47 0
非流动负债：
长期借款 6,017,624,356.18 6,017,624,356.18 0
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,017,624,356.18 6,017,624,356.18 0
负债合计 6,052,324,054.65 6,052,324,054.65 0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 0
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2020 年第一季度报告
资本公积 27,131,646,055.51 27,131,646,055.51 0
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 418,819,117.55 418,819,117.55 0
未分配利润 1,914,553,071.43 1,914,553,071.43 0
所有者权益（或股东权益） 33,692,147,971.49 33,692,147,971.49 0
合计
负债和所有者权益（或 39,744,472,026.14 39,744,472,026.14 0
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
2017年，财政部修订发布了《企业会计准则第14号——收入》，根据财政部规定，在境内外
同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，
自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；
作为在境内上市的企业，本公司自2020年1月1日起执行上述修订后的收入准则。首次执行新
收入准则的企业，应当根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整首次执行新收入准则当年年
初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。企业可以仅对在首次执行
日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。此次会计政策变更对公司当期及前期的净利润、总资
产和净资产不产生重大影响。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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