审计委员会 2020 年度履职情况报告


    2020 年度，公司第十一届董事会审计委员会成员为：吴清池先生、薛黎女
士、张白先生。根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作细则》
及有关规定，作为公司审计委员会成员，我们勤勉尽责，认真履行相关职责，现
就公司审计委员会 2020 年度工作情况向董事会汇报如下：

    一、审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开了4次会议，第十一届董事会审计委员会全体
委员亲自出席了全部会议，对公司提交的2019年年报、计提资产减值等事项进行
审议。

    二、定期报告工作情况

    1、在公司2019年年报审计工作开始前，审计委员会与公司年报审计机构立
信中联会计师事务所（特殊普通合伙）通过现场会议、电话沟通等方式，协商确
定公司年度财务报告审计工作的时间安排，形成工作进度安排。
    2、2020年1月3日，审计委员会召开会议，编制并拟提交立信中联会计师事
务所（特殊普通合伙）审计的公司2019年度财务会计报表进行了审阅，出具审阅
意见，认为财务会计报表在所有重大方面公允地反映了公司2019年12月31日的财
务状况和2019年度的经营成果、现金流量及所有者权益变动。
    3、年审注册会计师进场后，审计委员会不断加强与年审会计师的沟通，督
促其在约定时限内提交审计报告。审计委员会以书面形式记录了督促审计工作进
度的方式、次数和结果，并由会计师事务所相关负责人签字确认。
    4、2020年3月20日，对公司编制并经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
审计的2019年度财务会计报表进行了审阅，出具审阅意见，认为公司经审计后的
2019年年度财务会计报表已按照《企业会计准则》和相关指南、通知等规定进行
了编制，在所有重大方面公允地反映了公司2019年12月31日的财务状况和2019年
度的经营成果、现金流量及所有者权益变动。
    5、在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会又一次审阅了公司
财务会计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情
况。同时，审计委员会形成如下意见：同意将公司经审计后2019年度财务会计报
表提交公司第十一届董事会审议；对公司编制的《关于公司内部控制的自我评价
报告》进行了审阅，认为公司编制的《关于公司内部控制的自我评价报告》符合
《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的
内部控制状况和各项制度的建立健全情况；同意公司续聘立信中联会计师事务所
（特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构。
    6、2020年3月20日，审计委员会召开会议，对《关于公司计提资产减值准备
的议案》进行审议，认为计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会
计政策的规定，是经资产减值测试后基于谨慎性原则而做出的，依据充分。计提
资产减值准备后，公司2019年度财务报表公允地反映截止2019年12月31日公司的
财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。

    三、指导内部审计工作

    1、2020年2月25日，公司审计委员会对公司各分子公司的内部审计报告进行
审核，无异议，并通知各分子公司及时报送审计结果执行情况说明。
    2、2020年3月2日，公司审计委员会对公司审计稽核部报送的《冠城大通股
份有限公司2020年度内部审计计划》及《2020年度审计工作计划表》进行复核，
确认可按计划实施2020年度内部审计工作。
    3、除上述事项外，2020年，公司审计委员会督促公司内部审计机构严格执
行审计计划，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，审计委员会未发现内
部审计工作存在重大问题的情况。

    四、总体评价

    2020年，公司审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》，充分发挥监督审查作用，恪尽职
守、尽职尽责履行审计委员会的职责。
    2021年，我们将充分发挥审计委员会的监督职能，继续关注公司的财务信息、
内部控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大关联交易
等事项，恪尽职守，积极维护公司与全体股东的利益。
审计委员会成员：吴清池；薛黎；张白
                    2021 年 3 月 2 日