证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-009
国投资本股份有限公司
关于 2021 年度预计日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为规范公司及下属子公司日常关联交易规范运作，参照
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施
指引》等有关规定，根据日常经营需要，公司对 2020 年度
日常关联交易实际执行情况和 2021 年度日常关联交易预计
情况公告如下：
一、2020年度日常关联交易的预计和执行情况
（一）收入
2020 年预计金额 2020 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（万元） （万元）
因证券、期货市场
国投公司 国投资本子公司提供证券、
手续费及 情况、交易额难以
及其下属 152.58 期货等金融交易服务，收取
佣金收入 预计，以实际发生
企业 手续费及佣金费。
额计算。
国投公司
交易单元 国投资本子公司出租交易单
及其下属 3,000.00 1,171.43
租赁收入 元，收取租赁费用。
企业
因证券市场情况、
国投公司 国投资本子公司提供金融产
产品代销 交易额难以预计，
及其下属 639.78 品代理销售服务，并收取代
收入 以实际发生额计
企业 销服务费。
算
因证券市场情况、
国投公司 国投资本子公司作为分销商
承销服务 交易额难以预计，
及其下属 795.82 参加承销团承销业务，收取
收入 以实际发生额计
企业 承销佣金。
算
财务顾问 国投公司 因证券市场情况、 288.11 国投资本子公司为关联方提
1
服务收入 及其下属 交易额难以预计， 供财务顾问服务，并收取财
企业 以实际发生额计 务顾问服务费。
算
关联方以自有资金委托国投
国投公司
资本及子公司开展定向计划
受托客户 及其下属
或购买其发行的产品，国投
资产管理 企业、国投 20,000.00 5,698.92
资本及子公司收取管理费、
业务收入 资本关联
业绩报酬、申购费及赎回费
股东
等。
1、国投资本及子公司将部分
国投公司 自有资金存放在关联方，取
利息收入 及其下属 6,000.00 1,285.77 得利息收入；2、国投资本及
企业 子公司向关联方发放贷款取
得利息收入等。
国投公司 国投资本及子公司为关联方
托管费 及其下属 200.00 56.60 提供股权管理服务，并收取
企业 相关管理费。
（二）支出
2020 年预计金额 2020 年实际金额
项目 相关业务或事项简介
关联方 （万元） （万元）
国投资本及子公司通过贷
款、次级债、公司债、承兑
国投公司
汇票、拆借、融资融券业务、
利息支出 及其下属 45,000.00 21,475.76
债权收益权回购转让等融资
企业
形式，从关联方取得融资，
向关联方支付利息。
房屋租赁、
国投公司 国投资本及子公司支付给国
物业服务
及其下属 39,082.00 18,664.07 投公司下属企业的租金、物
等相关费
企业 业费、水电费、供暖费等。
用支出
国投公司 国投资本及子公司通过国投
办公设备
及其下属 709.80 561.91 公司及其下属企业采购办公
采购支出
企业 电脑、软件等办公设备。
产品代销
费、产品管 1、关联方为国投资本及子公
理费、产品 司提供金融产品代销、管理、
国投公司 因实际业务规模
托管费、财 托管等服务，收取相关费用。
及其下属 难以预计，以实际 964.68
务顾问费、 2、关联方为国投资本子公司
企业 发生额计算
咨询服务 提供财务顾问、咨询等服务，
费等中介 收取相关费用。
费用
2
（三）投资
2020 年预计金额 2020 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
认购关联 国投公司 国投资本及子公司购买关联
方金融产 及其下属 200.00 13.33 方股票、债券及关联方发行
品 企业 的金融产品。
关联方认 国投公司 因实际业务规模 关联方购买国投资本子公司
购金融产 及其下属 难以预计，以实际 42.11 发行的信托、基金、资管计
品 企业 发生额计算 划等金融产品。
（四）资金拆借
2020 年预计金额 2020 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
国投公司 国投资本及子公司向关联方
向关联方
及其下属 150.00 5.00 借款补充运营 资金并支付
融入资金
企业 利息费用。
国投公司
向关联方 国投资本及子公司向关联方
及其下属 20 0.00
融出资金 融出资金并收取利息收入。
企业
（五）关联方存款
2020 年预计金额 2020 年实际金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元） （亿元）
国投公司 因实际业务规模
国投资本及子公司在国投财
存款余额 及其下属 难以预计，以实际 10.10
务有限公司存款。
企业 发生额计算
二、2021年预计日常关联交易情况
（一）预计收入
2021 年预计金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（万元）
因证券、期货市场情
手续费及佣 国投公司及 况、交易额难以预 国投资本子公司提供证券、期货等金融交
金收入 其下属企业 计，以实际发生额计 易服务，收取手续费及佣金费。
算。
交易单元租 国投公司及 国投资本子公司出租交易单元，收取租赁
5,000.00
赁收入 其下属企业 费用。
3
产品代销收 国投公司及 国投资本子公司提供金融产品代理销售服
5,000.00
入 其下属企业 务，并收取代销服务费。
承销服务收 国投公司及 国投资本子公司作为分销商参加承销团承
3,000.00
入 其下属企业 销业务，收取承销佣金。
财务顾问服 国投公司及 国投资本子公司为关联方提供财务顾问服
10,000.00
务收入 其下属企业 务，并收取财务顾问服务费。
国投公司及 关联方以自有资金委托国投资本及子公司
受托客户资
其下属企业、 开展定向计划或购买其发行的产品，国投
产管理业务 30,000.00
国投资本关 资本及子公司收取管理费、业绩报酬、申
收入
联股东 购费及赎回费等。
1、国投资本及子公司将部分自有资金存放
国投公司及 在关联方，取得利息收入；2、国投资本及
利息收入 10,000.00
其下属企业 子公司向关联方发放贷款取得利息收入
等。
国投公司及 国投资本及子公司为关联方提供股权管理
托管费 1,000.00
其下属企业 服务，并收取相关管理费。
因资本市场情况、交
金融产品投 国投公司及 国投资本及子公司认购关联方金融产品产
易金额难以预计，以
资收益 其下属企业 生的投资收益
实际发生额为准。
咨询服务收 国投公司及 国投资本子公司向关联方提供咨询服务，
200.00
入 其下属企业 收取相关收入。
（二）预计支出
2021 年预计金额
项目 相关业务或事项简介
关联方 （万元）
国投资本及子公司通过贷款、次级债、公
国投公司及 司债、承兑汇票、拆借、融资融券业务、
利息支出 50,000.00
其下属企业 债权收益权回购转让等融资形式，从关联
方取得融资，向关联方支付利息。
房屋租赁、物
国投公司及 国投资本及子公司支付给国投公司下属企
业服务等相 40,000.00
其下属企业 业的租金、物业费、水电费、供暖费等。
关费用支出
办公设备采 国投公司及 国投资本及子公司通过国投公司及其下属
2,000.00
购支出 其下属企业 企业采购办公电脑、软件等办公设备。
产品代销费、
1、关联方为国投资本及子公司提供金融产
产品管理费、
因实际业务规模难 品代销、管理、托管等服务，收取相关费
产品托管费、 国投公司及
以预计，以实际发生 用。2、关联方为国投资本子公司提供财务
财务顾问费、 其下属企业
额计算 顾问、招投标、咨询等服务，收取相关费
咨询服务费
用。
等中介费用
4
（三）预计投资
2021 年预计金额
项目 关联方 相关业务或事项简介
（亿元）
因实际业务规模难
认购关联方 国投公司及 国投资本及子公司购买关联方股票、债券
以预计，以实际发生
金融产品 其下属企业 及关联方发行的金融产品。
额计算
因实际业务规模难
关联方认购 国投公司及 关联方购买国投资本子公司发行的信托、
以预计，以实际发生
金融产品 其下属企业 基金、资管计划等金融产品。
额计算
（四）预计资金拆借
2021 年预计金额（亿
项目 关联方 相关业务或事项简介
元）
向关联方融 国投公司及 国投资本及子公司向关联方借款补充运营
150.00
入资金 其下属企业 资金并支付利息费用。
向关联方融 国投公司及 国投资本及子公司向关联方融出资金并收
50.00
出资金 其下属企业 取利息收入。
（五）预计关联方存款
2021 年预计金额（亿
项目 关联方 相关业务或事项简介
元）
国投公司及 国投资本及子公司在国投财务有限公司存
存款余额 50.00
其下属企业 款。
三、关联方介绍和关联关系
（一） 国家开发投资集团有限公司及其下属企业
国家开发投资集团有限公司（以下简“国投公司”）为
本公司的控股股东，股份比例 41.62%，法定代表人白涛，注
册资本 338 亿元人民币，主营业务范围：经营国务院授权范
围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化
肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能
源、养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资
5
及投资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服
务。国投公司及其下属控股企业、国投公司主要参股企业为
本公司的关联法人。
（二） 中国证券投资者保护基金有限责任公司
中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股
东，股份比例 17.99%，法定代表人殷荣彦，注册资本 63 亿
元人民币，主要业务范围：筹集、管理和运作基金；监测证
券公司风险，参与证券公司风险处置工作；证券公司被撤消、
关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监
管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；组织、
参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；管理和处分
受偿资产，维护基金权益；发现证券公司经营管理中出现可
能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会
提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会
同有关部门建立纠正机制。
（三） 安信基金管理有限责任公司及其下属企业
安信基金管理有限责任公司（以下简称：“安信基金”）
为公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”）的联营企业，安信证券持股比例 33.95%，法定代表
人刘入领，注册资本 5.06 亿元人民币，主要业务范围：基
金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务。安信基金及其下属控股企业、主要参
6
股企业为本公司的关联法人。
（四） 国投万和资产管理有限公司
国投万和资产管理有限公司为公司控股子公司国投泰
康信托有限公司（以下简称“国投泰康信托”）的参股企业，
国投泰康信托持股比例 45%，法定代表人姚少杰，注册资本
1 亿元，主要业务范围：资产管理、股权投资等。
四、关联交易定价政策
（一）收入
1、手续费及佣金收入：参照市场佣金收费标准进行收费。
2、交易单元租赁收入：参照市场席位租赁收费标准进行收
费。
3、产品代销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
4、承销服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
5、财务顾问服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
6、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业
惯例定价。
7、利息收入：参照市场利率水平定价。
（二）支出
1、利息支出：参照市场利率水平、市场价格水平及行业惯
例定价。
2、房屋、机房等租赁费用支出：租赁价格参照市场价格。
3、担保费支出：参照市场价格水平及行业惯例定价。
7
4、产品代销、管理、托管及财务顾问费等支出：参照市场
价格水平及行业惯例定价。
（三）投资
1、基金产品：以基金净值认购并相应支付手续费，手续费
参照市场价格水平及行业惯例定价。
2、股权投资：以各方认可的估值方法，秉承公开公平公正
的原则定价
3、信托产品：以信托净值认购并相应支付管理费和托管费，
管理费、托管费及收益率参照市场价格水平及行业惯例定
价。
4、资管计划：以资管计划净值认购并相应支付手续费，手
续费参照市场价格水平及行业惯例定价。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展，
并将为公司带来一定的收益。
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，没
有损害公司及公司非关联股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未
因上述关联交易而对关联人形成依赖。
此议案已经公司董事会审议通过，尚需提交股东大会审
议。
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特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 1 日
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