证券代码：600061                                 证券简称：国投资本



         国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表


             □ 特定对象调研             √ 分析师会议
             □ 媒体采访                 □ 业绩说明会
投资者关系
             □ 新闻发布会               □ 现场参观
 活动类别
             □ 路演活动                 □ 一对一沟通
             □ 其他____________
   时间      2021 年 7 月 7 日
   地点      线上交流

             华创证券、中国人寿、平安基金、农银汇理基金、上海迎水投

参与单位     资、国泰基金、汇安基金、平安资产、光大保德信基金、海通资

   名称      管、华泰资产管理、新华资产管理、中邮创业基金、华安基金、
             中金基金等
             证券事务代表 林莉尔
 上市公司
             证券部业务经理 周鑫海
 出席人员
             证券部业务经理 胡斌
             1. 公司此次拿到了基金投顾业务牌照，在这块业务上公司有什么
                   战略方向布局吗？
             答：安信证券将成立基金投顾业务投资决策委员会，并设立专门
             的业务团队开展基金投顾业务。前期公司将对分支机构实行资格
投资者关系   准入机制，采用全面培训、标杆示范的方式，以点带面迅速铺
活动主要内   开。在业务落地方面，安信证券采取分阶段、广布局、深推广
    容       “三步走”推进。
             第一阶段，全员宣导，稳扎稳打，以点带面，快速突破。总部可
             推出优中选优的组合产品，对流程、模式精心打磨，打造标杆网
             点的示范效应。
             第二阶段，全面覆盖，营造特色。全面提升业务覆盖范围，侧重
优化基金投资组合，丰富投顾策略组合，及打造特色化基金投资
顾问服务模式。
第三阶段，总结完善，创新模式，发展突破。进一步完善客户服
务的模式，探索基金投资组合策略的个性化和定制化，以及创新
基金投资顾问业务的获客、转化、持续服务模式。
    在提升客户体验上，安信证券从客户需求出发，打造贯穿投
资全生命周期的服务闭环，真正做到全过程、全链条的陪伴式服
务，努力为客户创造增量价值。安信证券同时非常重视在信息系
统建设的投入力度，规划专项预算充足。一方面前期搭建了专门
的资产配置系统，支持并满足基金投顾业务对应的客户资产配置
需求；另一方面，还立项新建了相应的交易系统，以满足客户的
交易及风控需求。


2. 公司在财富管理上如何发挥自家的营业部优势，有没有具体的
   例子或战略规划？
答：安信证券分布于全国各地的 300 多家分支机构有员工近
4000 人，其中 98%都已经具备了基金从业资格，具备基金投顾
资格的人数超过 1200 人。安信证券积极推动财富管理业务向
O2O（online to offline）模式转型，建立相匹配的管理体系，
总分设置差异化考核指标，总部定位于赋能一线员工的产品部
门，分支机构定位于获客及服务的客户部门，通过客户分层分
级，提高人均产能，同时重视“留量经营”。
依靠数量众多的线下网点和强大的人才队伍，安信证券积极建立
并完善线下服务体系。一方面，健全人员的资格管理、培训管
理、考核管理、工作流程管理等标准化体系，进一步提升员工的
专业能力、主动性和创造性；另一方面，依托营业部人员向客户
提供全流程顾问式陪伴服务，资产配置理念先导，关注关键时刻
沟通。
           3. 安信证券 IPO 业务上公司未来有进一步的规划吗？
           答：根据 Wind 数据进行的统计，安信证券 2021 年上半年 IPO 收
           入合计为 5.08 亿元，承销收入和保荐家数业内排名第八。后续安
           信证券将继续强化股权承销业务的竞争优势，一是加强队伍建设
           和优化薪酬方案，安信证券投行团队规模由 2019 年末的 480 人增
           长至 2021 年 6 月底超 600 人，增长幅度约为 27%。2020 年，安信
           证券实施薪酬优化方案，提升了投行薪酬的行业竞争力。二是深
           化投行与零售、研究、机构业务协同，探索交易型投行业务模式，
           通过进一步打通内部协同推进重点客户的一体化全方位服务体
           系，进而提升客户体验，增强客户粘性，扩大市场份额。


           4. 公司在构建风险管理体系方面有何思路和规划？
           答：公司在构建风险体系方面将加强做好以下几方面工作，一是
           建立与公司治理架构相匹配的风险治理架构和制度体系，进一步
           明确董事会、经营层和风险管理部门的风险管理职责，建立覆盖
           风险管理各主要方面的制度体系，固化风险管理体系建设成果，
           明确各类管理事项的管理原则、要求、职责和流程等基本内容；
           二是做好风险识别和计量，风险识别和风险计量是风险管理的基
           础，是制定风险偏好和风险限额的重要依据。通过持续开展风险
           识别和计量工作，可以对风险偏好和风险限额制定、执行的有效
           性和恰当性进行持续监测评估；三是强化风险管理考核机制，风
           险管理考核机制是公司强化风险管理的有力抓手，可以有效督促
           各子公司提升风险管理水平，并对其经营成果进行更加全面的评
           判;四是加强风险信息报告机制，建立全面的风险管理报告制
           度，明确报告的层级、内容、频率、路线，畅通各类风险信息沟
           通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整，是风险
           管理体系有效运转的重要基础。
附件清单
（如有）
日期   2021 年 7 月 7 日