国投资本股份有限公司对国投财务有限公司
        关联交易的风险持续评估报告

    2022 年上半年，国投资本股份有限公司（简称公司）与国投
财务有限公司（简称国投财务）本着存取自由的原则，通过国投财
务，办理存款、贷款、授信及其他金融业务，有关业务已纳入公司
与国家开发投资集团有限公司（简称国投集团）的持续关联交易
中。
    一、 报告期内整体资金收支情况
    2022 年上半年，公司经营活动所得现金净额为人民币 255.65
亿元，同比增加人民币 147.19 亿元；投资活动所用现金净流出为
人民币 5.26 亿元，同比增加流出人民币 3.93 亿元；筹资活动现金
流出净额为人民币-8.71 亿元，同比增加流出人民币 1.07 亿元（或
是流入减少 1.07 亿元）；2022 年上半年期末现金及现金等价物为
人民币 958.80 亿元。
    二、报告期内存贷款等情况
   （一）存款业务
   2022 年上半年，公司货币资金余额 802.81 亿元 ，其中存放国
投财务余额 5.78 亿元 ，占比 0.72%；按照内控制度有关规定，公
司对存放于国投财务的资金风险进行了评估，认为在日常运行过
程中，公司存放于国投财务存款主要用于保障流动性，均可全额提
取使用，存款比例合理。经董事会、股东大会审批，并向上海证券
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交易所报备的关联交易存款协议金额为日存款最高限额（合并）为
50 亿元，2022 年上半年公司日存款余额均控制在标准内。公司在
国投财务的存款业务，没有影响公司正常生产经营安排。
   （二）贷款业务
    2022 年上半年，公司付息债务余额 144 亿元（含 25 亿元公司
债、80 亿元可转债），其中国投财务 39 亿元，占比 27.08%；国投
财务向公司发放的贷款主要用于保障日常经营的资金需求，贷款
利率不高于主要商业银行同类同期贷款利率，贷款比例合理。
   （三）授信业务或其他金融业务
    公司及控股子公司在国投财务授信项下的银行承兑汇票、保
函、信用证、贷款等业务通过年度计划、月度预算或逐笔审批等方
式进行管控。报告期内，国投财务为公司提供境内外资金结算服
务、商业汇票、保函、信用证等业务，通常情况下，费率标准不高
于主要商业银行同类业务收费标准。
    二、 风险控制及评估
    为规范公司与国投财务的关联交易，保证公司在国投财务存
款的安全性、流动性，公司制定了《国投资本股份有限公司在国投
财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》，其中包含了公司
风险控制制度和风险处置预案等内容，为公司防范资金风险提供
了保证，确保存放在国投财务的存款由公司自主支配。与此同时，
作为国投财务控股股东的国投集团承诺，在国投财务出现支付困
难的紧急情况时，保证按照解决支付困难的实际需要，增加国投财
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务的资本金。
    本报告期内，国投财务加强内部控制和风险管理，保证与公司
关联交易的规范性和资金的安全性；存款限额按股东大会批准的
存款上限严格执行；公司存放于国投财务均可全额提取使用。
    综上，根据公司对风险管理的了解和评价，2022 年上半年，
未发现公司与国投财务之间发生的关联存贷款等业务存在异常，
未发现国投财务的风险管理存在重大缺陷，未发现可能导致公司
存在重大风险的情形。公司在国投财务的资金独立、安全，不存在
被占用的风险，符合相关监管规定，不存在损害公司和股东权益的
情形。




                                  国投资本股份有限公司
                                    2022 年 8 月 25 日




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