证券代码：600061         证券简称：国投资本           公告编号：2022-001
转债代码：110073         转债简称：国投转债



            国投资本股份有限公司
      关于可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
       自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
       币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股，占可转
       债转股前公司已发行股份总额的 0.0008%。
       截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
       7,999,358,000 元，占可转债发行总量的 99.9920%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公
开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为
发行之日起6年。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可
转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投
转债”，债券代码“110073”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券
募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为
本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，
同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转
股价格为9.90元/股。


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     二、可转债本次转股情况
        自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
 币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股（已根据公司
 2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
 总额的 0.0008%。其中，自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司
 可转债有人民币 18,000 元转换为公司 A 股股份，转换数量为 1,818 股。
     三、股本变动情况
                                                                   单位：股
                           变动前           本次可转债           变动后
   股份类别
                     (2021 年 9 月 30 日)      转股       (2021 年 12 月 31 日)
有限售条件流通股              0                  -                  0
无限售条件流通股        6,425,299,469          1,818         6,425,301,287
    总股本              6,425,299,469          1,818         6,425,301,287


     四、其他
     联系部门：证券事务部（董办）
     联系电话：010-83325163
     电子邮箱：600061@sdic.com.cn
     联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
     邮政编码：100034


     特此公告。


                                               国投资本股份有限公司董事会
                                                            2022 年 1 月 5 日




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