证券代码：600061            证券简称：国投资本            公告编号：2021-014
转债代码：110073            转债简称：国投转债
转股代码：190073            转股简称：国投转股



            国投资本股份有限公司
      关于可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
          自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日期间，公司可转债累计有人民币
          316,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 20,610 股，占可转债
          转股前公司已发行股份总额的 0.0005%。
          截 至 2021 年 3 月 31 日 ， 公 司 尚 未 换 股的 可 转 债 金 额 为 人 民币
          7,999,684,000 元，占可转债发行总量的 99.9961%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公
开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为
发行之日起6年。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可
转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投
转债”，债券代码“110073”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券
募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为
本公司股份，转股代码为“190073”，初始转股价格及当前转股价格均为15.25
元/股。


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    二、可转债本次转股情况
       自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日期间，公司可转债累计有人民币
316,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 20,610 股，占可转债转股前
公司已发行股份总额的 0.0005%。
    三、股本变动情况
                                                                    单位：股
                          变动前             本次可转债          变动后
    股份类别
                   （2020 年 12 月 31 日）      转股      （2021 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股             0                   -                  0
无限售条件流通股       4,227,129,727           20,610        4,227,150,337
     总股本            4,227,129,727           20,610        4,227,150,337


    四、其他
    联系部门：证券事务部（董办）
    联系电话：010-83325163
    电子邮箱：600061@sdic.com.cn
    联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
    邮政编码：100034


    特此公告。


                                                国投资本股份有限公司董事会
                                                             2021 年 4 月 1 日




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