2021 年第三季度报告
证券代码：600061 证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
年初至报
本报告期比
告期末比
上年同期增
上年同期 年初至报告 上年同期 上年同期
项目 本报告期 减变动幅度
期末 增减变动
(%)
幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
4,433,35 3,674,01 3,674,01 12,257,872 9,823,06 9,823,06
营业总收入 20.67 24.79
6,977.69 6,241.12 6,241.12 ,667.08 5,848.11 5,848.11
264,339, 92,030,5 92,030,5 868,594,32 322,494, 322,494,
营业收入 187.23 169.34
395.61 10.83 10.83 2.31 926.54 926.54
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归属于上市
1,243,41 1,258,31 1,258,31 3,934,042, 3,552,10 3,552,10
公司股东的 -1.18 10.75
7,532.13 1,099.30 1,099.30 749.89 1,998.74 1,998.74
净利润
归属于上市
公司股东的
1,214,77 1,246,14 1,246,14 3,845,573, 3,498,34 3,498,34
扣除非经常 -2.52 9.93
9,292.04 5,098.63 5,098.63 357.65 6,290.27 6,290.27
性损益的净
利润
经营活动产
18,888,289 5,394,00 5,394,00
生的现金流 不适用 不适用 不适用 不适用 250.17
,392.14 0,335.36 0,335.36
量净额
基本每股收
益（元/ 0.19 0.30 0.20 -5.00 0.60 0.84 0.55 9.09
股）
稀释每股收
益（元/ 0.18 0.29 0.19 -5.26 0.56 0.83 0.54 3.70
股）
加权平均净
减少 0.34 个 增加 0.01
资产收益率 2.80 3.14 3.14 8.81 8.80 8.80
百分点 个百分点
（%）
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 274,678,691,579.38 218,742,976,360.95 218,742,976,360.95 25.57
归属于上市
公司股东的 48,544,907,441.68 45,587,778,099.82 45,587,778,099.82 6.49
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
2021 年 6 月 18 日，公司实施权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增 5.2 股，同时对同
期基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益进行追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损 62,507.68 -139,899.75
益（包括已计提资产
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减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式
批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府 49,872,574.73 62,766,849.04
补助（与公司正常经
营业务密切相关，符
合国家政策规定、按
照一定标准定额或定
量持续享受的政府补
助除外）
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联
营企业及合营企业的
投资成本小于取得投
资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如
遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安
置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
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值业务外，持有交易
性金融资产、交易性
金融负债产生的公允
价值变动损益，以及
处置交易性金融资
产、交易性金融负债
和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的 77,592,625.99
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当
期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,025,165.77 -24,455,007.47
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 4,233,141.52 17,822,608.79
益定义的损益项目
减：所得税影响额 13,285,764.56 33,396,794.16
少数股东权益影 11,219,053.51 11,720,990.20
响额（税后）
合计 28,638,240.09 88,469,392.24
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
货币资金 37.80 主要为子公司客户资金的增加
主要为子公司转融通担保资金增
存出保证金 84.94
加
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主要为子公司应收代垫清算款及
其他应收款 76.14
应收私募基金分红增加
存货 -66.81 主要为子公司库存商品减少
一年内到期的非流动资 主要为子公司一年内到期的债券
40.43
产 投资增加
主要为子公司期限在一年内的债
其他流动资产 -93.72
券投资减少及其他重分类导致
主要为子公司其他债权投资规模
其他债权投资 100.80
增加
主要为子公司其他权益工具投资
其他权益工具投资 -71.78
规模减少
主要为子公司安信金融大厦投资
在建工程 30.83
增加
短期借款 -100.00 主要为子公司短期银行借款减少
主要为子公司发行的浮动收益凭
交易性金融负债 182.27
证规模增加
主要为子公司场外期权合约公允
衍生金融负债 157.02
价值上升
合同负债 109.75 主要为子公司预收项目款增加
主要为子公司债券正回购规模增
卖出回购金融资产款 147.61
加
其他应付款 51.08 主要为子公司应付清算款增加
主要为子公司递延收益本期确认
递延收益 -55.03
损益
主要为子公司大宗商品现货贸易
营业收入 169.34
收入增加
主要为子公司大宗商品现货贸易
营业成本 208.43
成本增加
财务费用 31.41 主要为利息支出的增加
其他收益 73.14 主要为子公司政府补助收入增加
主要是子公司持有外币资产汇率
汇兑收益 414.82
变动的影响
主要是子公司持有权益类投资公
公允价值变动收益 -49.69
允价值变动收益减少
主要为子公司计提的坏账损失增
信用减值损失 103.44
加
主要为子公司计提的存货减值损
资产减值损失 -82.22
失减少
经营活动产生的现金流 主要是子公司回购业务收到的现
250.17
量净额 金净额增加
筹资活动产生的现金流 主要是子公司发行短期融资券收
-73.41
量净额 到的现金减少
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 84,812 不涉及
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或
持股比 限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
国家开发投资集团有限公
国有法人 2,674,034,450 41.62 0 无 0
司
中国证券投资者保护基金
国有法人 1,155,666,740 17.99 0 无 0
有限责任公司
中国国投国际贸易有限公
国有法人 257,240,091 4.00 0 无 0
司
中国证券金融股份有限公
其他 192,115,015 2.99 0 无 0
司
深圳市资本运营集团有限
国有法人 97,846,198 1.52 0 无 0
公司
香港中央结算有限公司 其他 93,265,262 1.45 0 无 0
中铁二十二局集团有限公
国有法人 92,743,067 1.44 0 无 0
司
国新央企运营投资基金管
理（广州）有限公司－国
其他 83,544,309 1.30 0 无 0
新央企运营（广州）投资
基金（有限合伙）
财通基金－工商银行－投
其他 81,012,657 1.26 0 无 0
乐定增 15 号资产管理计划
诺德基金－兴业银行－上
其他 60,759,493 0.95 0 无 0
海建工集团投资有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种 数量
类
国家开发投资集团有限公 人民币 2,674,034,4
2,674,034,450
司 普通股 50
中国证券投资者保护基金 人民币 1,155,666,7
1,155,666,740
有限责任公司 普通股 40
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中国国投国际贸易有限公 人民币
257,240,091 257,240,091
司 普通股
中国证券金融股份有限公 人民币
192,115,015 192,115,015
司 普通股
深圳市资本运营集团有限 人民币
97,846,198 97,846,198
公司 普通股
人民币
香港中央结算有限公司 93,265,262 93,265,262
普通股
中铁二十二局集团有限公 人民币
92,743,067 92,743,067
司 普通股
国新央企运营投资基金管
理（广州）有限公司－国 人民币
83,544,309 83,544,309
新央企运营（广州）投资 普通股
基金（有限合伙）
财通基金－工商银行－投 人民币
81,012,657 81,012,657
乐定增 15 号资产管理计划 普通股
诺德基金－兴业银行－上 人民币
60,759,493 60,759,493
海建工集团投资有限公司 普通股
上述股东关联关系或一致 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股
行动的说明 东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司
的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动
关系。
前 10 名股东及前 10 名无
限售股东参与融资融券及
不涉及
转融通业务情况说明（如
有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:国投资本股份有限公司
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单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 69,615,385,948.05 50,519,309,850.54
结算备付金 24,758,396,589.85 23,902,157,385.06
拆出资金
交易性金融资产 49,457,235,184.88 40,937,542,780.85
衍生金融资产 366,077,030.66 361,744,732.79
应收票据
应收账款 542,725,211.67 515,767,660.63
应收款项融资
预付款项 190,114,412.68 152,418,439.13
融出资金 42,660,129,630.99 40,500,471,361.60
存出保证金 1,815,555,495.90 981,685,352.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,229,061,488.86 1,833,247,053.49
其中：应收利息
应收股利 22,174,804.64
买入返售金融资产 19,514,316,868.92 16,775,530,526.92
存货 46,312,301.67 139,520,755.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 2,821,448,728.11 2,009,206,285.21
其他流动资产 73,314,263.10 1,167,459,991.47
流动资产合计 215,090,073,155.34 179,796,062,175.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资 259,412,764.85
其他债权投资 44,237,782,108.75 22,030,700,199.21
长期应收款
长期股权投资 2,331,826,890.10 2,317,807,134.55
其他权益工具投资 1,045,383,596.87 3,703,911,182.05
其他非流动金融资产 3,797,187,157.91 3,752,123,329.85
投资性房地产 51,576,903.93 53,916,342.63
固定资产 317,220,669.61 336,132,316.13
在建工程 801,644,280.57 612,749,793.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 673,384,128.83
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2021 年第三季度报告
无形资产 789,249,122.29 809,018,952.06
开发支出
商誉 4,598,942,255.02 4,598,942,255.02
长期待摊费用 58,369,935.21 67,738,432.43
递延所得税资产 626,638,610.10 663,874,248.05
其他非流动资产
非流动资产合计 59,588,618,424.04 38,946,914,185.05
资产总计 274,678,691,579.38 218,742,976,360.95
流动负债：
短期借款 635,672,954.20
向中央银行借款
拆入资金 5,819,094,444.45 6,720,985,305.57
交易性金融负债 6,793,412,801.73 2,406,668,630.89
衍生金融负债 440,561,651.98 171,412,569.36
应付票据
应付账款 163,988,117.68 151,982,728.17
预收款项
合同负债 192,905,795.50 91,968,495.90
卖出回购金融资产款 43,327,030,608.34 17,498,433,248.22
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款 77,748,044,643.28 64,290,635,602.41
代理承销证券款 10,000,000.00 13,043,475.00
应付职工薪酬 2,934,096,967.19 3,683,505,206.93
应交税费 918,848,903.83 819,668,381.90
其他应付款 4,791,353,040.67 3,171,476,951.02
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
应付短期融资款 12,741,589,790.15 12,049,243,426.04
一年内到期的非流动负债 16,193,526,123.45 17,915,999,208.41
其他流动负债
流动负债合计 172,074,452,888.25 129,620,696,184.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,935,512,979.11 3,566,522,554.05
应付债券 43,765,308,734.33 34,747,985,304.25
其中：优先股
永续债
租赁负债 677,822,632.94
长期应付款
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2021 年第三季度报告
长期应付职工薪酬 58,096,400.00 58,110,000.00
预计负债 10,147,952.47 9,545,326.97
递延收益 2,381,482.61 5,295,535.05
递延所得税负债 458,980,818.86 429,643,582.21
其他非流动负债 2,108,206.68 2,108,206.68
非流动负债合计 48,910,359,207.00 38,819,210,509.21
负债合计 220,984,812,095.25 168,439,906,693.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,425,299,469.00 4,227,129,727.00
其他权益工具 3,201,459,044.93 3,201,513,811.07
其中：优先股
永续债 2,499,386,792.46 2,499,386,792.46
资本公积 18,331,575,553.96 20,529,127,652.49
减：库存股
其他综合收益 -123,889,120.12 -110,500,123.08
专项储备
盈余公积 485,425,388.07 485,425,388.07
一般风险准备 4,027,043,731.44 3,971,445,858.44
未分配利润 16,197,993,374.40 13,283,635,785.83
归属于母公司所有者权益（或股东权 48,544,907,441.68
45,587,778,099.82
益）合计
少数股东权益 5,148,972,042.45 4,715,291,567.90
所有者权益（或股东权益）合计 53,693,879,484.13 50,303,069,667.72
负债和所有者权益（或股东权 274,678,691,579.38
218,742,976,360.95
益）总计
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度（1-9 月） 2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 12,257,872,667.08 9,823,065,848.11
其中：营业收入 868,594,322.31 322,494,926.54
利息收入 4,779,328,972.21 4,043,331,590.53
已赚保费
手续费及佣金收入 6,609,949,372.56 5,457,239,331.04
二、营业总成本 9,078,174,359.92 7,679,059,826.05
其中：营业成本 858,269,742.64 278,271,968.93
利息支出 2,649,526,562.90 2,093,806,781.98
手续费及佣金支出 873,213,011.15 783,421,580.60
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2021 年第三季度报告
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 62,900,750.87 59,120,308.98
业务及管理费 4,265,775,233.16 4,179,420,649.68
销售费用
管理费用 31,732,271.48 28,747,246.89
研发费用
财务费用 336,756,787.72 256,271,288.99
其中：利息费用 341,280,850.52 265,491,044.56
利息收入 6,022,519.76 9,400,206.18
加：其他收益 80,839,088.98 46,689,335.85
投资收益（损失以 2,279,180,789.65 2,304,311,659.95
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 73,553,580.69 98,860,107.13
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 11,750,432.92 2,282,419.86
“－”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 502,647,506.83 999,009,824.42
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -315,813,160.79 -155,236,437.49
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -4,085,042.90 -22,970,915.89
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -139,899.75 94,029.14
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 5,734,078,022.10 5,318,185,937.90
号填列）
加：营业外收入 1,465,333.98 726,507.12
减：营业外支出 25,820,341.45 22,247,230.03
四、利润总额（亏损总额以 5,709,723,014.63 5,296,665,214.99
“－”号填列）
减：所得税费用 1,341,999,790.19 1,319,056,980.38
五、净利润（净亏损以“－” 4,367,723,224.44 3,977,608,234.61
号填列）
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2021 年第三季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 4,367,723,224.44 3,977,608,234.61
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 3,934,042,749.89 3,552,101,998.74
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损 433,680,474.55 425,506,235.87
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -43,953,810.10 -205,885,870.99
（一）归属母公司所有者的 -43,953,810.10 -206,509,508.75
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其 -250,674,958.77 8,362,720.33
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公 -250,674,958.77 8,362,720.33
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他 206,721,148.67 -214,872,229.08
综合收益
（1）权益法下可转损益的 15,690,627.98 1,887,900.98
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价 144,983,469.90 -190,141,746.75
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 64,917,231.12 4,618,281.82
值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差 -18,870,180.33 -31,236,665.13
额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其 623,637.76
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,323,769,414.34 3,771,722,363.62
（一）归属于母公司所有者 3,890,088,939.79 3,345,592,489.99
的综合收益总额
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2021 年第三季度报告
（二）归属于少数股东的综 433,680,474.55 426,129,873.63
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.60 0.55
（二）稀释每股收益(元/股) 0.56 0.54
司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 958,817,419.62 301,703,907.71
为交易目的而持有的金融资产净减少 854,611,912.68
额
其他债权投资净减少额 -6,924,478,084.69
债权投资净减少额
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 11,370,064,266.18 8,994,823,037.10
拆入资金净增加额 500,000,000.00
回购业务资金净增加额 27,738,038,043.57 8,324,301,340.16
融出资金净减少额 -12,699,288,734.02
代理买卖证券收到的现金净额 13,451,411,973.12 22,605,051,481.24
收到的税费返还 3,218,543.61 66,803,369.45
收到其他与经营活动有关的现金 4,335,439,673.43 1,941,650,056.86
经营活动现金流入小计 57,856,989,919.53 23,965,178,286.49
购买商品、接受劳务支付的现金 1,123,182,567.27 399,057,887.86
其他债权投资净增加额 21,613,464,778.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加 1,085,184,086.72 2,737,754,548.90
额
拆入资金净减少额 900,000,000.00
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2021 年第三季度报告
拆出资金净增加额
融出资金净增加额 2,363,506,868.64
支付利息、手续费及佣金的现金 1,850,781,846.05 1,495,005,815.52
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 3,565,729,515.53 2,612,000,831.76
支付的各项税费 1,800,372,763.38 1,441,974,748.65
支付其他与经营活动有关的现金 4,666,478,101.22 9,885,384,118.44
经营活动现金流出小计 38,968,700,527.39 18,571,177,951.13
经营活动产生的现金流量净额 18,888,289,392.14 5,394,000,335.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 17,785,155.73 327,460,153.53
取得投资收益收到的现金 58,276,958.24 115,588,517.17
处置固定资产、无形资产和其他长期 46,339.63 21,374.95
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 -14,197,362.88
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 76,108,453.60 428,872,682.77
购建固定资产、无形资产和其他长期 392,418,509.26 237,293,263.30
资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00 8,551,751.94
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 35,310,000.00
投资活动现金流出小计 394,418,509.26 281,155,015.24
投资活动产生的现金流量净额 -318,310,055.66 147,717,667.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 180,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 180,000,000.00
的现金
取得借款收到的现金 17,609,414,830.23 21,426,314,175.10
发行债券所收到的现金 19,639,474,150.95 15,177,160,377.37
发行短期融资工具收到的现金净额 24,087,698,490.57 35,636,460,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 300,400,000.00 8,954,452,689.96
筹资活动现金流入小计 61,636,987,471.75 81,374,387,242.43
偿还债务支付的现金 54,044,254,047.46 62,482,695,427.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现 2,593,489,387.18 2,609,968,494.63
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 693,472,694.26 91,216,339.40
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2021 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 57,331,216,128.90 65,183,880,261.47
筹资活动产生的现金流量净额 4,305,771,342.85 16,190,506,980.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 -7,119,747.42 -29,078,882.83
响
五、现金及现金等价物净增加额 22,868,630,931.91 21,703,146,101.02
加：期初现金及现金等价物余额 64,410,443,416.26 51,090,930,912.48
六、期末现金及现金等价物余额 87,279,074,348.17 72,794,077,013.50
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 50,519,309,850.54 50,519,309,850.54
结算备付金 23,902,157,385.06 23,902,157,385.06
拆出资金
交易性金融资产 40,937,542,780.85 40,937,542,780.85
衍生金融资产 361,744,732.79 361,744,732.79
应收票据
应收账款 515,767,660.63 515,767,660.63
应收款项融资
预付款项 152,418,439.13 133,172,873.22 -19,245,565.91
融出资金 40,500,471,361.60 40,500,471,361.60
存出保证金 981,685,352.61 981,685,352.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,833,247,053.49 1,833,247,053.49
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产 16,775,530,526.92 16,775,530,526.92
存货 139,520,755.60 139,520,755.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 2,009,206,285.21 2,009,206,285.21
其他流动资产 1,167,459,991.47 1,167,459,991.47
流动资产合计 179,796,062,175.90 179,776,816,609.99 -19,245,565.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
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2021 年第三季度报告
债权投资
其他债权投资 22,030,700,199.21 22,030,700,199.21
长期应收款
长期股权投资 2,317,807,134.55 2,317,807,134.55
其他权益工具投资 3,703,911,182.05 3,703,911,182.05
其他非流动金融资产 3,752,123,329.85 3,752,123,329.85
投资性房地产 53,916,342.63 53,916,342.63
固定资产 336,132,316.13 336,132,316.13
在建工程 612,749,793.07 612,749,793.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 802,734,292.79 802,734,292.79
无形资产 809,018,952.06 809,018,952.06
开发支出
商誉 4,598,942,255.02 4,598,942,255.02
长期待摊费用 67,738,432.43 67,738,432.43
递延所得税资产 663,874,248.05 663,874,248.05
其他非流动资产
非流动资产合计 38,946,914,185.05 39,749,648,477.84 802,734,292.79
资产总计 218,742,976,360.95 219,526,465,087.83 783,488,726.88
流动负债：
短期借款 635,672,954.20 635,672,954.20
向中央银行借款
拆入资金 6,720,985,305.57 6,720,985,305.57
交易性金融负债 2,406,668,630.89 2,406,668,630.89
衍生金融负债 171,412,569.36 171,412,569.36
应付票据
应付账款 151,982,728.17 151,982,728.17
预收款项
合同负债 91,968,495.90 91,968,495.90
卖出回购金融资产款 17,498,433,248.22 17,498,433,248.22
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款 64,290,635,602.41 64,290,635,602.41
代理承销证券款 13,043,475.00 13,043,475.00
应付职工薪酬 3,683,505,206.93 3,683,505,206.93
应交税费 819,668,381.90 819,668,381.90
其他应付款 3,171,476,951.02 3,171,476,951.02
其中：应付利息
应付股利
应付短期融资款 12,049,243,426.04 12,049,243,426.04
应付手续费及佣金
应付分保账款
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2021 年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 17,915,999,208.41 18,145,423,816.70 229,424,608.29
其他流动负债
流动负债合计 129,620,696,184.02 129,850,120,792.31 229,424,608.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,566,522,554.05 3,566,522,554.05
应付债券 34,747,985,304.25 34,747,985,304.25
其中：优先股
永续债
租赁负债 553,521,754.87 553,521,754.87
长期应付款
长期应付职工薪酬 58,110,000.00 58,110,000.00
预计负债 9,545,326.97 10,087,690.69 542,363.72
递延收益 5,295,535.05 5,295,535.05
递延所得税负债 429,643,582.21 429,643,582.21
其他非流动负债 2,108,206.68 2,108,206.68
非流动负债合计 38,819,210,509.21 39,373,274,627.8 554,064,118.59
负债合计 168,439,906,693.23 169,223,395,420.11 783,488,726.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,227,129,727.00 4,227,129,727.00
其他权益工具 3,201,513,811.07 3,201,513,811.07
其中：优先股
永续债 2,499,386,792.46 2,499,386,792.46
资本公积 20,529,127,652.49 20,529,127,652.49
减：库存股
其他综合收益 -110,500,123.08 -110,500,123.08
专项储备
盈余公积 485,425,388.07 485,425,388.07
一般风险准备 3,971,445,858.44 3,971,445,858.44
未分配利润 13,283,635,785.83 13,283,635,785.83
归属于母公司所有者权益
45,587,778,099.82 45,587,778,099.82
（或股东权益）合计
少数股东权益 4,715,291,567.90 4,715,291,567.90
所有者权益（或股东权
50,303,069,667.72 50,303,069,667.72
益）合计
负债和所有者权益
218,742,976,360.95 219,526,465,087.83 783,488,726.88
（或股东权益）总计
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2021 年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 10 月 26 日
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