中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
中国葛洲坝集团股份有限公司
600068
2013 年半年度报告
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 付俊雄 因公务 和建生
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人聂凯、主管会计工作负责人和建生、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主管
人员）鲁中年声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
目 录
第一节 释义4
第二节 公司简介5
第三节 会计数据和财务指标摘要6
第四节 董事会报告7
第五节 重要事项 13
第六节 股份变动及股东情况17
第七节 董事、监事、高级管理人员情况19
第八节 财务报告（未经审计）19
第九节 备查文件目录95
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、葛洲坝 指 中国葛洲坝集团股份有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 上海证券交易所
中国能建 指 中国能源建设集团有限公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 中国葛洲坝集团股份有限公司
公司的中文名称简称 葛洲坝
公司的外文名称 China Gezhouba Group Company Limited
公司的外文名称缩写 C.G.G.C
公司的法定代表人 聂凯
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 彭立权 丁贤云
湖北省武汉市解放大道 558 号 湖北省武汉市解放大道 558 号
联系地址
葛洲坝大酒店 B 座 7 层 葛洲坝大酒店 B 座 7 层
电话 027-83790455 027-83790455
传真 027-83790755 027-83790755
电子信箱 gzb@cggc.cn dxianyun@sina.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店
公司注册地址的邮政编码 430033
湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座
公司办公地址
7层
公司办公地址的邮政编码 430033
公司网址 http://www.cggc.cn
电子信箱 gzb@cggc.cn
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 葛洲坝 600068
六、公司报告期内的注册变更情况
注册登记日期 2013 年 6 月 27 日
注册登记地点 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店
企业法人营业执照注册号 420000000004382
税务登记号码 420104615571010
组织机构代码 61557101-0
七、其他有关资料
2013 年 6 月 9 日公司第五届董事会第十五次会议选举聂凯先生为公司董事长，2013 年 6 月 27 日公
司完成营业执照法定代表人变更，法定代表人变更为聂凯。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业收入 28,855,137,185.66 26,170,647,833.57 10.26
归属于上市公司股东的净利润 847,831,058.74 862,783,968.86 -1.73
归属于上市公司股东的扣除非经常
829,067,912.90 854,023,407.16 -2.92
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 978,959,212.66 -1,539,777,766.49 不适用
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 12,668,091,177.27 12,464,252,206.95 1.64
总资产 82,640,319,254.78 76,408,098,845.43 8.16
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同期
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.243 0.247 -1.62
稀释每股收益（元／股） 0.243 0.247 -1.62
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.238 0.245 -2.86
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.747 7.423 减少 0.676 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
6.598 7.348 减少 0.75 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,120,357.22
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 27,919,728.61
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-18,364,435.50
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,559,002.49
少数股东权益影响额 2,446,574.27
所得税影响额 -4,918,081.25
合计 18,763,145.84
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，面对国际国内错综复杂的经济环境，公司紧紧围绕“调结构、强管理、稳增长”的
工作方针，优先发展国际业务，加大市场开拓力度，强化在建项目履约，稳步推进投资兴业，扎实
开展管理提升活动，主要经济指标均实现了“时间过半，任务过半”的目标，企业总体保持持续健
康发展的良好态势。
报告期内，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产销售、民用爆破、高速公路运营、水
力发电和房地产。本期公司实现营业收入 28,855,137,185.66 元，比上年同期增长了 10.26%；实现
营业利润 1,233,311,296.90 元，比上年同期增长了 6.76%；实现归属于上市公司股东的净利润
847,831,058.74 元，比上年同期减少了 1.73%。
公司主要经营情况如下：
1.市场开发再创佳绩。公司新签合同额人民币 625.16 亿元，为年计划的 56.83%，合同签约额
与上年同期相比再创新高。新签国际工程合同额折合人民币 265.90 亿元，占签约总额的 42.53%，
国际市场开拓成效显著。在巩固传统水电市场的同时，继续拓展非水电市场，新签国内外非水电项
目合同占签约总额的 63.14%。
2.在建工程履约良好。公司以重点项目监控为重点，采取月报制度、专项巡查、持续跟踪等措
施，确保项目履约处于可控状态。在国内工程方面，南水北调丹江口大坝加高工程全线到顶、湍河
渡槽工程可提前一个月完工，向家坝水电站二期土建及金属结构安装工程泄水坝已全部浇筑至设计
高程，观音岩项目主体大坝全线达到度汛高程，雅砻江锦屏一级水电站大坝右岸工程具备第二阶段
下闸蓄水条件，各项重点工程进展顺利，获得业主高度评价。在国际工程方面，巴基斯坦 N-J 项目
TBM 施工进展顺利，马拉维卡普奇拉电站二期机组完成吊装，公司国际形象进一步提高。
3.投资兴业进展顺利。葛洲坝集团水泥有限公司并购钟厦水泥公司已达成战略合作协议，所属
的荆门城区老厂区异地搬迁技改按计划启动。
4.企业管理水平得到提升。公司大力推进管理提升活动，对标找短板，扎实抓整改，降本增效
取得实效，全面风险管理和内控建设得到加强。
(一)行业、产品或地区经营情况分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数 原因说明
（%）
公司工程建筑主业合同储备饱
营业收入 28,855,137,185.66 26,170,647,833.57 10.26
满，总体产值完成情况较好
部分能源、机械设备、原材料、
营业成本 25,254,850,191.17 22,858,680,793.93 10.48
劳动力价格等上涨所致
公司水泥、民爆等业务销售收入
销售费用 244,541,684.10 176,521,099.94 38.53
增加，销售费用随之增长
公司经营规模扩大，费用相应增
管理费用 871,045,458.34 840,229,181.31 3.67
加
财务费用 668,892,910.60 603,166,437.48 10.90 银行贷款增加所致
经营活动产生的 本期预收工程款较上年同期有较
978,959,212.66 -1,539,777,766.49 不适用
现金流量净额 大幅度增加
投资活动产生的 本期在建项目投资和设备购置等
-788,037,369.09 -1,575,472,619.09 不适用
现金流量净额 支出较上年同期减少
筹资活动产生的 本期银行借款收到现金净额较上
612,722,995.44 832,696,134.64 -26.42
现金流量净额 年同期减少
信息化建设以及科研资金投入增
研发支出 17,173,163.66 9,388,422.34 82.92
加
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2、其它
（1）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明:
2013 年 3 月，公司发行了 2013 年度第一期中期票据。具体内容详见公司于 2013 年 3 月 8 日在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上披露的《关于 2013 年第一期
中期票据发行的公告》（临 2013-007）。
（2）经营计划进展说明
公司 2013 年合同签约计划为 1100 亿元，产值计划为 596.72 亿元。2013 年上半年公司新签合同
额 625.16 亿元，为年计划的 56.83%；完成产值 307.42 亿元，为年计划的 51.52%，均按时间进度较
好地完成了计划。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） 年增减（%）
减(%) 减(%)
减少 1.57 个
工程施工 23,493,691,681.89 21,672,842,064.74 7.75 11.52 13.45
百分点
增加 6.12 个
水泥 2,185,601,916.30 1,589,938,863.87 27.25 0.98 -6.86
百分点
增加 1.15 个
民用爆破 1,053,088,660.52 661,785,697.56 37.16 10.29 8.32
百分点
减少 2.03 个
高速公路 416,307,669.57 190,089,460.15 54.34 49.97 56.94
百分点
减少 15.81 个
水力发电 60,984,244.55 35,024,369.22 42.57 -26.98 0.75
百分点
增加 8.40 个
房地产 633,179,924.16 394,245,561.82 37.74 42.59 25.64
百分点
增加 15.82 个
其他 853,966,837.38 574,634,848.28 32.71 -10.56 -27.59
百分点
减少 0.10 个
合计 28,696,820,934.37 25,118,560,865.64 12.47 10.60 10.73
百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
境内 22,102,360,951.88 3.86
境外 6,594,459,982.49 41.31
合计 28,696,820,934.37 10.60
(三)核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 证券投资情况
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占期末证
序 最初投资金额 持有数量 期末账面价值
证券品种 证券代码 证券简称 券总投资 报告期损益（元）
号 （元） （股） （元）
比例（％）
1 股票 601818 光大银行 93,240,017.50 30,077,425 86,923,758.25 43.86 -3,067,897.35
2 股票 002579 中京电子 20,060,000.00 2,832,000 12,432,480.00 6.27 -877,920.00
3 股票 300149 量子高科 19,040,000.00 2,040,000 12,158,400.00 6.13 -2,939,519.16
4 股票 300186 大华农 19,360,000.00 1,760,000 12,073,600.00 6.09 160,000.00
5 股票 300161 华中数控 23,400,000.00 900,000 11,142,000.00 5.62 -2,721,352.05
6 股票 002500 山西证券 14,276,691.00 1,830,345 10,835,642.40 5.47 -1,757,917.15
7 股票 601118 海南橡胶 15,491,613.54 2,586,246 10,707,058.44 5.40 -887,587.38
8 股票 300163 先锋新材 20,800,000.00 800,000 9,288,000.00 4.69 -816,000.00
9 股票 601880 大连港 14,453,208.80 3,803,476 8,519,786.24 4.30 -2,244,050.84
10 股票 301700 风范股份 14,427,700.00 824,440 6,208,033.20 3.13 152,521.40
期末持有的其他证券投资 37,440,924.00 / 17,906,196.43 9.04 -727,744.27
报告期已出售证券投资损益 / / / / 466,457.30
合计 291,990,154.84 / 198,194,954.96 100 -15,261,009.50
(2) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
期初持 期末持
证券 证券 报告期 报告期所有者 会计核 股份
最初投资成本 股比例 股比例 期末账面价值
代码 简称 损益 权益变动 算科目 来源
（％） （％）
可供出
长江
000783 212,944,296.50 3.267 3.267 561,132,046.16 -79,274,976.18 售金融 原始股
证券
资产
可供出
长江
600900 49,447,658.06 0.275 0.275 314,202,600.00 1,702,687.50 售金融 原始股
电力
资产
可供出
韶能
000601 23,613,438.18 0.65 0.65 10,297,100.00 -1,650,825.00 售金融 债转股
股份
资产
可供出
交通
601328 3,850,000.00 0.004 0.004 19,904,500.00 -1,270,500.00 售金融 原始股
银行
资产
合计 289,855,392.74 / / 905,536,246.16 -80,493,613.68 / /
(3) 持有金融企业股权情况
期初持 期末持 报告期所
最初投资金额 期末账面价值 报告期损益 会计核 股份
所持对象名称 股比例 股比例 有者权益
（元） （元） （元） 算科目 来源
（%） （%） 变动（元）
湖北银行股份 长期股
20,401,000.00 0.66 0.66 20,401,000.00 原始股
有限公司 权投资
湖北鹏程保险 长期股
200,000.00 2.51 2.51 198,000.00 36,506.84 原始股
经纪有限公司 权投资
华融证券股份 长期股
310,500,000.00 4.5 4.5 310,500,000.00 3,600,000.00 债转股
有限公司 权投资
合计 331,101,000.00 / / 331,099,000.00 3,636,506.84 / /
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
3、 募集资金使用情况
公司于 2013 年 3 月 22 日披露了《中国葛洲坝集团股份有限公司关于 2012 年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司前次募集资金在
2012 年全部使用完毕，报告期内无募集资金使用情况。
4、 主要子公司、参股公司分析
（1）主要控股公司的经营情况及业绩
单位:万元 币种:人民币
归属于母公司所
单位名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产
有者的净利润
葛洲坝集团第一工程 水利水电工程施
50,349.27 493,201.78 91,478.72 11,330.25
有限公司 工
葛洲坝集团第二工程 水利水电工程施
50,000.00 525,938.41 95,484.29 13,877.90
有限公司 工
葛洲坝集团第五工程 水利水电工程施
67,000.00 463,086.06 110,320.24 10,744.89
有限公司 工
葛洲坝集团第六工程 水利水电工程施
32,000.00 304,720.54 48,275.46 2,785.03
有限公司 工
葛洲坝集团机电建设 工程施工、金属
25,000.00 140,297.14 46,467.96 6,120.63
有限公司 结构加工
葛洲坝集团基础工程 水利水电工程施
25,000.00 214,379.43 40,486.59 2,921.52
有限公司 工
葛洲坝集团电力有限
输变电工程施工 25,000.00 173,767.12 45,223.48 5,486.93
责任公司
葛洲坝集团三峡实业 水利水电工程施
10,000.00 54,760.87 13,809.05 38.89
有限公司 工
葛洲坝集团物流有限 仓储、装卸、搬
5,000.00 31,826.30 5,217.09 0.38
公司 运服务
中国葛洲坝集团国际 国外工程承包施
90,000.00 544,479.69 143,355.80 10,984.77
工程有限公司 工
中国葛洲坝集团机械 船舶等机械设备
33,402.01 126,884.89 40,015.23 910.35
船舶有限公司 制造
葛洲坝海集房地产开 房地产开发、商
80,000.00 668,826.65 118,930.01 4,607.09
发有限公司 品房销售等
湖北武汉葛洲坝实业 装饰工程设计施
23,579.76 99,943.34 25,497.53 616.26
有限公司 工、物业管理等
葛洲坝易普力股份有 民用炸药的生
31,058.80 209,667.51 78,714.43 18,518.15
限公司 产、销售等
中国能源建设集团葛 办理成员单位
137,137.00 1,261,706.49 163,100.68 4,747.37
洲坝财务有限公司 存、贷款
湖北大广北高速公路 高速公路投资建
188,100.00 514,343.07 121,033.09 -8,120.28
有限责任公司 设及营运
葛洲坝湖北襄荆高速 高速公路投资建
90,000.00 334,570.38 107,531.59 8,841.65
公路有限公司 设及营运
葛洲坝集团四川内遂 高速公路投资建
206,457.94 585,797.30 188,902.47 -13,071.07
高速公路有限公司 设及营运
葛洲坝集团对外贸易 代理施工设备进
1,000.00 4,282.91 851.12 -88.63
有限公司 出口
葛洲坝电力投资有限 水电项目开发投 30,000.00 135,662.87 28,564.18 853.93
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
归属于母公司所
单位名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产
有者的净利润
公司 资经营
水电项目投资开
葛洲坝新疆投资控股
发经营及其他投 20,000.00 114,330.29 27,070.00 0.00
有限公司
资业务等
建筑材料性能及
葛洲坝集团试验检测
混凝土生产质量 5,000.00 13,500.15 9,942.95 1,091.92
有限公司
检测试验
中国葛洲坝集团房地 房地产开发、商
100,000.00 1,061,545.27 251,487.45 8,233.94
产开发有限公司 品房销售等
葛洲坝新疆工程局 水利水电工程施
30,000.00 266,705.16 44,953.26 6,764.63
（有限公司） 工
葛洲坝集团水泥有限
水泥生产、销售 305,612.02 829,836.09 405,590.29 14,545.61
公司
葛洲坝伟业(湖北)保 保险经纪与代理
1,000.00 1,355.79 1,256.16 256.16
险经纪有限公司 服务
2）对公司净利润影响达到 10%以上的控股子公司情况
单位:万元 币种:人民币
子公司名称 营业收入 营业利润 归属于母公司所有者的净利润
葛洲坝集团第一工程有限公司 337,785.99 11,740.47 11,330.25
葛洲坝集团第二工程有限公司 270,081.14 14,993.30 13,877.90
葛洲坝集团第五工程有限公司 363,702.42 11,180.94 10,744.89
中国葛洲坝集团国际工程有限公司 169,453.70 12,946.32 10,984.77
葛洲坝易普力股份有限公司 105,666.83 23,129.34 18,518.15
葛洲坝集团水泥有限公司 226,231.54 20,774.70 14,545.61
葛洲坝集团四川内遂高速公路有限公司 6,752.75 -11,757.25 -13,071.07
3）单个子公司或参股公司的经营业绩同比出现大幅波动，且对公司合并经营业绩造成重大影响的，
公司应当对其业绩波动情况及其变动原因进行分析
单位:万元 币种:人民币
2013 年上半年归属 2012 年上半年归属
增减幅度 增减变动(或亏损)原
子公司名称 于母公司所有者的 于母公司所有者的
（%） 因
净利润 净利润
葛洲坝集团四川内遂 2012 年开始进入试
-13,071.07 -290.42 4,400.68
高速公路有限公司 运行阶段
葛洲坝海集房地产开 本期房地产销售收
4,607.09 364.15 1,165.17
发有限公司 入较上期大幅增加
葛洲坝新疆工程局 本期国际项目盈利
6,764.63 1,751.87 286.14
（有限公司） 能力大幅增加
葛洲坝湖北襄荆高速 本期车流量较上期
8,841.65 3,365.58 162.71
公路有限公司 增加，收入增加
11
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
5、非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
项目
本报告期投 累计实际投
项目名称 项目金额 项目进度 收益
入金额 入金额
情况
武汉葛洲坝国
325,300 前期施工。 9,920 146,331.05 前期
际广场南区
武汉葛洲坝世 B2 区南区于 1 月 26 日交房；B2 区北
156,869 5,300 139,619.39 在建
纪花园 B2 区 区基础施工。
海南福湾项目 703,679 前期工作。 11,069.85 309,392.96 前期
北京通州京杭
458,515 2013 年 4 月 20 日开盘。 30,967.85 218,464.8 在建
广场
北京大兴紫郡 完成消防招标工作；完成售楼部及样
198,809 10,398.15 119,969.79 在建
府 板间施工单位的招标工作。
取得高层部分工程规划许可证、施工
上海塘镇项目 328,800 许可证；完成示范区幕墙施工、铝合 14,601.92 184,795.9 前期
金门窗施工、保温施工、屋面瓦铺设。
武汉城市花园 开工前的准备及相关证照的办理工
203,800 8,000 115,530 前期
二期 作。
合计 2,375,772 / 90,257.77 1,234,103.89 /
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
报告期内，公司于 2013 年 4 月 26 日召开 2012 年度股东大会，审议通过了关于公司 2012 年度
利润分配及资本公积金转增股本的议案。公司以 2012 年末公司总股本 3,487,458,977 股为基数，向
全体股东按每 10 股派发现金红利 1.35 元（含税）的比例实施利润分配。股权登记日为 2013 年 6 月
18 日，除息日为 2013 年 6 月 19 日，现金红利发放日为 2013 年 6 月 25 日。具体详见公司于 2013
年 6 月 13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
上披露的《公司 2012 年度利润分配实施公告》（临 2013-024）。
三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
12
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型 查询索引
经公司第五届董事会第十一次会议审议，公司董事会
同意荆门市政府对公司控股子公司葛洲坝集团水泥 公司于 2013 年 2 月 19 日在《中国证券报》、《上
有限公司荆门城区厂区 10 宗土地（约合 4005.62 亩） 海证券报》、《证券时报》上及上海证券交易所网
及地上不可搬迁附着物进行收储。经与荆门市政府协 站（www.sse.com.cn）披露的公司第五届董事会
商，本次收储补偿款不低于上述资产的账面价值，约 第十一次会议决议公告。
8.8 亿元。
四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述 查询索引
公司于 2013 年 3 月 22 日在《中国证券报》、《上
经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，公
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限
（www.sse.com.cn）披露的《公司第五届董事会
公司与公司实际控制人中国能源建设集团有限公
第十二次会议决议公告》和《关于财务公司与关
司签署金融服务协议，协议期限一年。
联方签订《金融服务协议》的关联交易公告》。
(二) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述 查询索引
公司于 2013 年 2 月 19 日在《中国证券报》、《上
经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
司与关联方共同出资设立葛洲坝长沙房地产有限
（www.sse.com.cn）披露的《公司第五届董事会
公司和葛洲坝南京房地产有限公司。
第十一次会议决议公告》和《公司关联交易公告》。
(三)关联债权债务往来
1.临时公告未披露的事项
单位：元 币种：人民币
13
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
关联关 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
系 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
中国葛 洲 坝
母公司 141,379,554.37 -45,994,511.00 95,385,043.37 1,666,325,364.27 -294,406,238.60 1,371,919,125.67
集团公司
上海葛 洲 坝 母公司
国际旅 游 有 的全资 28,000,000.00 28,000,000.00 10,337,447.29 -4,280,897.97 6,056,549.32
限公司 子公司
上海葛 洲 坝 母公司
阳明置 业 有 的控股 30,000,000.00 -10,000,000.00 20,000,000.00
限公司 子公司
中国能 源 建
间接控
设集团 有 限 1,297,910.00 48,062.80 1,345,972.80 400,000,000.00 2,112,989,226.10 2,512,989,226.10
股股东
公司
广东省 电 力 集团兄
266,815.60 266,815.60
第一工程局 弟公司
葛洲坝 （ 北
集团兄
京）投 资 有 210,000.00 -210,000.00 4,098,500.30 4,098,500.30
弟公司
限公司
广东省 电 力 集团兄
200,000,000.00 200,000,000.00
设计研究院 弟公司
中国电 力 工
集团兄
程顾问 集 团 600,000,000.00 600,000,000.00
弟公司
公司
合计 200,887,464.37 -55,889,632.60 144,997,831.77 2,276,662,811.56 2,418,400,589.83 4,695,063,401.39
报告期内公司向控股股东及其子公司提
-55,889,632.60
供资金的发生额（元）
公司向控股股东及其子公司提供资金的
144,997,831.77
余额（元）
1、除本公司预付中国葛洲坝集团公司工程款 20,385,043.37 元及应付往来款 383,120.49 元外，其他与其资金往来均系
中国葛洲坝集团公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司对本公司及其子公司贷款所形成
的债务、在本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司的存款及贷款。
2、上海葛洲坝国际旅游有限公司向本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借款和委托贷款
28,000,000.00 元，存款 1,031,747.57 元；预收工程款 2,084,844 元，应付其他往来 2,939,957.75 元。
3、上海葛洲坝阳明置业有限公司向本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借款 20,000,000.00 元。
4、中国能源建设集团有限公司在本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司存款 2,512,989,226.10 元；
关联债权债
本公司本期应收中国能源建设集团有限公司工程款及质保金合计 1,345,972.80 元。
务形成原因
5、本公司本期应收广东省电力第一工程局销售款 266,815.60 元。
6、本公司本期预收葛洲坝（北京）投资有限公司工程款 4,098,500.30 元。
7、广东省电力设计研究院委托中行广州科学城支行向本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司贷款
200,000,000.00 元。
8、中国电力工程顾问集团公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司向本公司控股子公司中
国葛洲坝集团房地产开发有限公司贷款 300,000,000.00 元；委托兴业银行北京分行向本公司控股子公司中国葛洲坝集
团房地产开发有限公司贷款 300,000,000.00 元。
关联债权债务清偿情况 关联债权按日常经营办理结算，关联债务根据协议和资金状况清偿。
与关联债权债务有关的承诺 无
关联债权债务对公司经营成果及财务状
无
况的影响
14
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
√ 不适用
(二) 担保情况
单位:元 币种:人民币
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 -371,200,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,949,050,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 1,949,050,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 11.69
其中：
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提
1,020,000,000.00
供的债务担保金额（D）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,020,000,000.00
(三) 其他重大合同或交易
本公司与哈密市坤铭矿业有限责任公司签订了新疆哈密市牛毛泉铁矿采剥、破碎工程施工合同，
具体内容详见公司于 2013 年 4 月 17 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券
交易所网站上刊登的《重大合同公告》（临 2013-016）。截至目前，项目部正协助业主进行一期破碎
系统的技术改造，系统改造后年产量将达到 600 万吨。同时，该项目正进行前期进场施工、临建施
工、现场文明施工及相关配套设施建设、铁矿石挖运施工等，已完成产值 240 万元，约占年度计划
1200 万元的 20%。
七、 承诺事项履行情况
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事
项
是否 是否
承诺 承诺 承诺 有履 及时
承诺内容 履行情况
背景 类型 方 行期 严格
限 履行
该案在科威特初审法院多次开庭，并经过科威特司
法部下属的专家委员会专家出具鉴定意见。 2010
在 2007 年公司吸收合并中，
年 6 月 22 日科威特初审法院作出一审判决，判决
中 国 中国葛洲坝集团公司就中国
与重大 本公司败诉，向科威特财政部支付 1,980,153.823
葛 洲 葛洲坝水利水电工程集团有
资产重 科威特第纳尔（KD）。本公司收到判决后，立即与
其他 坝 集 限公司涉及的科威特诉讼以 否 是
组相关 当地代理律师商议上诉方案，在科威特法律规定的
团 公 及该项目未决事宜的可能损
的承诺 30 天上诉期内提起了上诉。2012 年，上诉法庭作
司 益所作出的承担一切损失的
出二审判决，判决维持一审判决，本公司依法向最
承诺。
高法庭提起了上诉。现案件仍在审理中。中国葛洲
坝集团公司已向本公司承诺承担最终风险。
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
九、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
15
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，进一步建立健全公司内部控制制度，完善公司治理。
报告期内，公司坚持执行内幕信息知情人登记制度，制定了《公司董事、监事和高级管理人员
买卖公司股票事前报备管理办法》。目前，公司治理结构良好，公司治理实际状况符合相关法律、法
规的要求，与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
十、 其他重大事项的说明
(一) 其他
公司控股股东中国葛洲坝集团公司于 2013 年 7 月 22 日增持本公司股份 7,817,217 股。本次增持
前中国葛洲坝集团公司直接持有本公司股份数量为 1,413,839,290 股，占本公司已发行股份的
40.54% 。本次增持后中国葛洲坝集团公司直接持有本公司股份数量为 1,421,656,507 股，占本公司
已发行股份的 40.76%。具体内容详见公司于 2013 年 7 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《关于控股股东增持本公司股份的公告》。
截至 2013 年 7 月 30 日，中国葛洲坝集团公司共增持本公司股票 9,944,717 股，增持后中国葛洲
坝集团公司持有本公司股份数量为 1,423,784,007 股，占本公司已发行股份的 40.83%。
16
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、股东情况
(一) 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 293,825
前十名股东持股情况
持有有 质押或
持股
股东 报告期内 限售条 冻结的
股东名称 比例 持股总数
性质 增减 件股份 股份数
(%)
数量 量
中国葛洲坝集团公司 国有法人 40.54 1,413,839,290 0 0 无
中国建设银行股份有限公司 国有法人 5.69 198,321,051 0 0 无
交通银行股份有限公司海南省分行 其他 1.41 49,050,000 0 0 无
中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 0.80 27,784,594 0 0 无
光大证券股份有限公司 其他 0.53 18,603,862 6,422,897 0 未知
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
300 交易型开放式指数证券投资基 其他 0.36 12,704,196 -3,879,392 0 未知
金
浙江天马实业股份有限公司 其他 0.27 9,352,000 -826,800 0 未知
中国工商银行股份有限公司－华夏
沪深 300 交易型开放式指数证券投 其他 0.25 8,711,000 1,883,300 0 未知
资基金
中国建设银行－上证 180 交易型开
其他 0.23 8,076,587 2,885,600 0 未知
放式指数证券投资基金
蒋振东 其他 0.23 8,000,000 -391,526 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
中国葛洲坝集团公司 1,413,839,290 人民币普通股
中国建设银行股份有限公司 198,321,051 人民币普通股
交通银行股份有限公司海南省分行 49,050,000 人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司 27,784,594 人民币普通股
光大证券股份有限公司 18,603,862 人民币普通股
17
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开
12,704,196 人民币普通股
放式指数证券投资基金
浙江天马实业股份有限公司 9,352,000 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300 交易
8,711,000 人民币普通股
型开放式指数证券投资基金
中国建设银行－上证 180 交易型开放式指数证券
8,076,587 人民币普通股
投资基金
蒋振东 8,000,000 人民币普通股
前 10 名股东中，第 1 名股东与其他股东不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一
致行动人情况。
三、控股股东或实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。
18
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第七节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
聂凯 董事长 选举 工作调整
付俊雄 党委书记、董事、副总经理 选举、聘任 工作调整
和建生 董事、总经理 选举、聘任 工作调整
段秋荣 董事 选举 工作调整
汤念楚 监事会主席 选举 工作调整
任建国 副总经理 聘任 工作调整
宋领 副总经理 聘任 工作调整
丁焰章 不再担任董事长、董事 离任 工作调整
张金泉 不再担任董事、总经理、党委副书记 离任 年龄原因
任生春 不再担任董事 离任 工作调整
付俊雄 不再担任监事会主席、监事 离任 工作调整
第八节 财务报告（未经审计）
一、 财务报表
19
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合并资产负债表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
项 目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 (六)1 7,335,102,641.59 6,554,998,667.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 (六)2 198,194,954.96 219,241,207.76
应收票据 (六)3 971,071,405.96 938,218,658.60
应收账款 (六)4 4,536,491,678.28 4,165,532,407.56
预付款项 (六)6 5,100,479,302.87 4,944,835,849.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,754,716.68
其他应收款 (六)5 8,252,833,357.25 6,882,374,547.23
买入返售金融资产
存货 (六)7 24,340,461,991.49 22,261,956,852.69
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 (六)8 1,200,000,000.00
流动资产合计 51,936,390,049.08 45,967,158,190.69
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 (六)9 905,536,246.16 1,012,861,064.40
持有至到期投资
长期应收款 (六)10 253,251,125.48 316,669,674.40
长期股权投资 (六)12 2,551,793,307.58 2,411,954,418.32
投资性房地产 (六)13 9,818,717.39 10,023,386.21
固定资产 (六)14 9,900,280,280.60 9,930,318,243.30
在建工程 (六)15 1,338,649,142.87 1,183,548,628.51
工程物资
固定资产清理 (六)16 2,474,874.21 2,254,218.71
生产性生物资产
油气资产
无形资产 (六)17 15,203,659,336.93 14,961,158,091.70
开发支出 (六)17 7,889,106.16 8,063,884.54
商誉 (六)18 11,692,198.04 11,692,198.04
长期待摊费用 (六)19 230,029,094.62 246,160,114.30
递延所得税资产 (六)20 107,735,003.39 91,162,941.71
其他非流动资产 (六)22 181,120,772.27 255,073,790.60
非流动资产合计 30,703,929,205.70 30,440,940,654.74
资产总计 82,640,319,254.78 76,408,098,845.43
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
20
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合并资产负债表（续）
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
项 目 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 (六)23 5,240,910,729.52 4,862,014,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 (六)24 221,682,660.99 218,825,040.32
应付账款 (六)25 9,563,567,222.93 9,082,179,501.29
预收款项 (六)26 10,593,389,717.88 9,244,868,983.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 (六)27 316,459,829.37 389,131,696.17
应交税费 (六)28 250,352,513.70 453,849,369.12
应付利息 (六)29 25,623,739.06 8,572,511.01
应付股利 (六)30 29,481,402.94 16,005,417.57
其他应付款 (六)31 6,555,785,837.45 6,626,085,327.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 (六)32 2,326,480,000.00 4,306,400,000.00
其他流动负债 (六)33 6,045,519,170.63 3,898,400,666.39
流动负债合计 41,169,252,824.47 39,106,332,513.28
非流动负债：
长期借款 (六)34 21,373,529,739.88 18,114,408,400.65
应付债券 (六)35 2,951,910,822.34 2,313,418,279.66
长期应付款 (六)36 2,373,248.95 1,253,582.42
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 (六)20 368,271,734.21 371,580,948.63
其他非流动负债 (六)37 96,119,706.13 97,219,106.13
非流动负债合计 24,792,205,251.51 20,897,880,317.49
负债合计 65,961,458,075.98 60,004,212,830.77
所有者权益：
股本 (六)38 3,487,458,977.00 3,487,458,977.00
资本公积 (六)40 3,418,316,030.23 3,498,809,643.91
减：库存股
专项储备 (六)39 13,326,953.88 5,796,762.98
盈余公积 (六)41 611,862,143.22 611,862,143.22
一般风险准备
未分配利润 (六)42 5,212,314,014.60 4,835,289,917.88
外币报表折算差额 -75,186,941.66 25,034,761.96
归属于母公司所有者权益合计 12,668,091,177.27 12,464,252,206.95
少数股东权益 4,010,770,001.53 3,939,633,807.71
所有者权益合计 16,678,861,178.80 16,403,886,014.66
负债和所有者权益总计 82,640,319,254.78 76,408,098,845.43
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司资产负债表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
项 目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,800,222,871.16 1,666,179,605.79
交易性金融资产
应收票据 43,400,000.00 9,176,750.00
应收账款 (十二)1 903,858,354.06 1,067,706,003.64
预付款项 1,519,635,341.10 1,187,499,075.63
应收利息
应收股利
其他应收款 (十二)2 7,031,603,771.16 4,364,860,428.72
存货 1,669,469,551.32 1,272,323,503.78
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 12,968,189,888.80 9,567,745,367.56
非流动资产：
可供出售金融资产 896,390,046.16 1,002,936,464.40
持有至到期投资 5,801,000,000.00 6,451,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 (十二)3 16,748,604,283.99 16,748,604,283.99
投资性房地产
固定资产 541,788,948.12 568,500,012.82
在建工程 1,410,305.12
工程物资
固定资产清理 2,539,301.28 2,254,218.71
生产性生物资产
油气资产
无形资产 261,381,703.22 264,355,933.20
开发支出 7,653,884.54 8,063,884.54
商誉
长期待摊费用 19,485,625.27 21,473,163.42
递延所得税资产 12,719,318.44 18,733,014.84
其他非流动资产 17,294,961.73 18,167,254.66
非流动资产合计 24,310,268,377.87 25,104,088,230.58
资产总计 37,278,458,266.67 34,671,833,598.14
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司资产负债表（续）
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
项 目 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 5,016,808,830.00 3,855,360,150.00
交易性金融负债
应付票据 12,880,000.00 9,660,000.00
应付账款 1,491,280,471.79 1,350,475,404.24
预收款项 3,165,861,888.96 2,842,814,427.38
应付职工薪酬 125,662,941.25 113,781,189.34
应交税费 56,138,899.99 132,759,862.39
应付利息
应付股利 19,113.16 19,113.16
其他应付款 3,882,225,705.74 3,565,205,504.59
一年内到期的非流动负债 1,787,000,000.00 3,149,400,000.00
其他流动负债 1,859,962,191.78 1,827,562,191.78
流动负债合计 17,397,840,042.67 16,847,037,842.88
非流动负债：
长期借款 7,299,440,000.00 5,435,080,000.00
应付债券 2,951,910,822.34 2,313,418,279.66
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 168,276,496.85 201,368,768.51
其他非流动负债
非流动负债合计 10,419,627,319.19 7,949,867,048.17
负债合计 27,817,467,361.86 24,796,904,891.05
所有者权益：
股本 3,487,458,977.00 3,487,458,977.00
资本公积 3,608,669,343.43 3,688,579,157.11
减：库存股
专项储备 4,397,109.14
盈余公积 611,862,143.22 611,862,143.22
一般风险准备
未分配利润 1,750,924,604.63 2,088,317,770.10
外币报表折算差额 -2,321,272.61 -1,289,340.34
所有者权益合计 9,460,990,904.81 9,874,928,707.09
负债和所有者权益总计 37,278,458,266.67 34,671,833,598.14
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合 并 利 润 表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
项 目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 28,855,137,185.66 26,170,647,833.57
其中：营业收入 (六)43 28,855,137,185.66 26,170,647,833.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,621,901,166.51 25,040,656,470.47
其中：营业成本 (六)43 25,254,850,191.17 22,858,680,793.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 (六)45 604,177,870.78 589,066,940.67
销售费用 (六)46 244,541,684.10 176,521,099.94
管理费用 (六)47 871,045,458.34 840,229,181.31
财务费用 (六)48 668,892,910.60 603,166,437.48
资产减值损失 (六)49 -21,606,948.48 -27,007,982.86
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） (六)50 -18,052,572.80 4,879,969.58
投资收益（损失以“－”号填列） (六)51 18,127,850.55 20,383,590.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -25,410.74 16,438.89
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,233,311,296.90 1,155,254,923.58
加：营业外收入 (六)52 107,617,339.57 107,739,828.11
减：营业外支出 (六)53 10,799,990.31 9,108,454.14
其中：非流动资产处置损失 1,168,030.20 673,360.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,330,128,646.16 1,253,886,297.55
减：所得税费用 (六)54 289,681,741.25 262,408,961.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,040,446,904.91 991,477,335.80
其中：归属于母公司所有者的净利润 847,831,058.74 862,783,968.86
少数股东损益 192,615,846.17 128,693,366.94
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) (六)55 0.243 0.247
（二）稀释每股收益(元/股) (六)55 0.243 0.247
七、其他综合收益 (六)56 -180,715,317.30 122,223,593.72
八、综合收益总额 859,731,587.61 1,113,700,929.52
其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 667,115,741.44 985,104,569.97
归属于少数股东的综合收益总额 192,615,846.17 128,596,359.55
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司利润表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
项 目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 (十二)4 7,107,346,058.05 7,897,067,286.35
减：营业成本 (十二)4 6,560,903,705.21 7,301,242,416.62
营业税金及附加 180,953,371.18 215,773,661.64
销售费用 17,750,626.91
管理费用 234,645,989.21 258,583,575.93
财务费用 228,062,876.24 281,754,525.37
资产减值损失 -13,941,287.44 -27,091,973.62
加：公允价值变动收益
投资收益 (十二)5 215,297,732.29 250,593,816.54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润 132,019,135.94 99,648,270.04
加：营业外收入 1,608,370.00 7,300,437.69
减：营业外支出 488,099.79 1,896,232.85
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额 133,139,406.15 105,052,474.88
减：所得税费用 -274,390.40 -5,350,632.88
四、净利润 133,413,796.55 110,403,107.76
五、每股收益
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
六、其他综合收益 -80,941,745.95 121,909,298.33
七、综合收益总额 52,472,050.60 232,312,406.09
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合并现金流量表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
项 目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 27,436,743,332.14 25,493,728,654.01
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 34,068,582.04 90,561,616.53
收到其他与经营活动有关的现金 (六)5 3,402,962,715.74 932,702,513.74
经营活动现金流入小计 7 30,873,774,629.92 26,516,992,784.28
购买商品、接受劳务支付的现金 23,998,353,208.88 24,457,208,467.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,937,018,854.02 1,595,173,432.80
支付的各项税费 1,327,561,383.97 1,134,716,862.85
支付其他与经营活动有关的现金 (六)5 2,631,881,970.39 869,671,787.37
经营活动现金流出小计 7 29,894,815,417.26 28,056,770,550.77
经营活动产生的现金流量净额 978,959,212.66 -1,539,777,766.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,993,680.00 1,463,775.00
取得投资收益收到的现金 16,398,544.61 20,367,152.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 3,388,660.58 1,323,479.33
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 22,780,885.19 23,154,406.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 670,953,954.28 1,551,627,025.43
金
投资支付的现金 139,864,300.00 47,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 810,818,254.28 1,598,627,025.43
投资活动产生的现金流量净额 -788,037,369.09 -1,575,472,619.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,600,130,000.00 44,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,600,130,000.00 44,600,000.00
取得借款收到的现金 9,605,810,729.52 7,016,778,683.98
发行债券收到的现金 600,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 (六)5 1,588,000,000.00 718,000,000.00
筹资活动现金流入小计 7 13,393,940,729.52 7,779,378,683.98
偿还债务支付的现金 7,903,204,962.42 4,811,588,459.60
26
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,815,497,107.68 1,487,094,089.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 217,854,276.77 167,319,273.31
支付其他与筹资活动有关的现金 (六)5 3,062,515,663.98 648,000,000.00
筹资活动现金流出小计 7 12,781,217,734.08 6,946,682,549.34
筹资活动产生的现金流量净额 612,722,995.44 832,696,134.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -23,540,864.86 -1,740,193.66
五、现金及现金等价物净增加额 780,103,974.15 -2,284,294,444.60
加：期初现金及现金等价物余额 6,554,998,667.44 8,324,827,246.05
六、期末现金及现金等价物余额 7,335,102,641.59 6,040,532,801.45
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司现金流量表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
项 目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,337,089,610.22 8,112,580,430.16
收到的税费返还 4,702,368.42
收到其他与经营活动有关的现金 749,290,446.74 547,055,258.85
经营活动现金流入小计 8,086,380,056.96 8,664,338,057.43
购买商品、接受劳务支付的现金 7,590,482,899.32 7,788,045,977.78
支付给职工以及为职工支付的现金 371,186,659.07 311,323,429.14
支付的各项税费 174,821,278.28 140,739,573.07
支付其他与经营活动有关的现金 2,184,377,902.45 1,246,249,302.86
经营活动现金流出小计 10,320,868,739.12 9,486,358,282.85
经营活动产生的现金流量净额 -2,234,488,682.16 -822,020,225.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,941,000,000.00 575,000,000.00
取得投资收益收到的现金 215,297,732.29 155,258,334.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净 1,356,500.00 126,445.70
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,157,654,232.29 730,384,780.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 8,951,054.16 24,730,372.21
投资支付的现金 2,291,000,000.00 2,890,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,299,951,054.16 2,915,030,372.21
投资活动产生的现金流量净额 857,703,178.13 -2,184,645,591.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,817,489,810.00 6,852,161,931.99
发行债券收到的现金 600,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,417,489,810.00 6,852,161,931.99
偿还债务支付的现金 5,134,957,810.00 4,040,062,216.24
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 743,660,536.95 688,837,090.54
支付其他与筹资活动有关的现金 14,100,000.00
筹资活动现金流出小计 5,892,718,346.95 4,728,899,306.78
筹资活动产生的现金流量净额 1,524,771,463.05 2,123,262,625.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,942,693.65 652,342.56
五、现金及现金等价物净增加额 134,043,265.37 -882,750,849.62
加：期初现金及现金等价物余额 1,666,179,605.79 2,962,000,227.72
六、期末现金及现金等价物余额 1,800,222,871.16 2,079,249,378.10
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人: 和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人:鲁中年
28
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合并所有者权益变动表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
本 期 金 额
项 目 归属于母公司所有者权益
所有者
减：库 一般风险 少数股东权益
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其它 小计 权益合计
存股 准备
一、上年年末余额 3,487,458,977.00 3,498,809,643.91 5,796,762.98 611,862,143.22 4,835,289,917.88 25,034,761.96 12,464,252,206.95 3,939,633,807.71 16,403,886,014.66
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 3,487,458,977.00 3,498,809,643.91 5,796,762.98 611,862,143.22 4,835,289,917.88 25,034,761.96 12,464,252,206.95 3,939,633,807.71 16,403,886,014.66
三、本期增减变动金额 -80,493,613.68 7,530,190.90 377,024,096.72 -100,221,703.62 203,838,970.32 71,136,193.82 274,975,164.14
（减少以“－”号填列）
（一）净利润 847,831,058.74 847,831,058.74 192,615,846.17 1,040,446,904.91
（二）其他综合收益 -80,493,613.68 -100,221,703.62 -180,715,317.30 -180,715,317.30
上述（一）和（二）小 -80,493,613.68 847,831,058.74 -100,221,703.62 667,115,741.44 192,615,846.17 859,731,587.61
计
（三）所有者投入和减 109,229,100.00 109,229,100.00
少资本
1.所有者投入资本 109,229,100.00 109,229,100.00
2.股份支付计入所有
者权益的金额
3.其他
（四）利润分配 -470,806,962.02 -470,806,962.02 -231,330,262.14 -702,137,224.16
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者的分配 -470,806,962.02 -470,806,962.02 -231,330,262.14 -702,137,224.16
4.其他
（五）所有者权益内部
结转
1.资本公积转增资本
2.盈余公积转增资本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 7,530,190.90 7,530,190.90 621,509.79 8,151,700.69
1.本期提取 217,718,381.39 217,718,381.39 7,397,047.90 225,115,429.29
2.本期使用 -210,188,190.49 -210,188,190.49 -6,775,538.11 -216,963,728.60
（七）其他
四、本期期末余额 3,487,458,977.00 3,418,316,030.23 13,326,953.88 611,862,143.22 5,212,314,014.60 -75,186,941.66 12,668,091,177.27 4,010,770,001.53 16,678,861,178.80
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
29
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
合并所有者权益变动表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
上 期 金 额
归属于母公司所有者权益
项 目
所有者
减：库 一般风险 少数股东权益
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 其它 小计 权益合计
存股 准备
一、上年年末余额 3,487,458,977.00 3,364,512,956.23 13,209,887.79 471,940,763.50 3,761,444,554.98 31,945,064.83 11,130,512,204.33 2,983,037,601.36 14,113,549,805.69
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 3,487,458,977.00 3,364,512,956.23 13,209,887.79 471,940,763.50 3,761,444,554.98 31,945,064.83 11,130,512,204.33 2,983,037,601.36 14,113,549,805.69
三、本期增减变动金额
121,116,549.74 11,471,331.54 514,038,071.16 1,204,051.37 647,830,003.81 196,646,867.14 844,476,870.95
（减少以“－”号填列）
（一）净利润 862,783,968.86 862,783,968.86 128,693,366.94 991,477,335.80
（二）其他综合收益 121,116,549.74 1,204,051.37 122,320,601.11 -97,007.39 122,223,593.72
上述（一）和（二）小计 121,116,549.74 862,783,968.86 1,204,051.37 985,104,569.97 128,596,359.55 1,113,700,929.52
（三）所有者投入和减少
232,796,051.60 232,796,051.60
资本
1.所有者投入资本 232,796,051.60 232,796,051.60
2.股份支付计入所有者
权益的金额
3.其他
（四）利润分配 -348,745,897.70 -348,745,897.70 -166,198,262.26 -514,944,159.96
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者的分配 -348,745,897.70 -348,745,897.70 -166,198,262.26 -514,944,159.96
4.其他
（五）所有者权益内部结
转
1.资本公积转增资本
2.盈余公积转增资本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 11,471,331.54 11,471,331.54 1,452,718.25 12,924,049.79
1.本期提取 179,299,216.65 179,299,216.65 8,129,582.58 187,428,799.23
2.本期使用 -167,827,885.11 -167,827,885.11 -6,676,864.33 -174,504,749.44
（七）其他
四、本期期末余额 3,487,458,977.00 3,485,629,505.97 24,681,219.33 471,940,763.50 4,275,482,626.14 33,149,116.20 11,778,342,208.14 3,179,684,468.50 14,958,026,676.64
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
30
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司合并所有者权益变动表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
本 期 金 额
项 目
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其它 所有者权益合计
一、上年年末余额 3,487,458,977.00 3,688,579,157.11 611,862,143.22 2,088,317,770.10 -1,289,340.34 9,874,928,707.09
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 3,487,458,977.00 3,688,579,157.11 611,862,143.22 2,088,317,770.10 -1,289,340.34 9,874,928,707.09
三、本期增减变动金额（减
-79,909,813.68 4,397,109.14 -337,393,165.47 -1,031,932.27 -413,937,802.28
少以“－”号填列）
（一）净利润 133,413,796.55 133,413,796.55
（二）其他综合收益 -79,909,813.68 -1,031,932.27 -80,941,745.95
上述（一）和（二）小计 -79,909,813.68 133,413,796.55 -1,031,932.27 52,472,050.60
（三）所有者投入和减少资
本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所有者权益
的金额
3.其他
（四）利润分配 -470,806,962.02 -470,806,962.02
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者的分配 -470,806,962.02 -470,806,962.02
4.其他
（五）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本
2.盈余公积转增资本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 4,397,109.14 4,397,109.14
1.本期提取 43,644,855.63 43,644,855.63
2.本期使用 -39,247,746.49 -39,247,746.49
（七）其他
四、本期期末余额 3,487,458,977.00 3,608,669,343.43 4,397,109.14 611,862,143.22 1,750,924,604.63 -2,321,272.61 9,460,990,904.81
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
31
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司合并所有者权益变动表
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年 1-6 月 单位：人民币元
上 期 金 额
项 目
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其它 所有者权益合计
一、上年年末余额 3,487,458,977.00 3,549,892,610.11 184,733.08 471,940,763.50 1,177,771,250.28 -4,449,432.44 8,682,798,901.53
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 3,487,458,977.00 3,549,892,610.11 184,733.08 471,940,763.50 1,177,771,250.28 -4,449,432.44 8,682,798,901.53
三、本期增减变动金额（减少以“－”
120,195,504.90 1,767,725.65 -238,342,789.94 1,713,793.43 -114,665,765.96
号填列）
（一）净利润 110,403,107.76 110,403,107.76
（二）其他综合收益 120,195,504.90 1,713,793.43 121,909,298.33
上述（一）和（二）小计 120,195,504.90 110,403,107.76 1,713,793.43 232,312,406.09
（三）所有者投入和减少资本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所有者权益的金额
3.其他
（四）利润分配 -348,745,897.70 -348,745,897.70
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者的分配 -348,745,897.70 -348,745,897.70
4.其他
（五）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本
2.盈余公积转增资本
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
（六）专项储备 1,767,725.65 1,767,725.65
1.本期提取 32,467,217.08 32,467,217.08
2.本期使用 -30,699,491.43 -30,699,491.43
（七）其他
四、本期期末余额 3,487,458,977.00 3,670,088,115.01 1,952,458.73 471,940,763.50 939,428,460.34 -2,735,639.01 8,568,133,135.57
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
32
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
二、 公司基本情况
中国葛洲坝集团股份有限公司原名葛洲坝股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"），是经电力工业
部电政法[1996]907 号文批准，由中国葛洲坝水利水电集团公司作为独家发起人，在公司资产重组基础上，
以社会募集方式设立的股份有限公司。经中国证监会证监发字[1997]186 号文和证监发字[1997]188 号文批
准，公司股票于 1997 年 5 月 8 日在上海证券交易所上网发行，5 月 26 日在上海证券交易所挂牌交易。公
司的总股本 49,000.00 万股，1998 年 5 月 18 日，以 1997 年末总股本为基数，向全体股东每 10 股送 1 股，
同时每 10 股配 3 股，共配送 13,300.00 万股，1998 年末总股本 62,300.00 万股。2000 年 9 月 20 日，以 1999
年末总股本为基数，向全体股东每 10 股配 3 股，共配股 8,280.00 万股。至此公司总股本增至 70,580.00 万
股，其中法人股 36,000.00 万股，占总股本 51.01%；社会公众股 34,580.00 万股，占总股本 48.99%。
葛洲坝股份有限公司股权分置改革方案于 2006 年 4 月 19 日获得国务院国有资产监督管理委员会国资
产权[2006]445 号《关于葛洲坝股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》，并经公司 2006 年第一次临
时股东大会暨相关股东会议审议通过，以公司现有流通股本 34,580 万股为基数，用资本公积金向方案实施
股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，非流通股股东所持股份以此获得上市流通权，流通股股
东每持有 10 股流通股将获得 10 股的转增股份，对价相当于非流通股股东向流通股股东每 10 股送 3.42 股。
上述股权分置改革已于 2006 年 5 月份实施完毕。至此公司总股本增至 105,160.00 万股。
葛洲坝股份有限公司吸收合并控股股东中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司方案于 2007 年 9 月 12
日获得中国证券监督管理委员会《关于葛洲坝股份有限公司吸收合并中国葛洲坝水利水电工程集团有限公
司的批复》(证监公司字[2007]149 号文)批准，吸收合并方案为：中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的
股东以其对中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的出资额按照合并双方确定的换股价格和换股比例转
换成本公司的股份，实现集团公司主业资产整体上市。原中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司的股东持
有 87,959.1836 万股葛洲坝股票，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司持有的 26,578.2618 万股葛洲坝股
票予以注销，公司股本增加 61,380.9218 万股，公司股本变更为 166,540.9218 万股。2007 年 9 月 26 日，本
公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份变更登记过户手续。2009 年 11 月 17 日，以
总股本 166,540.9218 万股为基数，向全体股东每 10 股配 3 股，实际配售 48,217.4079 万股，至此公司总股
本增至 214,758.3297 万股。
2010 年 1 月 4 日至 1 月 10 日，公司于 2008 年 6 月发行的"葛洲 CWB1"认股权证实施行权，共行权
177,389,354 股，至此公司总股本增至 232,497.2651 万股。根据公司 2009 年年度股东大会决议和修改后章
程的规定，以总股本 232,497.2651 万股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 5 股，以未分配利润向全体
股东转增股份总额 116,248.6326 万股，至此变更后的总股本为 348,745.8977 万股。
公司企业法人营业执照：注册号 420000000004382
公司注册资本：人民币叁拾肆亿捌仟柒佰肆拾伍万捌仟玖佰柒拾柒圆整
公司法定代表人：聂凯
公司法定住所：武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店
公司的经营范围：按国家核准的资质等级范围、全过程或分项承包国内外、境内国际招标的水利水电、
公路、铁路、市政公用、港口与航道、房屋建筑工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；及起重
设备安装工程专业承包、堤防、桥梁、隧道、机场、公路路基工程、地质灾害治理工程、输电线路、机电
设备制作安装和其他建筑工程的勘察设计及施工安装，船舶制造修理，低压开关柜制造，电力工程施工；
上述工程所需材料、设备的出口；对外派遣本行业工程、生产的劳务人员；生产销售和出口水泥；经营和
代理本系统机械、电器设备等商品和技术进出口业务；建筑安装设备的购销和租赁；房地产开发、建设项
目及工程的投资开发；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的进出口业务和本企业所需的机械设备、零
配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；煤炭批发经
营，金属结构压力容器制作安装，汽车改装与维修，运输及旅游服务（限分支机构持证经营）；普通货运
（限分公司经营）。
三、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错：
(一) 财务报表的编制基础：
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布
的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释及其他规定（以下合称"企业会计准则"），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
(二) 遵循企业会计准则的声明：
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营
33
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
成果和现金流量等相关信息。
(三) 会计期间：
本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
(四) 记账本位币：
本公司以人民币为记账本位币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面
价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期
损益。
（2）非同一控制下的企业合并
非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其
他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交
易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买
方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额，计入当期损益。
(六) 合并财务报表的编制方法：
1、
本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时
抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股
东权益在合并财务报表中单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值
为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期
的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
(七) 现金及现金等价物的确定标准：
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。本公
司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额
现金、价值变动风险很小的投资。
(八) 外币业务和外币报表折算：
（1）外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日，外币货币
性项目按资产负债表日即期汇率折算，以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇
率折算，不改变其记账本位币金额。
外币汇兑损益，除与购建或者生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，在资产
达到预定可使用或者可销售状态前计入符合资本化条件的资产成本外，其余均计入当期损益。
（2）外币财务报表折算
①对需合并以外币表示的子公司会计报表，所有资产、负债类项目均按照合并会计报表日的即期汇
率折算为人民币，所有者权益类项目除"未分配利润"项目外，均按照发生时的即期汇率折算为人民币。
②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为人民币，
上年实际数按照上年折算后的利润表的数额列示。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
③产生外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目单独
作为"外币报表折算差额"项目列示。
④现金流量表中有关反映发生额的项目均按照合并会计报表日的即期汇率折算为人民币，汇率变动
对现金的影响在现金流量表中单独列示。
(九) 金融工具：
（1）金融工具的分类、确认和计量
金融工具划分为金融资产或金融负债。
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金
融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、
可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和
持有能力等。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金
融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。
本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。
本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量；后续计量按公允价值计量，除持有到期投资
以及应收款项按摊余成本计量或当公允价值无法取得并可靠计量仍采用历史成本外。
本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按
照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，
将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。②可供出售
金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权
益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
（2）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项
金融资产。
本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转
移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额
部分，计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未
终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的
收到对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。
（3）金融负债终止确认条件
本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融
负债或其一部分。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确认方法
本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中
的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同
的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减
少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
（5）金融资产减值
本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结
果计提减值准备。
金融资产减值准备计提与测试方法：金融资产账面价值减至预计未来现金流量现值部分计提减值准
备。
预计未来现金流量现值根据预计未来现金流量，确定折现率对其进行折现后的金额确定。
预计未来现金流量根据金融资产不同类型合理估计，应当按照资产在持续持有过程中和最终处置时
所产生的预计未来现金流量确定；折现率是根据当前市场货币时间价值和金融资产特定风险的税前利率合
理确定。折现率为持有资产所要求的必要报酬率。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
（6）金融资产重分类
尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产主要判断依据：
①没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；
②管理层没有意图持有至到期；
③受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；
④其他表明本公司没有能力持有至到期。
重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。
(十) 应收款项：
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
应收款项期末余额中 5,000 万元（含 5,000 万元）以上，
有客观证据表明可收回性与以信用期账龄作为风险特
单项金额重大的判断依据或金额标准
征组成类似信用风险特征组合存在明显差异的应收款
项，确定为单项金额重大并单项计提坏账的应收款项。
单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计
提坏账准备。
2、 按组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据：
组合名称 依据
按款项账龄的组合 未按单项计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法：
组合名称 计提方法
按款项账龄的组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明
其中：
半年以内（含半年） 0 0
半年—一年 5 5
1－2 年 8 8
2－3 年 10 10
3－4 年 20 20
4－5 年 30 30
5 年以上 80 80
3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
应收款项期末余额中 5,000 万元以下，有客观证
据表明可收回性与以信用期账龄作为风险特征组
单项计提坏账准备的理由 成类似信用风险特征组合存在明显差异的应收款
项，确定为单项金额虽不重大但单项计提坏账的
应收款项。
单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减
坏账准备的计提方法 值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
的差额，计提坏账准备。
(十一) 存货：
1、 存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程
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或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品(开发成本)、产成品（开发产品）、工程
施工等。
2、 发出存货的计价方法
加权平均法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对
于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金
额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格
下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的销售费用以及相关税费后的金额确定；③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
4、 存货的盘存制度
永续盘存制
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
其他
低值易耗品购进时按实际成本计价，根据实际情况采用一次摊销法或分次摊销法核算。
(十二) 长期股权投资：
1、 投资成本确定
①企业合并取得的长期股权投资，初始投资成本：同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方
所有者权益账面价值的份额确认为初始投资成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成
本确认为初始投资成本。
②以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
③以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
④投资者投入的长期股权投资，初始投资成本为合同或协议约定的价值；
⑤非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、 后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或
应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资收益并调整长期股权投资。按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。按照被投资单位宣告
分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，其他采用成本法核算。
3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
①确定对被投资单位具有共同控制的依据：两个或多个合营方通过合同或协议约定，对被投资单位
的财务和经营政策必须由投资双方或若干方共同决定的情形。
②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但
并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定时具有重大影响。
4、 减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进
行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后
会计期间不再转回。
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减值测试方法：对存在减值迹象的长期股权投资应当测试其可收回金额。
可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。
长期股权投资出售的公允价值净额，如存在公平交易的协议价格，则按照协议价格减去相关税费；
或不存在公平交易协议但存在资产相似活跃市场，按照市场价格减去相关税费；或无法可靠估计出售的公
允价值净额，则以该长期股权投资持有期间和最终处置时预计未来现金流量现值作为其可收回金额。
(十三) 投资性房地产：
（1）投资性房地产的种类和计量模式
本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使
用权。
本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式后续计量。
（2）采用成本模式核算政策
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧。具体核算政策与固定资产部分相同。
本公司投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销。
具体核算政策与无形资产部分相同。
(十四) 固定资产：
1、 固定资产确认条件、计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高
的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)
提取折旧。
2、 各类固定资产的折旧方法：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 15—40 5 6.33—2.38
机器设备 4—18 5 23.75—5.28
电子设备 5—10 5 19—9.50
运输设备 6—12 5 15.83—7.92
其他设备 4—14 5 23.75—6.79
3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减
值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计
期间不再转回。
减值测试方法：对存在减值迹象的固定资产测试其可收回金额。
固定资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰
高确定。
固定资产的公允价值减去处置费用后净额，如存在公平交易中的销售协议价格，则按照销售协议价
格减去可直接归属该资产处置费用的金额确定；或不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业
类似资产交易价格，按照市场价格减去处置费用后的金额确定；或无法可靠估计固定资产的公允价值净额，
则以该固定资产持有期间和最终处置时预计未来现金流量现值作为其可收回金额。
4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认
定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有
购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁
开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用
寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最
低租赁付款额现值较低者作为入账价值；
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
(十五) 在建工程：
（1）在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
（2）在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程结转固定资产时点：工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用
状态的判断 标准符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试
运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减
值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计
期间不再转回。
在建工程减值测试方法：对存在减值迹象的在建工程应当测试其可收回金额。
在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰
高确定。
(十六) 借款费用:
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计
入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的
资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投
资性房地产和存货等资产。
（2）资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间
不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停
借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借
款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后金额确定；②占用一般借款按照累计
资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。资本化率为
一般借款加权平均利率计算确定；③借款存在折价或溢价，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折
价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在
预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
(十七) 无形资产：
（1）无形资产的计价方法
①外购的无形资产应按照其购买价款、相关税费以及直接归属于使该资产达到预定用途所发生的实
际成本入账；
②投资者投入的无形资产按投资合同或协议约定的价值计价；
③企业内部研究开发的无形资产，在研究阶段发生的支出计入当期损益，在开发阶段发生的支出，
在满足下列条件时，作为无形资产成本入账：
a.开发的无形资产在完成后，能够直接使用或者出售，且运用该无形资产生产的产品存在市场，能够
为企业带来经济利益（或该无形资产自身存在市场且出售后有足够的技术支持）。
b.该无形资产的开发支出能够可靠的计量。
（2）无形资产摊销方法
使用寿命有限的无形资产，自该无形资产可供使用时起在使用寿命期内平均摊销。使用寿命不确定
的无形资产不予摊销。
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无形资产应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产，还需扣除已计
提的无形资产减值准备累计金额。
无形资产--公路收费权采用工作量法进行摊销，预计残值为零。
公路收费权摊销额计算公式如下：
某期间高速公路收费权摊销额＝该期间工程可行性研究预计的车流量×公路收费权原价/特许权经营
期限内工程可行性研究预计总车流量。
（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减
值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计
期间不再转回。
无形资产减值测试方法：对存在减值迹象的无形资产应当测试其可收回金额。
无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰
高确定。
(十八) 建设经营移交（BOT）方式参与公共基础设施建设业务的处理
（1）BOT 业务应当同时满足以下条件
①合同授予方为政府及其有关部门或政府授权进行招标的企业。
②合同投资方为按照有关程序取得该特许经营权合同的企业（以下简称"合同投资方"）。合同投资方
按照规定设立项目公司（以下简称"项目公司"）进行项目建设和运营。项目公司除取得建造有关基础设施
的权利以外，在基础设施建造完成以后的一定期间内负责提供后续经营服务。
③特许经营权合同中对所建造基础设施的质量标准、工期、开始经营后提供服务的对象、收费标准
及后续调整作出约定，同时在合同期满，合同投资方负有将有关基础设施移交给合同授予方的义务，并对
基础设施在移交时的性能、状态等作出明确规定。
（2）与 BOT 业务相关收入的确认
①建造期间，项目公司对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第 15 号-建造合同》确认相关的收
入和费用。基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第 14 号-收入》确认与后续经营服务相关的收
入。
建造合同收入按照收取或应收对价的公允价值计量，并分别以下情况在确认收入的同时，确认金融资
产或无形资产：
a、合同规定基础设施建成后的一定期间内，项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货
币资金或其他金融资产的；或在项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下，合同授予方按
照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司的，在确认收入的同时确认金融资产，并按照《企业会计准则
第 22 号-金融工具确认和计量》的规定处理。
b、合同规定项目公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取
费用，但收费金额不确定的，该权利不构成一项无条件收取现金的权利，项目公司在确认收入的同时确认
无形资产。
建造过程发生的借款费用，按照《企业会计准则第 17 号-借款费用》的规定处理。
②项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，不确认建造服务收入，按照建造
过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。
（3）按照合同规定，企业为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一
定的使用状态，预计将发生的支出，按照《企业会计准则第 13 号-或有事项》的规定处理。
公司根据国家行业标准《公路沥青路面设计规范》和高速公路行业惯例，确信在正常运营情况下，上
述 BOT 项目的大修理将在项目运营的 15 年后发生。公司将从项目运营的 16 年开始计提和摊销大修理费
用。
（4）按照特许经营权合同规定，项目公司提供不止一项服务（如既提供基础设施建造服务又提供建
成后经营服务）的，各项服务能够单独区分时，其收取或应收的对价按照各项服务的相对公允价值比例分
配给所提供的各项服务。
（5）BOT 业务所建造基础设施不作为项目公司的固定资产。
(十九) 建设移交（BT）方式参与公共基础设施建设业务的处理
BT 合同项下的活动通常包括建设及移交。对于本集团提供建造服务的，于建设阶段，按照建造合同
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准则，当结果能够可靠地估计时，建造合同收入按应收取对价的公允价值计量，同时确认"长期应收款"，
待收到业主支付的款项后，进行冲减。
(二十) 长期待摊费用：
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用
按费用项目的受益期限分期摊销。长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目
的摊余价值全部转入当期损益。
(二十一) 预计负债：
（1）预计负债的确认标准
该义务是公司承担的现实义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，该义务的金额能够可靠地
计量时确认该义务为预计负债。
（2）预计负债的计量方法
按照履行相关现实义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该
范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数为该范围内中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能
结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最
佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
(二十二) 股份支付及权益工具：
1、 股份支付的种类：
股份支付，是指公司为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定
的负债的交易。
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，按照授
予职工权益工具的公允价值计量；以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或者其他权益工具为基
础计算确定的负债的公允价值计量。
(二十三) 收入：
（1）销售商品
本公司销售的一般商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确
认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利
益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允
价值确定销售商品收入金额。
房地产销售收入：在房屋完工并验收合格，签订了销售合同，取得了买方付款证明，并办理完成商
品房实物移交手续时，确认收入的实现。对公司已通知买方在规定时间内办理商品房实物移交手续，而买
方未在规定时间内办理完成商品房实物移交手续且无正当理由的，在其他条件符合的情况下，公司在通知
所规定的时限结束后即确认收入的实现。
（2）提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本
预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。②
已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权
本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让渡资产
使用权收入。
（4）建造合同收入
在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认
为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，
确认为当期合同费用。
41
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当
期合同收入；同时，按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当
期合同费用。
建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当
期确认为合同费用。
②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确认与建造合同有关的
收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
(二十四) 政府补助：
（1）政府补助类型
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
（2）政府补助会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按
照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：①用于补
偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。②用
于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
(二十五) 递延所得税资产/递延所得税负债：
本公司递延所得税资产和递延所得税负债确认：
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法
规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用
税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负
债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以
前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得
税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够
控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资
相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
(二十六) 经营租赁、融资租赁：
（1）租赁的分类
本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
（2）融资租赁和经营租赁的认定标准
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。
②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允
价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
③即使资产的所有权不转让，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（一般指 75%或 75%以上）。
④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于（一般指 90%或 90%以上，下同）租赁
开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产
公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司（或承租人）才能使用。
经营租赁指除融资租赁以外的其他租赁。
（3）融资租赁的主要会计处理
①承租人的会计处理
在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判
和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用（下
42
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
同），计入租入资产价值。在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁
内含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租
赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。
未确认融资费用在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得
租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有
权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。或有租金在实际发生时计入当期损益。
②出租人的会计处理
在租赁期开始日，出租人将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差
额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内按照实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租
金在实际发生时计入当期损益。
（4）经营租赁的主要会计处理
对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租人、
承租人发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(二十七) 主要会计政策、会计估计的变更
1、 会计政策变更
无
2、 会计估计变更
无
(二十八) 前期会计差错更正
1、 追溯重述法
无
2、 未来适用法
无
四、 税项：
(一) 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 6%、17%
营业税 按应税收入的 3%、5%计提 3%、5%
城市维护建设税 按应纳流转税额 5%、7%计提 7%、5%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 应纳流转税额 3%
(二) 税收优惠及批文
经重庆市科学技术委员会、重庆市财政局、重庆市国家税务局和重庆市地方税务局批准，控股子公司
葛洲坝易普力股份有限公司于 2010 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率
计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司葛洲
坝集团基础工程有限公司、葛洲坝集团试验检测有限公司、中国葛洲坝集团机械船舶有限公司、葛洲坝集
团第一工程有限公司分别于 2010 年 6 月、2010 年 12 月、2012 年 8 月、2012 年 8 月被认定为高新技术企
业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团国际工程有限公司于 2011 年 11 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%
税率计提并缴纳。
经新疆维吾尔自治区科学技术厅、新疆维吾尔自治区财政厅、新疆维吾尔自治区国家税务局、新疆维
吾尔自治区地方税务局批准，控股子公司葛洲坝新疆工程局（有限公司）于 2012 年 7 月被认定为高新技
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局批准，全资子公司葛洲
坝集团第二工程有限公司、葛洲坝集团机电建设有限公司均于 2012 年 11 月被认定为高新技术企业，期限
为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
五、 企业合并及合并财务报表
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
是 从母公司所有者权益冲
实质上构 少数股东
持股 否 减子公司少数股东分担
子公 成对子公 表决权 权益中用
注册 业务 期末实际 合 少数股东 的本期亏损超过少数股
子公司全称 司类 注册资本 经营范围 司净投资 比例 于冲减少
地 性质 出资额 比例 并 权益 东在该子公司期初所有
型 的其他项 (%) 数股东损
(%) 报 者权益中所享有份额后
目余额 益的金额
表 的余额
控 股 湖北 投资建设、
葛洲坝湖北襄荆高速公路 高 速
子 公 武汉 90,000.00 经营襄荆 55,080.00 61.20 61.20 是 41,722.26
有限公司 公路
司 市 高速公路
大广北高
全 资 湖北
湖北大广北高速公路有限 高 速 速公路投
子 公 武汉 188,100.00 188,100.00 100.00 100.00 是
责任公司 公路 资建设及
司 市
经营
全 资 四川 投资建设、
葛洲坝集团四川内遂高速 高 速
子 公 遂宁 206,457.94 经营内遂 206,457.94 100.00 100.00 是
公路有限公司 公路
司 市 高速公路
全 资 湖北 水泥的生
水 泥
葛洲坝集团水泥有限公司 子 公 荆门 305,612.02 产、销售及 305,612.02 100.00 100.00 是
产销
司 市 运输
全 资 湖北 房地产开
葛洲坝海集房地产开发有 房 地
子 公 武汉 80,000.00 发、商品房 81,100.00 100.00 100.00 是
限公司 产
司 市 销售等
控 股 重庆 民用炸药
葛洲坝易普力股份有限公 民 用
子 公 市江 31,058.80 的生产、销 8,615.66 68.36 68.36 是 24,894.35
司 爆破
司 北区 售等
建筑材料
全 资 湖北 性能及混
葛洲坝集团试验检测有限 试 验
子 公 武汉 5,000.00 凝土生产 5,000.00 100.00 100.00 是
公司 检测
司 市 质量检测
实验
装饰工程
全 资 湖北
湖北武汉葛洲坝实业有限 综 合 设计施工；
子 公 武汉 23,579.76 23,579.76 100.00 100.00 是
公司 服务 物业管理
司 市
等
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
新疆
控 股
葛洲坝新疆工程局（有限公 乌鲁 工 程 水利水电
子 公 30,000.00 26,000.82 86.67 86.67 是 7,547.70
司） 木齐 建筑 工程施工
司
市
新疆
全 资
葛洲坝新疆投资控股有限 乌鲁 水 电 水电投资
子 公 20,000.00 20,000.00 100.00 100.00 是
公司 木齐 投资 等
司
市
全 资 四川 电力项目
水 力
葛洲坝电力投资有限公司 子 公 成都 30,000.00 投资开发、 30,000.00 100.00 100.00 是
发电
司 市 建设、经营
2、 同一控制下企业合并取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
从母公司所有者权
少数股东 益冲减子公司少数
实质上构成
是否 权益中用 股东分担的本期亏
子公司 业务 经营范 期末实际 对子公司净 持股比例 表决权比 少数股东
子公司全称 注册地 注册资本 合并 于冲减少 损超过少数股东在
类型 性质 围 出资额 投资的其他 (%) 例(%) 权益
报表 数股东损 该子公司期初所有
项目余额
益的金额 者权益中所享有份
额后的余额
水利水
葛洲坝集团第一工程有 全资子 湖北宜 工 程
50,349.27 电工程 51,837.64 100.00 100.00 是
限公司 公司 昌市 建筑
施工
水利水
葛洲坝集团第二工程有 全资子 四川成 工 程
50,000.00 电工程 51,917.67 100.00 100.00 是
限公司 公司 都市 建筑
施工
水利水
葛洲坝集团第五工程有 全资子 湖北宜 工 程
67,000.00 电工程 68,165.91 100.00 100.00 是
限公司 公司 昌市 建筑
施工
水利水
葛洲坝集团第六工程有 全资子 福建厦 工 程
32,000.00 电工程 32,722.79 100.00 100.00 是
限公司 公司 门市 建筑
施工
输变电
葛洲坝集团电力有限责 全资子 湖北宜 工 程
25,000.00 工程施 25,013.42 100.00 100.00 是
任公司 公司 昌市 建筑
工
水利水
葛洲坝集团基础工程有 全资子 湖北宜 工 程
25,000.00 电工程 25,814.71 100.00 100.00 是
限公司 公司 昌市 建筑
施工
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
水利水
葛洲坝集团三峡实业有 全资子 湖北宜 工 程
10,000.00 电工程 10,746.90 100.00 100.00 是
限公司 公司 昌市 建筑
施工
国外工
中国葛洲坝集团国际工 全资子 工 程
北京市 90,000.00 程承包 90,000.82 100.00 100.00 是
程有限公司 公司 建筑
施工
工程施
葛洲坝集团机电建设有 全资子 四川成 工 程 工、金
25,000.00 25,969.86 100.00 100.00 是
限公司 公司 都市 建筑 属结构
加工
中国葛洲坝集团房地产 控股子 湖北宜 房 地 房地产
100,000.00 69,505.25 69.40 69.40 是 150,216.66
开发有限公司 公司 昌市 产 开发
代理施
葛洲坝集团对外贸易有 控股子 湖北武 工、设
贸易 1,000.00 900.00 90.00 90.00 是 27.81
限公司 公司 汉市 备进出
口
办理成
中国能源建设集团葛洲 控股子 湖北宜 员单位
金融 137,137.00 70,203.52 51.00 51.00 是 78,941.34
坝财务有限公司 公司 昌市 存、贷
款
仓储、
葛洲坝集团物流有限公 全资子 湖北宜 物 流 装卸、
5,000.00 5,150.22 100.00 100.00 是
司 公司 昌市 仓储 搬运服
务
船舶制
中国葛洲坝集团机械船 全资子 湖北宜 船 舶
33,402.01 造、维 37,251.03 100.00 100.00 是
舶有限公司 公司 昌市 制造
修等
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
3、 非同一控制下企业合并取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
实质 少数
上构 股东 从母公司所有者
成对 是 权益 权益冲减子公司
子
业 经 子公 持股 否 中用 少数股东分担的
公 注 期末实 表决
子公司 务 注册资 营 司净 合 少数股 于冲 本期亏损超过少
司 册 际出资 权比
全称 性 本 范 投资 比例 并 东权益 减少 数股东在该子公
类 地 额 例(%)
质 围 的其 (%) 报 数股 司期初所有者权
型
他项 表 东损 益中所享有份额
目余 益的 后的余额
额 金额
葛洲坝
伟 业 控 湖 保
保
（ 湖 股 北 险
险
北）保 子 宜 1,000.00 服 550.00 55.00 55.00 是 565.27
服
险经纪 公 昌 务
务
有限公 司 市 等
司
(二)境外经营实体主要报表项目的折算汇率
对于资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配
利润”项目外，其他项目采用发生时的汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用与交易发生日即期汇
率近似的汇率折算。
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
六、 合并财务报表项目注释
(一) 货币资金
单位：元
期末数 期初数
项目 折算 折算
外币金额 人民币金额 外币金额 人民币金额
率 率
现金： --- --- 72,230,989.07 --- --- 51,518,577.85
人民币 --- --- 48,594,930.34 --- --- 34,839,790.91
美元 1,373,113.33 6.1787 8,484,055.34 1,407,207.87 6.2855 8,845,005.09
欧元 67,142.78 8.0536 540,741.09 76,495.67 8.3176 636,260.37
其他币种 14,611,262.30 7,197,521.48
银行存款： --- --- 6,696,694,947.61 --- --- 6,305,140,081.91
人民币 --- --- 5,591,080,111.99 --- --- 5,334,691,241.23
美元 119,740,966.00 6.1787 739,843,506.62 85,435,501.11 6.2855 537,004,842.22
欧元 10,945,507.84 8.0536 88,150,741.94 12,179,655.56 8.3176 101,305,503.08
其他币种 277,620,587.06 332,138,495.38
其他货币资
--- --- 566,176,704.91 --- --- 198,340,007.68
金：
人民币 --- --- 493,396,076.77 --- --- 157,998,289.44
美元 7,989,990.35 6.1787 49,367,753.38 534,398.21 6.2855 3,358,959.95
欧元 3,157.43 8.0536 25,428.68
其他币种 23,387,446.08 36,982,758.29
合计 --- --- 7,335,102,641.59 --- --- 6,554,998,667.44
(二) 交易性金融资产：
1、 交易性金融资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末公允价值 期初公允价值
1.交易性债券投资
2.交易性权益工具投资
3.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
198,194,954.96 219,241,207.76
益的金融资产
4.衍生金融资产
5.套期工具
6.其他
合计 198,194,954.96 219,241,207.76
2、 交易性金融资产的说明
注：交易性金融资产系本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司于证券市场上购买的股
票投资，以公允价值入账，公允价值来源于证券交易所 2013 期末及 2012 年末的收盘价格。上述指定为以
公允价值计量且其变动计入本期损益的金融资产的变现能力不存在重大限制。
(三) 应收票据：
1、 应收票据分类
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 967,574,569.00 929,047,988.25
商业承兑汇票 3,496,836.96 9,170,670.35
合计 971,071,405.96 938,218,658.60
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(四) 应收账款:
1、 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额 比例(%)
(%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按账龄分析法
计提坏账准备 4,599,948,880.42 99.99 63,457,202.14 1.38 4,232,732,648.69 99.99 67,200,241.13 1.59
的应收账款
组合小计 4,599,948,880.42 99.99 63,457,202.14 1.38 4,232,732,648.69 99.99 67,200,241.13 1.59
单项金额虽不
重大但单项计
230,169.09 0.01 230,169.09 100.00 230,169.09 0.01 230,169.09 100.00
提坏账准备的
应收账款
合计 4,600,179,049.51 / 63,687,371.23 / 4,232,962,817.78 / 67,430,410.22 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
坏账准备 比例 坏账准备
金额 比例(%) 金额
(%)
1 年以内
其中：
半年以内 4,144,587,220.42 90.10 3,679,376,727.94 86.93
半年-1 年以内 137,901,803.96 3.00 6,895,090.25 272,800,139.89 6.44 13,640,007.00
1 年以内小计 4,282,489,024.38 93.10 6,895,090.25 3,952,176,867.83 93.37 13,640,007.00
1至2年 165,886,195.15 3.61 13,270,895.59 127,885,681.76 3.02 10,230,854.55
2至3年 71,127,158.27 1.55 7,112,715.85 65,984,514.27 1.56 6,598,451.45
3至4年 9,829,452.20 0.20 1,965,890.44 21,603,517.66 0.51 4,320,703.55
4至5年 44,562,060.65 0.97 13,368,618.22 39,310,858.32 0.93 11,793,257.52
5 年以上 26,054,989.77 0.57 20,843,991.79 25,771,208.85 0.61 20,616,967.06
合计 4,599,948,880.42 100.00 63,457,202.14 4,232,732,648.69 100.00 67,200,241.13
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由
账龄较长，难以收
武汉大学设计研究院 153,769.09 153,769.09 100.00
回
账龄较长，难以收
十六化建红光港机厂 50,000.00 50,000.00 100.00
回
账龄较长，难以收
其他债务人 26,400.00 26,400.00 100.00
回
合计 230,169.09 230,169.09 / /
2、 本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
安徽国合 工程款 6,360,822.32 无法收回 否
其他债务人 结算款 703.53 无法收回 否
合计 / 6,361,525.85 / /
50
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
本期实际核销无法收回的应收账款坏账 6,361,525.85 元，为应收非关联方款项。
3、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
4、 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例（％）
第一名 非关联方 301,837,467.41 1 年以内 6.56
第二名 非关联方 294,329,400.00 1 年以内 6.40
第三名 非关联方 212,814,068.30 1 年以内 4.63
第四名 非关联方 195,578,440.00 1 年以内 4.25
第五名 非关联方 173,150,000.00 1 年以内 3.76
合计 / 1,177,709,375.71 / 25.60
5、 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额
（％）
中国能源建设集团有限公司 本公司的最终控制方 228,062.80 0.00
广东省电力第一工程局 最终控制方的子公司 266,815.60 0.01
合计 / 494,878.40 0.01
(五) 其他应收款：
1、 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并
单项计提坏账准
1,821,768,993.51 21.61 11,876,797.57 0.65 1,900,031,999.38 26.84 26,617,809.88 1.40
备的其他应收账
款
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
按账龄分析法计
提坏账准备的其 2,921,210,476.34 34.66 104,914,300.17 3.59 1,664,432,599.39 23.52 105,272,946.98 6.32
他应收款
组合小计 2,921,210,476.34 34.66 104,914,300.17 3.59 1,664,432,599.39 23.52 105,272,946.98 6.32
单项金额虽不重
大但单项计提坏
3,685,469,620.27 43.73 58,824,635.13 1.60 3,513,267,250.81 49.64 63,466,545.49 1.81
账准备的其他应
收账款
合计 8,428,449,090.12 / 175,615,732.87 / 7,077,731,849.58 / 195,357,302.35 /
单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
应收业主的工程质保 经单独进行减值
1,821,768,993.51 11,876,797.57 0.65
金 测试后计提减值
合计 1,821,768,993.51 11,876,797.57 / /
51
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
坏账准备 比例 坏账准备
金额 比例(%) 金额
(%)
1 年以内
其中：
半年以内 2,606,516,472.11 89.23 1,320,725,954.52 79.35
半年-1 年以
76,128,776.43 2.61 3,806,438.93 82,264,908.03 4.94 4,113,245.50
内
1 年以内小
2,682,645,248.54 91.84 3,806,438.93 1,402,990,862.55 84.29 4,113,245.50
计
1至2年 89,502,859.16 3.06 7,160,228.74 113,600,414.08 6.83 9,088,033.15
2至3年 24,736,910.53 0.85 2,473,691.04 22,885,690.04 1.38 2,288,569.01
3至4年 7,950,105.51 0.27 1,590,021.09 8,054,647.85 0.48 1,610,929.56
4至5年 6,432,723.44 0.22 1,929,817.07 10,697,236.30 0.64 3,209,170.93
5 年以上 109,942,629.16 3.76 87,954,103.30 106,203,748.57 6.38 84,962,998.83
合计 2,921,210,476.34 100.00 104,914,300.17 1,664,432,599.39 100.00 105,272,946.98
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（％） 计提理由
应收业主的工程质保 经单独进行减值测试
3,657,482,939.96 30,837,954.82 0.84
金 后计提减值
委托汉唐证券公司理
23,118,272.99 23,118,272.99 100.00 账龄较长，难以收回
财款
葛明公司 1,663,197.21 1,663,197.21 100.00 账龄较长，难以收回
汉川四建 993,834.82 993,834.82 100.00 账龄较长，难以收回
海吉吉公司 865,288.00 865,288.00 100.00 账龄较长，难以收回
中机公司 200,000.00 200,000.00 100.00 账龄较长，难以收回
大桥局设计院 116,320.00 116,320.00 100.00 账龄较长，难以收回
其他债务人 1,029,767.29 1,029,767.29 100.00 账龄较长，难以收回
合计 3,685,469,620.27 58,824,635.13 / /
2、 本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元 币种：人民币
其他应收款项性
单位名称 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
质
其他债务人 垫款 13,915.00 无法收回 否
合计 / 13,915.00 / /
本期实际核销无法收回的其他应收款坏账 13,915.00 元，为应收非关联方款项。
3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
4、 其他应收款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总额的
单位名称 与本公司关系 金额 年限
比例(%)
第一名 非关联方 400,000,000.00 1 年以内 4.75
52
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第二名 非关联方 220,000,000.00 1 年以内 2.61
第三名 非关联方 177,444,550.23 1 年以内 2.11
第四名 非关联方 173,418,900.00 1 年以内 2.06
第五名 非关联方 167,776,844.00 3 年以内 1.99
合计 / 1,138,640,294.23 / 13.52
5、 应收关联方款项
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额
（％）
中国能源建设集团有限
本公司的最终控制方 1,117,910.00 0.01
公司
合计 / 1,117,910.00 0.01
(六) 预付款项：
1、 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 4,529,926,027.91 88.82 4,124,624,125.79 83.41
1至2年 380,569,589.12 7.46 648,763,465.34 13.12
2至3年 143,377,197.54 2.81 113,889,926.59 2.30
3 年以上 46,606,488.30 0.91 57,558,331.69 1.17
合计 5,100,479,302.87 100.00 4,944,835,849.41 100.00
注：一年以上预付款项主要是部分工程施工周期较长的项目尚未结算所致。
2、 预付款项金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
第一名 非关联方 146,145,052.03 2 年以内 合同未履行完毕
第二名 非关联方 133,898,856.82 1 年以内 合同未履行完毕
第三名 非关联方 94,604,703.27 1 年以内 合同未履行完毕
第四名 非关联方 82,176,561.21 1 年以内 合同未履行完毕
第五名 非关联方 58,000,000.00 1 年以内 合同未履行完毕
合计 / 514,825,173.33 / /
3、 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
单位名称
金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额
中国葛洲坝集团公
20,385,043.37 16,379,554.37
司
合计 20,385,043.37 16,379,554.37
(七) 存货：
1、 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 1,473,447,589.51 4,659,391.58 1,468,788,197.93 1,648,982,824.57 4,659,391.58 1,644,323,432.99
53
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
在产品 14,514,095,849.29 14,514,095,849.29 13,837,937,139.54 13,837,937,139.54
库存商品 1,570,722,469.92 1,570,722,469.92 1,300,477,522.06 1,300,477,522.06
工程施工 6,804,117,251.55 17,261,777.20 6,786,855,474.35 5,500,974,986.16 21,756,228.06 5,479,218,758.10
合计 24,362,383,160.27 21,921,168.78 24,340,461,991.49 22,288,372,472.33 26,415,619.64 22,261,956,852.69
2、 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 4,659,391.58 4,659,391.58
工程施工 21,756,228.06 80,050.25 4,574,501.11 17,261,777.20
合计 26,415,619.64 80,050.25 4,574,501.11 21,921,168.78
3、 存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
原因 末余额的比例（％）
账面成本高于可变现净值
原材料
的材料
账面成本高于可变现净值 工程施工可变现净值高于
工程施工 0.02
的工程施工 账面成本
期末存货中已设定抵押的在产品（开发成本）价值为 6,725,212,398.54 元。
期末存货在产品（开发成本）项目中本期利息资本化金额 346,734,999.59 元，用于计算确定借款费用资
本化资本化金额的资本化率为 5.04%-7.36%。
(八) 其他流动资产：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
委托投资款（注） 1,200,000,000.00
合计 1,200,000,000.00
注：期末余额 120,000.00 万元系中国能源建设集团有限公司委托中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司
的投资款。
(九) 可供出售金融资产：
1、 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末公允价值 期初公允价值
可供出售权益工具 905,536,246.16 1,012,861,064.40
合计 905,536,246.16 1,012,861,064.40
期末可供出售金融资产为持有的其他上市公司股票。
(十) 长期应收款:
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
其他 253,251,125.48 316,669,674.40
合计 253,251,125.48 316,669,674.40
(十一) 对合营企业投资和联营企业投资:
单位：元 币种：人民币
本企业 本企业在被
被投资单位 期末净资产总 本期营业收
持股比 投资单位表 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
名称 额 入总额
例(%) 决权比例(%)
一、合营企业
54
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
宜昌庙嘴大
桥建设工程 50.00 50.00 100,000,000.00 100,000,000.00
有限公司
二、联营企业
张家界永利
民爆有限责 35.30 35.30 1,376,410.65 50,349.80 1,326,060.85 7,611,120.70 -71,985.09
任公司
重庆江綦高
速公路有限 40.00 40.00 1,043,485,212.05 525,985,212.05 517,500,000.00
公司
益阳益联民
用爆破器材 36.43 36.43 2,182,619.54 1,175,125.61 1,007,493.93 7,965,687.25
有限公司
55
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(十二) 长期股权投资:
1、 长期股权投资情况
按成本法核算：
单位：元 币种：人民币
增减 本期计提减 本期现金红 在被投资单位 在被投资单位表
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额 减值准备
变动 值准备 利 持股比例（％） 决权比例（％）
湖北银行股份有限公司 20,401,000.00 20,401,000.00 20,401,000.00 0.66 0.66
湖北鹏程保险经纪有限公司 200,000.00 200,000.00 200,000.00 2,000.00 36,506.84 2.51 2.51
海南泛华髙速公路股份有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 4.96 4.96
宜昌市三峡水利水电物资公司 1,671,262.63 1,671,262.63 1,671,262.63 1,671,262.63 20.00 20.00
宜昌三峡旅游船有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 1,140,000.00 2.00 2.00
宜昌市平湖半岛投资有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20.00 20.00
重庆市渝物民用爆破器材有限公司 400,000.00 400,000.00 400,000.00 2,511,463.79 7.68 7.68
重庆广联民爆器材有限公司 7,545,000.00 7,545,000.00 7,545,000.00 3,810,948.05 21.29 21.29
重庆市工程爆破协会 5,000.00 5,000.00 5,000.00 2.00 2.00
云南民爆集团有限责任公司兰坪分
2,120,489.28 2,120,489.28 2,120,489.28 2,209,512.19 30.00 30.00
公司
南京东诺工业炸药高科技有限公司 300,000.00 300,000.00 300,000.00 130,931.00 7.50 7.50
宜昌平湖投资担保有限公司 118,000.00 118,000.00 118,000.00 761,619.44 0.06 0.06
湖北联兴民爆器材经营股份有限公
889,800.00 889,800.00 889,800.00 8.90 8.90
司
宜昌市乐嘉民爆器材有限公司 1,600,000.00 1,600,000.00 1,600,000.00 96,000.00 16.00 16.00
中城水工业投资公司 651,450.40 651,450.40 651,450.40 0.65 0.65
宜昌市葛洲坝摄影有限公司 400,000.00 400,000.00 400,000.00 25.00 25.00
中宏有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 6.67 6.67
湖北宣恩洞坪水电有限责任公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 5.00 5.00
上海葛洲坝日商岩井设备租赁有限
16,578,400.00 16,578,400.00 16,578,400.00 20.00 20.00
公司
沪汉蓉铁路湖北有限责任公司 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 10.51 10.51
湖北省联合发展投资有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 6.08 6.08
宜昌鑫诚机动车检测有限公司 110,000.00 110,000.00 110,000.00 22.00 22.00
北京瑞通天宝科贸有限公司 100,000.00 100,000.00 100,000.00 10.00 10.00
华融证券股份有限公司 310,500,000.00 310,500,000.00 310,500,000.00 3,600,000.00 4.50 4.50
日照市永泰民爆器材有限公司 160,000.00 160,000.00 160,000.00 3.20 3.20
五莲县国信担保有限责任公司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2.00 2.00
五莲县宝增小额贷款有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 450,000.00 10.00 10.00
广东半球股份有限公司 215,570.57 215,570.57 215,570.57 215,570.57 3.00 3.00
56
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
湖北荆松公路建设管理有限公司 81,740,000.00 81,740,000.00 81,740,000.00 25.00 25.00
合计 2,305,845,972.88 2,305,845,972.88 2,305,845,972.88 11,888,833.20 13,606,981.31
按权益法核算：
单位：元 币种：人民币
本期
本期
减值 计提 在被投资单位持 在被投资单位表决
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 现金
准备 减值 股比例（％） 权比例（％）
红利
准备
张家界永利民爆有限责任公
353,000.00 497,278.64 -25,410.74 471,867.90 35.30 35.30
司
重庆江綦高速公路有限公司 207,000,000.00 117,500,000.00 89,500,000.00 207,000,000.00 40.00 40.00
益阳益联民用爆破器材有限
364,300.00 364,300.00 364,300.00 36.43 36.43
公司
宜昌庙嘴大桥建设工程有限
50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50.00 50.00
公司
合计 257,717,300.00 117,997,278.64 139,838,889.26 257,836,167.90
57
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2、向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位：元 币种：人民币
向投资企业转移资金能力受到限制
受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额
的长期股权投资项目
无
本公司的投资变现及投资收益汇回没有受到重大限制。
58
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(十三) 投资性房地产:
1、 按成本计量的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、账面原值合计 12,172,408.83 12,172,408.83
1.房屋、建筑物 12,172,408.83 12,172,408.83
2.土地使用权
二、累计折旧和累计摊
2,149,022.62 204,668.82 2,353,691.44
销合计
1.房屋、建筑物 2,149,022.62 204,668.82 2,353,691.44
2.土地使用权
三、投资性房地产账面
10,023,386.21 -204,668.82 9,818,717.39
净值合计
1.房屋、建筑物 10,023,386.21 -204,668.82 9,818,717.39
2.土地使用权
四、投资性房地产减值
准备累计金额合计
1.房屋、建筑物
2.土地使用权
五、投资性房地产账面
10,023,386.21 -204,668.82 9,818,717.39
价值合计
1.房屋、建筑物 10,023,386.21 -204,668.82 9,818,717.39
2.土地使用权
本期折旧和摊销额：204,668.82 元。
(十四) 固定资产:
1、 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 15,110,199,711.02 665,264,800.02 389,645,104.90 15,385,819,406.14
其中：房屋及建筑物 5,617,418,383.48 127,392,468.06 68,994,918.89 5,675,815,932.65
机器设备 7,424,987,031.23 392,407,925.81 213,109,621.51 7,604,285,335.53
运输工具 1,442,576,330.83 115,412,790.26 79,679,468.33 1,478,309,652.76
电子设备 308,567,490.98 18,034,403.02 8,486,490.91 318,115,403.09
其他设备 316,650,474.50 12,017,212.87 19,374,605.26 309,293,082.11
本期新
本期计提
增
二、累计折旧合计： 5,119,476,296.29 505,370,137.29 175,848,260.83 5,448,998,172.75
其中：房屋及建筑物 1,205,130,339.32 87,347,384.69 6,664,008.01 1,285,813,716.00
机器设备 2,911,863,253.12 306,790,931.87 99,228,457.87 3,119,425,727.12
运输工具 693,163,785.58 76,106,625.62 44,783,127.69 724,487,283.51
电子设备 151,380,004.68 18,023,368.76 3,660,974.64 165,742,398.80
其他设备 157,938,913.59 17,101,826.35 21,511,692.62 153,529,047.32
三、固定资产账面净
9,990,723,414.73 / / 9,936,821,233.39
值合计
其中：房屋及建筑物 4,412,288,044.16 / / 4,390,002,216.65
机器设备 4,513,123,778.11 / / 4,484,859,608.41
运输工具 749,412,545.25 / / 753,822,369.25
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
电子设备 157,187,486.30 / / 152,373,004.29
其他设备 158,711,560.91 / / 155,764,034.79
四、减值准备合计 60,405,171.43 / / 36,540,952.79
其中：房屋及建筑物 5,318,508.95 / / 5,318,508.95
机器设备 43,356,108.81 / / 19,491,890.17
运输工具 1,959,908.13 / / 1,959,908.13
电子设备 156,921.54 / / 156,921.54
其他设备 9,613,724.00 / / 9,613,724.00
五、固定资产账面价
9,930,318,243.30 / / 9,900,280,280.60
值合计
其中：房屋及建筑物 4,406,969,535.21 / / 4,384,683,707.70
机器设备 4,469,767,669.30 / / 4,465,367,718.24
运输工具 747,452,637.12 / / 751,862,461.12
电子设备 157,030,564.76 / / 152,216,082.75
其他设备 149,097,836.91 / / 146,150,310.79
本期折旧额：505,370,137.29 元。
本期由在建工程转入固定资产原价为：157,844,777.85 元。
2、 通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 账面净值
机器设备 2,842,051.18 61,776.00 2,780,275.18
合 计 2,842,051.18 61,776.00 2,780,275.18
(十五) 在建工程：
1、 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
在建工程 1,338,649,142.87 1,338,649,142.87 1,183,548,628.51 1,183,548,628.51
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
2、 重大在建工程项目变动情况：
单位：元 币种：人民币
利息资本化累计金 其中：本期利息资本
项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 资金来源 期末数
额 化金额
葛洲坝大酒店扩建工 金融机构贷款
117,675,480.67 39,054,655.58 4,141,737.87 3,037,875.37 156,730,136.25
程 及其他来源
金融机构贷款
易普力公司扩建工程 65,935,385.21 20,792,790.87 447,378.55 86,280,797.53
及其他来源
金融机构贷款
荆门水泥基建项目 3,471,804.65 6,817,651.99 1,029,309.96 9,260,146.68
及其他来源
金融机构贷款
当阳水泥扩建工程 20,643,777.83 352,426.43 13,016,987.53 7,979,216.73
及其他来源
金融机构贷款
水泥厂技改工程 32,483,820.15 11,128,034.19 22,841,426.96 50,000.00 20,720,427.38
及其他来源
金融机构贷款
老河口等水泥扩建 28,462,104.15 111,705,399.47 104,228,317.82 35,939,185.80
及其他来源
金融机构贷款
伊犁水电站工程 663,371,171.13 87,455,154.66 85,721,077.96 23,840,293.16 750,826,325.79
及其他来源
金融机构贷款
新疆桂林路供热站 12,968,389.08 1,462,823.60 14,431,212.68
及其他来源
西坝水厂升级改造工 金融机构贷款
14,389,713.80 3,902,128.97 18,291,842.77
程 及其他来源
金融机构贷款
玛纳斯河水电站 42,505,443.66 2,716,660.75 45,222,104.41
及其他来源
金融机构贷款
各单位办公楼 81,416,509.29 12,610,590.55 2,297,522.90 1,526,092.09 90,203,484.85
及其他来源
合计 1,083,323,599.62 297,998,317.06 157,844,777.85 2,023,470.64 89,862,815.83 26,878,168.53 / 1,221,453,668.19
期末不存在需计提在建工程减值准备的情形。
61
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(十六) 固定资产清理：
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因
转入清理的固定资产 2,254,218.71 2,474,874.21 待处理固定资产
合计 2,254,218.71 2,474,874.21 /
(十七) 无形资产：
1、 无形资产情况：
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 15,884,061,018.64 383,493,687.30 12,235,676.20 16,255,319,029.74
特许权 13,800,021,961.89 369,845,625.61 14,169,867,587.50
土地使用权 1,969,360,981.80 9,789,136.01 12,208,351.20 1,966,941,766.61
计算机软件 12,768,333.94 1,249,032.68 7,880.00 14,009,486.62
商标权 18,195.00 1,995.00 16,200.00
专利权 1,709,666.65 79,963.00 4,900.00 1,784,729.65
非专利技术 4,505,169.18 5,000.00 4,510,169.18
矿山开采权 73,736,668.00 73,736,668.00
其他 21,940,042.18 2,524,930.00 12,550.00 24,452,422.18
二、累计摊销合计 922,902,926.94 140,991,418.36 12,234,652.49 1,051,659,692.81
特许权 642,543,559.29 112,843,117.00 755,386,676.29
土地使用权 256,058,253.97 20,709,170.50 12,208,351.20 264,559,073.27
计算机软件 4,337,810.84 882,768.99 6,856.29 5,213,723.54
商标权 13,740.00 810.00 1,995.00 12,555.00
专利权 364,040.38 98,903.33 4,900.00 458,043.71
非专利技术 2,214,180.62 219,426.95 2,433,607.57
矿山开采权 9,557,944.32 4,666,561.51 14,224,505.83
其他 7,813,397.52 1,570,660.08 12,550.00 9,371,507.60
三、无形资产账面净值
14,961,158,091.70 242,502,268.94 1,023.71 15,203,659,336.93
合计
特许权 13,157,478,402.60 257,002,508.61 13,414,480,911.21
土地使用权 1,713,302,727.83 -10,920,034.49 1,702,382,693.34
计算机软件 8,430,523.10 366,263.69 1,023.71 8,795,763.08
商标权 4,455.00 -810.00 3,645.00
专利权 1,345,626.27 -18,940.33 1,326,685.94
非专利技术 2,290,988.56 -214,426.95 2,076,561.61
矿山开采权 64,178,723.68 -4,666,561.51 59,512,162.17
其他 14,126,644.66 954,269.92 15,080,914.58
四、减值准备合计
五、无形资产账面价值
14,961,158,091.70 242,502,268.94 1,023.71 15,203,659,336.93
合计
特许权 13,157,478,402.60 257,002,508.61 13,414,480,911.21
土地使用权 1,713,302,727.83 -10,920,034.49 1,702,382,693.34
计算机软件 8,430,523.10 366,263.69 1,023.71 8,795,763.08
商标权 4,455.00 -810.00 3,645.00
专利权 1,345,626.27 -18,940.33 1,326,685.94
非专利技术 2,290,988.56 -214,426.95 2,076,561.61
矿山开采权 64,178,723.68 -4,666,561.51 59,512,162.17
其他 14,126,644.66 954,269.92 15,080,914.58
本期摊销额：140,991,418.36 元。
62
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
特许权主要为子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司、湖北大广北高速公路有限责任公司及葛洲坝集
团四川内遂高速公路有限公司依据相关政策转入的高速公路收费权；
期末不存在需计提无形资产减值准备的情形。
2、 公司开发项目支出：
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
信息化建设 8,063,884.54 1,980,000.00 2,390,000.00 7,653,884.54
南水北调渠道混
凝土衬砌防裂技 235,221.62 235,221.62
术研究
内江至遂宁高速
369,845,625.61 369,845,625.61
公路 BOT 项目
合计 8,063,884.54 372,060,847.23 372,235,625.61 7,889,106.16
(十八) 商誉:
单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
形成商誉的事项
股权投资差额转入 1,019,271.13 1,019,271.13
溢价投资 1,000,000.00 1,000,000.00
企业合并 9,672,926.91 9,672,926.91
合计 11,692,198.04 11,692,198.04
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
(十九) 长期待摊费用:
单位：元 币种：人民币
项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额
合同税金保函 112,911,979.92 5,417,929.42 6,274,870.99 23,071,222.46 88,983,815.89
固定资产大修理
2,792,132.09 1,475,682.80 857,942.25 3,409,872.64
支出
装修费 73,344,978.35 4,897,111.67 4,518,588.70 73,723,501.32
矿山剥离费 7,083,040.43 1,048,040.94 6,034,999.49
其他 50,027,983.51 13,529,418.30 4,688,815.56 991,680.97 57,876,905.28
合计 246,160,114.30 25,320,142.19 17,388,258.44 24,062,903.43 230,029,094.62
(二十) 递延所得税资产/递延所得税负债：
1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 7,446,491.35 13,412,546.01
坏账准备 39,799,952.40 42,480,436.44
合并报表抵销的未实现利润 28,886,517.65 9,128,854.36
长期股权投资减值准备 2,972,208.30 2,972,208.30
存货跌价准备 3,729,505.28 3,729,505.28
金融资产公允价值变动 24,900,328.41 19,439,391.32
小计 107,735,003.39 91,162,941.71
递延所得税负债：
金融资产公允价值变动 154,847,447.90 181,255,152.46
63
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
分离交易可转换公司债(注 1） 13,429,048.95 20,113,616.05
折旧与税务差异（注 2） 182,274,165.81 152,061,899.31
非同一控制下企业合并形成的
17,721,071.55 18,150,280.81
资产账面价值（注 3）
小计 368,271,734.21 371,580,948.63
(2) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元 币种：人民币
项目 金额
应纳税差异项目：
金融资产公允价值变动 619,389,791.60
分离交易可转换公司债 (注 1） 53,716,195.80
折旧与税务差异（注 2） 945,549,595.12
非同一控制下企业合并形成的资产账面价值与计
70,884,286.20
税基础差异（注 3）
小计 1,689,539,868.72
可抵扣差异项目：
坏账准备 208,841,361.98
固定资产减值准备 33,076,377.90
合并报表抵销的未实现利润 115,546,070.60
长期股权投资减值准备 11,888,833.20
存货跌价准备 21,834,233.53
金融资产公允价值变动 99,601,313.64
小计 490,788,190.85
注 1：系分离交易的可转换公司债券的发行本金金额扣除负债部分的初始确认金额及权益部分应分摊的
交易费用后的余额作为内含权益的公允价值，并以此为基础计算的递延所得税负债。
注 2：系子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司、湖北大广北高速公路有限责任公司、葛洲坝集团四
川内遂高速公路有限公司对公路收费权采用车流量法进行摊销，税法规定按直线法摊销，由此导致资产账
面价值大于资产计税基础，以其差额为基础计算的递延所得税负债。
注 3：系控股子公司葛洲坝易普力股份有限公司非同一控制下企业合并导致资产账面价值大于资产计税
基础，以其差额为基础计算的递延所得税负债。
(二十一) 资产减值准备明细:
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 262,787,712.57 13,346,186.03 30,455,353.65 6,375,440.85 239,303,104.10
二、存货跌价准备 26,415,619.64 80,050.25 4,574,501.11 21,921,168.78
三、可供出售金融
资产减值准备
四、持有至到期投
资减值准备
五、长期股权投资
11,888,833.20 11,888,833.20
减值准备
六、投资性房地产
减值准备
七、固定资产减值
60,405,171.43 23,864,218.64 36,540,952.79
准备
八、工程物资减值
准备
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
九、在建工程减值
准备
十、生产性生物资
产减值准备
其中：成熟生产性
生物资产减值准
备
十一、油气资产减
值准备
十二、无形资产减
值准备
十三、商誉减值准
备
十四、其他
合计 361,497,336.84 13,426,236.28 35,029,854.76 30,239,659.49 309,654,058.87
(二十二) 其他非流动资产：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
临时设施 58,120,772.27 72,073,790.60
发放贷款及垫款 123,000,000.00 183,000,000.00
合计 181,120,772.27 255,073,790.60
注：发放贷款及垫款系中国葛洲坝集团公司、上海葛洲坝国际旅游有限公司和上海葛洲坝阳明置业有限
公司向控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借款。
(二十三) 短期借款：
1、 短期借款分类：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
质押借款 350,000,000.00 56,320,000.00
抵押借款 15,000,000.00
保证借款 1,035,013,729.52 1,281,000,000.00
信用借款 3,855,897,000.00 3,509,694,000.00
合计 5,240,910,729.52 4,862,014,000.00
注：期末质押借款余额 35,000.00 万元，其中公司全资子公司葛洲坝集团水泥有限公司以其应收票据为
质押标的向工商银行荆门泉口支行取得借款 14,000.00 万元；公司全资子公司中国葛洲坝集团机械船舶有
限公司以其应收帐款为质押标的向中信银行取得借款 6,000.00 万元；公司全资子公司葛洲坝集团第二工程
有限公司以其应收账款为质押标的向建行成都第二支行取得借款 15,000.00 万元。
期末保证借款余额为 103,501.37 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款 34,500.00
万元；中国葛洲坝集团公司为本公司的子公司提供担保取得借款 61,000.00 万元（其中广东省电力设计研
究院委托中行广州科学城支行向本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司贷款 20,000.00 万
元，中国葛洲坝集团公司为该笔借款提供担保；中国电力工程顾问集团公司委托兴业银行北京分行向本公
司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司贷款 30,000.00 万元，中国葛洲坝集团公司为该笔借款
提供担保）；公司控股子公司葛洲坝易普力股份有限公司为其所属全资子公司葛洲坝易普力新疆爆破工程
有限公司向招商银行乌鲁木齐人民路支行提供担保取得借款 3,000.00 万元；公司控股子公司中国葛洲坝集
团房地产开发有限公司为其所属控股子公司海南葛洲坝实业有限公司向交通银行股份有限公司海南省分
行提供担保取得借款 5,001.37 万元。
(二十四) 应付票据：
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
银行承兑汇票 221,682,660.99 218,825,040.32
合计 221,682,660.99 218,825,040.32
下一会计期间（下半年）将到期的金额 221,682,660.99 元。
(二十五) 应付账款：
1、 应付账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
1 年以内 8,166,066,332.22 7,411,965,929.04
1至2年 1,066,827,072.31 1,433,630,187.10
2至3年 134,355,313.24 138,715,782.22
3 年以上 196,318,505.16 97,867,602.93
合计 9,563,567,222.93 9,082,179,501.29
2、 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
3、 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
一年以上应付账款主要系尚未支付结算的工程款。
(二十六) 预收账款：
1、 预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
1 年以内 9,413,971,307.36 8,183,906,031.23
1至2年 982,432,241.89 931,758,089.71
2至3年 163,974,378.12 59,501,078.43
3 年以上 33,011,790.51 69,703,784.19
合计 10,593,389,717.88 9,244,868,983.56
2、 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
上海葛洲坝国际旅游有限公司 2,084,844.00 1,979,160.00
葛洲坝（北京）投资有限公司 4,098,500.30
合计 6,183,344.30 1,979,160.00
3、 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明
一年以上预收款项主要系尚未办理完工决算的工程款。
(二十七) 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 212,489,430.04 1,156,755,415.81 1,170,621,688.60 198,623,157.25
二、职工福利费 120,697,583.47 120,697,583.47
三、社会保险费 85,755,896.88 279,568,390.55 330,074,122.79 35,250,164.64
四、住房公积金 20,249,619.33 159,680,289.12 168,525,203.56 11,404,704.89
五、辞退福利
六、其他 70,636,749.92 40,594,962.55 40,049,909.88 71,181,802.59
合计 389,131,696.17 1,757,296,641.50 1,829,968,508.30 316,459,829.37
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
工会经费和职工教育经费金额 71,077,269.80 元，非货币性福利金额 7,428,358.02 元。
(二十八) 应交税费：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
增值税 -72,288,804.90 -66,936,031.28
营业税 190,915,960.27 288,549,643.33
企业所得税 45,219,704.13 117,888,406.16
个人所得税 41,575,570.18 59,458,991.64
城市维护建设税 10,988,322.41 13,903,975.39
教育费附加 7,338,658.04 8,913,945.67
地方教育发展费 3,558,686.25 4,436,083.57
资源税 4,660,888.08 7,078,353.15
土地增值税 -10,542,977.90 -3,476,234.91
其 他 28,926,507.14 24,032,236.40
合计 250,352,513.70 453,849,369.12
(二十九) 应付利息：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
分期付息到期还本的长期借款利
5,966,124.03
息
其他 19,657,615.03 8,572,511.01
合计 25,623,739.06 8,572,511.01
(三十) 应付股利：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因
中国葛洲坝集团公司 705,158.36 705,158.36 已宣告发放尚未支付
石门欣云工贸公司 530,496.88 294,766.41
澧县商务局（二化澧县） 115,226.71
五莲县国有资产经营有限公司 340,000.00 340,000.00 已宣告发放尚未支付
国营云南燃料一厂 1,712,963.16 2,828,046.36
山东泰山民爆器材有限公司职工持
2,479,966.04 3,580,490.60
股会
湖北省交通投资有限公司 11,500,000.00
湖北省投资公司 5,000,000.00
襄阳交通建设投资有限责任公司 2,000,000.00
荆州市捷盛资产管理有限公司 900,000.00
重庆市南川区财政局 2,520,059.24 2,520,059.24 已宣告发放尚未支付
襄樊市欧鑫物资有限公司 125,252.45 125,252.45 已宣告发放尚未支付
武汉天绿工贸发展有限公司 422,312.46 422,312.46 已宣告发放尚未支付
宜城市建设投资经营有限公司 1,062,500.95 1,062,500.95 已宣告发放尚未支付
湖北科能环保材料有限公司 48,353.53 48,353.53 已宣告发放尚未支付
湖北齐力华盛铝业有限公司 113,905.12
湖北荆工水泥有限公司 2,993,488.06
嘉鱼县城镇建设投资有限公司 738,984.59
湖北宝石集团水泥有限公司 212,986.28
其他 19,113.16 19,113.16 已宣告发放尚未支付
合计 29,481,402.94 16,005,417.57 /
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(三十一) 其他应付款：
1、 其他应付款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
1 年以内 5,661,742,254.45 5,401,678,134.40
1至2年 482,261,309.38 879,317,447.36
2至3年 182,730,940.02 130,301,916.44
3 年以上 229,051,333.60 214,787,829.65
合计 6,555,785,837.45 6,626,085,327.85
2、 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
中国葛洲坝集团公司 383,120.49 905,219.20
上海葛洲坝国际旅游有限公司 2,939,957.75 2,939,957.75
合计 3,323,078.24 3,845,176.95
3、 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明
账龄在一年以上其他应付款主要为应付质保金。
(三十二) 1 年内到期的非流动负债：
1、 1 年内到期的非流动负债情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 2,326,480,000.00 4,306,400,000.00
合计 2,326,480,000.00 4,306,400,000.00
2、 1 年内到期的长期借款
(1) 1 年内到期的长期借款
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
抵押借款 111,230,000.00 204,000,000.00
保证借款 227,250,000.00 527,000,000.00
信用借款 1,988,000,000.00 3,575,400,000.00
合计 2,326,480,000.00 4,306,400,000.00
(2) 金额前五名的 1 年内到期的长期借款
单位：元 币种：人民币
借款起始 期末数 期初数
贷款单位 借款终止日 币种 利率（％）
日 本币金额 本币金额
2011 年 7 2013 年 7 月 同期同档次基准
国投信托有限公司 人民币 400,000,000.00
月 29 日 28 日 利率上浮 15%
2010 年 10 2013 年 10 同期同档次基准
广发银行硚口支行 人民币 150,000,000.00
月 25 日 月 25 日 利率下浮 5%
2009 年 10 2013 年 9 月
中国进出口银行 人民币 4.20 137,000,000.00
月 21 日 27 日
2011 年 1 2014 年 1 月
交通银行宜昌分行 人民币 5.85 110,000,000.00
月 30 日 30 日
2009 年 10 2013 年 12
中国进出口银行 人民币 4.20 100,000,000.00
月 21 日 月 27 日
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
2011 年 6 2013 年 6 月 同期同档次基准
兴业国际信托 人民币 600,000,000.00
月 15 日 15 日 利率上浮 15%
2011 年 2 2013 年 2 月 同期同档次基准
交银信托有限公司 人民币 500,000,000.00
月 18 日 18 日 利率
2011 年 7 2013 年 7 月 同期同档次基准
国投信托有限公司 人民币 400,000,000.00
月 29 日 28 日 利率上浮 15%
2009 年 4 2013 年 3 月 同期同档次基准
中国进出口银行 人民币 200,000,000.00
月 17 日 27 日 利率
2009 年 5 2013 年 6 月 同期同档次基准
中国进出口银行 人民币 200,000,000.00
月7日 27 日 利率
合计 / / / / 897,000,000.00 1,900,000,000.00
注：期末抵押借款余额为 11,123.00 万元，其中本公司全资子公司葛洲坝海集房地产开发有限公司以
其开发的葛洲坝国际广场 A、C 地块在建工程为抵押标的向华夏银行武汉江汉支行贷款取得 5,000.00 万元；
本公司全资子公司葛洲坝海集房地产开发有限公司以其开发的葛洲坝新疆总部大厦及配套项目为抵押向
乌鲁木齐市商业银行南湖广场支行贷款取得 2,773.00 万元；本公司全资子公司葛洲坝海集房地产开发有限
公司以其开发的葛洲坝国际广场项目 6、8 号楼在建工程为抵押标的向中国建设银行湖北省分行营业部贷
款取得 3,350.00 万元。
期末保证借款余额为 22,725.00 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款
12,805.00 万元；中国葛洲坝集团公司为本公司的子公司借款提供担保取得借款 8,000.00 万元；本公司全资
子公司葛洲坝集团水泥有限公司所属控股子公司葛洲坝汉川汉电水泥有限公司向汉口银行宝丰路支行贷
款取得 1,920.00 万元，国电长源汉川第一发电有限公司为此贷款提供担保。
(三十三) 其他流动负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
短期融资债券 1,859,962,191.78 1,827,562,191.78
受托委托贷款（注 1） 1,163,770,000.00 1,123,770,000.00
其 他（注 2） 3,021,786,978.85 947,068,474.61
合计 6,045,519,170.63 3,898,400,666.39
注 1：受托委托贷款,其中 86,377.00 万元系中国葛洲坝集团公司委托本公司控股子公司中国能源建设集
团葛洲坝财务有限公司贷款所形成的债务；30,000.00 万元系中国电力工程顾问集团公司委托本公司控股子
公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司贷款给本公司子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所
形成的债务，中国葛洲坝集团公司为该委托贷款提供担保。
注 2：其他主要为中国葛洲坝集团公司、中国能源建设集团有限公司及其子公司在本公司控股子公司中
国能源建设集团葛洲坝财务有限公司的存款。
(三十四) 长期借款：
1、 长期借款分类：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
质押借款 5,361,200,000.00 5,380,200,000.00
抵押借款 2,610,000,000.00 1,166,000,000.00
保证借款 3,180,439,739.88 3,083,478,400.65
信用借款 10,221,890,000.00 8,484,730,000.00
合计 21,373,529,739.88 18,114,408,400.65
注：期末质押借款余额 536,120.00 万元，其中本公司控股子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司以
其公路收费权为质押标的向国家开发银行申请取得借款 209,700.00 万元；公司全资子公司湖北大广北高速
公路有限责任公司以其公路收费权为质押标的向由中国工商银行麻城支行、中国农业银行麻城支行、国家
开发银行湖北省分行组成的贷款银团申请取得借款 300,420.00 万元；公司控股子公司葛洲坝新疆工程局（有
限公司）以工程回购款及其他与工程合同有关的收益权向五矿国际信托有限公司申请取得借款 12,000.00
万元；公司全资子公司葛洲坝电力投资有限公司所属的子公司葛洲坝重庆大溪河水电开发有限公司以其经
营售电收费权为质押标的向中国建设银行南川支行申请取得借款 10,000.00 万元；公司全资子公司中国葛
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中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
洲坝集团机械船舶有限公司以其应收账款为质押标的向工商银行三峡葛洲坝支行取得借款 4,000.00 万元。
期末抵押借款余额 261,000.00 万元，其中本公司全资子公司葛洲坝海集房地产开发有限公司以其开
发的葛洲坝新疆总部大厦及配套项目向乌鲁木齐市商业银行南湖广场支行取得借款 11,000.00 万元；全资
子公司葛洲坝海集房地产开发有限公司以其开发的国际广场北区的在建工程向华夏银行武昌支行取得借
款 60,000.00 万元；公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属控股子公司北京东部绿城置
业有限公司以其位于北京通州区新华大街与新华北路交叉口东北角开发的在建工程、土地使用权为抵押标
的及该公司双方股东担保向交通银行北京通州支行取得借款 90,000.00 万元；控股子公司中国葛洲坝集团
房地产开发有限公司以其开发的北京紫郡府项目的在建工程和土地使用权为抵押标的向中信银行股份有
限公司总行营业部取得借款 40,000.00 万元；控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司以其开发的
上海玉兰二期项目的土地使用权为抵押标的向中国农业银行碧云路支行取得借款 60,000.00 万元。
期末保证借款余额 318,043.97 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款
147,600.00 万元；中国葛洲坝集团公司为本公司及本公司的子公司借款提供担保取得借款 138,300.00 万元；
本公司控股子公司葛洲坝易普力股份有限公司为其所属控股子公司葛洲坝易普力重庆力能民爆股份有限
公司提供担保向中国银行垫江支行贷款取得 2,800.00 万元；本公司全资子公司葛洲坝集团第五工程有限公
司为其所属控股子公司恩施市越峰云龙河水电开发有限公司提供担保向农行湖北恩施州分行贷款取得
14,000.00 万元；本公司全资子公司葛洲坝电力投资有限公司所属控股子公司湖北寺坪水电开发有限公司向
日本协力银行贷款取得 15,343.97 万元，保康县财政局为此贷款提供担保。
2、 金额前五名的长期借款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（％）
本币金额 本币金额
2000 年 9 月 2021 年 3 月 同期同档次基准
国家开发银行 人民币 2,097,000,000.00
5日 29 日 利率
国家开发银行湖北 2007 年 6 月 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 1,417,400,000.00
省分行 21 日 月 28 日 利率下浮 5%
中国工商银行麻城 2006 年 11 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 793,400,000.00
支行 月 29 日 月 28 日 利率下浮 5%
中国农业银行麻城 2006 年 11 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 793,400,000.00
支行 月 29 日 月 28 日 利率下浮 5%
交通银行北京通州 2011 年 12 2016 年 12 同期同档次基准
人民币 600,000,000.00
支行 月 27 日 月 19 日 利率上浮 15%
2000 年 9 月 2021 年 3 月 同期同档次基准
国家开发银行 人民币 2,187,000,000.00
5日 29 日 利率
国家开发银行湖北 2007 年 6 月 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 1,421,640,000.00
省分行 21 日 月 28 日 利率下浮 5%
中国工商银行麻城 2006 年 11 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 795,780,000.00
支行 月 29 日 月 28 日 利率下浮 5%
中国农业银行麻城 2006 年 11 2026 年 11 同期同档次基准
人民币 795,780,000.00
支行 月 29 日 月 28 日 利率下浮 5%
交通银行北京通州 2011 年 12 2016 年 12 同期同档次基准
人民币 600,000,000.00
支行 月 27 日 月 19 日 利率上浮 15%
合计 / / / / 5,701,200,000.00 5,800,200,000.00
(三十五) 应付债券：
单位：元 币种：人民币
债
发行 券 期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行金额 期末余额
日期 期 息 息 息 息
限
2008
分离交易
年 6 6
可 转 债 1,390,000,000.00 1,390,000,000.00 4,170,000.00 40,933,542.68 8,340,000.00 36,763,542.68 1,316,143,397.68
月 26 年
（注）
日
2010
年 9 5
中期票据 500,000,000.00 500,000,000.00 5,980,924.66 10,675,000.00 16,655,924.66 516,655,924.66
月 17 年
日
70
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
2011
年 2 5
中期票据 500,000,000.00 500,000,000.00 23,887,500.00 14,625,000.00 29,250,000.00 9,262,500.00 509,262,500.00
月 23 年
日
2013
年 3 7
中期票据 600,000,000.00 600,000,000.00 9,849,000.00 9,849,000.00 609,849,000.00
月 6 年
日
合 计 2,990,000,000.00 34,038,424.66 76,082,542.68 37,590,000.00 72,530,967.34 2,951,910,822.34
注：2008 年 5 月 19 日，经中国证监会以证监许可[2008]792 号文核准，本公司于 2008 年 6 月 26 日公开
发行了人民币 13.9 亿元的分离交易可转债。经上海证券交易所上证上字[2008]85 号文核准，公司债券于
2008 年 7 月 11 日起在上海证券交易所挂牌交易。所发行债券期限为 6 年，票面年利率为 0.6%，每年付息
一次，将于 2014 年 6 月 26 日到期一次性还本。
(三十六) 长期应付款：
1、 金额前五名长期应付款情况
单位：元 币种：人民币
单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额
中联重科融资租赁（北
4年 1,560,000.00 7.040 132,419.06 1,098,248.95
京）有限公司
中联重科融资租赁（北
3年 1,500,000.00 6.765 137,332.20 1,275,000.00
京）有限公司
合计 3,060,000.00 269,751.26 2,373,248.95
2、 长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位：元
期末数 期初数
单位
外币 人民币 外币 人民币
中联重科融资租赁（北京）有限公司（注 1） 1,098,248.95 1,253,582.42
中联重科融资租赁（北京）有限公司（注 2） 1,275,000.00
合计 2,373,248.95 1,253,582.42
注 1：公司全资子公司葛洲坝集团物流有限公司 2012 年向中联重科融资租赁（北京）有限公司租赁施工
机械设备，租赁利率为 7.04%，截止 2013 年 6 月 30 日，应付中联重科融资租赁（北京）有限公司融资租
赁款余额为 1,098,248.95 元，其中最低租赁付款额余额 1,230,668.01 元，未确认融资费用月 132,419.06 元。
注 2：公司全资子公司葛洲坝集团物流有限公司 2013 年向中联重科融资租赁（北京）有限公司租赁施工
机械设备，租赁利率为 6.765%，截止 2013 年 6 月 30 日，应付中联重科融资租赁（北京）有限公司融资租
赁款余额为 1,275,000.00 元，其中最低租赁付款额余额 1,412,332.20 元，未确认融资费用月 137,332.20 元。
(三十七) 其他非流动负债：
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
递延收益—与资产相关的政府补助 96,119,706.13 97,219,106.13
合计 96,119,706.13 97,219,106.13
(三十八) 股本：
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、-）
期初数 发行新 公积金 期末数
送股 其他 小计
股 转股
股份总数 3,487,458,977.00 3,487,458,977.00
(三十九) 专项储备：
71
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
期末专项储备 13,326,953.88 元为公司计提的安全生产费余额。
(四十) 资本公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 2,938,742,268.52 2,938,742,268.52
其他资本公积 560,067,375.39 80,493,613.68 479,573,761.71
合计 3,498,809,643.91 80,493,613.68 3,418,316,030.23
注：本期其他资本公积减少系可供出售金融资产期末公允价值变动扣除递延所得税影响后的减少额。
(四十一) 盈余公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 611,862,143.22 611,862,143.22
合计 611,862,143.22 611,862,143.22
(四十二) 未分配利润：
单位：元 币种：人民币
项目 金额 提取或分配比例（％）
调整前 上年末未分配利润 4,835,289,917.88 /
调整后 年初未分配利润 4,835,289,917.88 /
加：本期归属于母公司所有者的净利润 847,831,058.74 /
应付普通股股利 470,806,962.02
期末未分配利润 5,212,314,014.60 /
(四十三) 营业收入和营业成本：
1、 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 28,696,820,934.37 25,946,818,718.18
其他业务收入 158,316,251.29 223,829,115.39
营业成本 25,254,850,191.17 22,858,680,793.93
2、 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
工程施工 23,493,691,681.89 21,672,842,064.74 21,067,636,577.29 19,103,511,162.90
水泥 2,185,601,916.30 1,589,938,863.87 2,164,465,769.24 1,706,986,937.24
民用爆破 1,053,088,660.52 661,785,697.56 954,811,438.87 610,976,065.12
高速公路 416,307,669.57 190,089,460.15 277,586,830.72 121,121,683.42
水力发电 60,984,244.55 35,024,369.22 83,518,575.67 34,763,194.69
房地产 633,179,924.16 394,245,561.82 444,042,538.11 313,797,659.26
其他 853,966,837.38 574,634,848.28 954,756,988.28 793,540,372.80
合计 28,696,820,934.37 25,118,560,865.64 25,946,818,718.18 22,684,697,075.43
3、 主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
72
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
境内 22,102,360,951.88 19,019,546,979.03 21,280,030,601.74 18,444,768,938.82
境外 6,594,459,982.49 6,099,013,886.61 4,666,788,116.44 4,239,928,136.61
合计 28,696,820,934.37 25,118,560,865.64 25,946,818,718.18 22,684,697,075.43
4、 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
第一名 1,090,333,611.93 3.78
第二名 758,263,545.98 2.63
第三名 744,978,539.36 2.58
第四名 483,784,226.35 1.68
第五名 472,202,682.00 1.64
合计 3,549,562,605.62 12.31
(四十四) 合同项目收入：
单位：元 币种：人民币
累计已确认毛利（亏损
合同项目 金额 累计已发生成本 已办理结算的金额
以“-”号表示）
本期合同项
固定造价
目收入前十
合同 42,663,602,061.16 23,373,428,056.80 2,194,982,895.28 24,182,147,112.27
名的工程施
工合同
小计 42,663,602,061.16 23,373,428,056.80 2,194,982,895.28 24,182,147,112.27
(四十五) 营业税金及附加：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 479,452,960.29 477,494,133.25 按应税收入的 3%、5%计提
城市维护建设税 31,757,207.12 29,261,474.33 按应纳流转税额 5%、7%计提
教育费附加 23,150,445.13 21,661,220.94 按应纳流转税额 3%计提
资源税 5,831,973.72 8,083,167.76
其他 63,985,284.52 52,566,944.39
合计 604,177,870.78 589,066,940.67 /
(四十六) 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
包装费 52,841,445.99 49,867,246.44
运输装卸费 43,900,331.25 29,252,762.38
仓储保管费 4,788,131.49 683,325.54
展览及广告费 7,098,935.16 2,531,378.17
销售服务费 15,800,090.18 3,668,959.27
职工薪酬 44,866,839.76 35,545,042.45
业务经费 9,442,797.01 9,708,405.11
委托代销手续费 16,501,281.97 6,572,514.92
折旧费 5,132,451.37 5,328,085.34
修理费 1,536,524.01 1,633,406.00
样品及产品损耗 1,524,014.64 876,134.32
其他 41,108,841.27 30,853,840.00
合计 244,541,684.10 176,521,099.94
(四十七) 管理费用
73
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 441,097,449.97 383,931,812.79
折旧与摊销费 112,032,503.85 82,561,601.84
保险费 7,182,373.42 6,836,046.34
修理费 25,614,394.74 18,564,856.17
业务招待费 73,115,963.11 81,853,154.92
差旅费 51,424,083.57 46,277,250.25
办公费 44,426,586.12 45,393,466.80
中介机构服务费及咨询费 23,613,313.65 18,279,337.48
研究与开发费 14,957,942.04 8,836,912.34
董事会费 753,087.11 1,054,501.79
排污费 1,993,225.66 1,806,466.81
其他 74,834,535.10 144,833,773.78
合计 871,045,458.34 840,229,181.31
(四十八) 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 681,963,138.17 579,270,322.01
减：利息收入 13,460,652.92 11,589,209.28
汇兑净损失 -70,027,918.60 -28,017,991.05
手续费支出 70,418,343.95 63,503,315.80
合计 668,892,910.60 603,166,437.48
(四十九) 公允价值变动收益：
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -18,052,572.80 4,879,969.58
合计 -18,052,572.80 4,879,969.58
(五十) 投资收益：
1、 投资收益明细情况：
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 15,361,697.99 13,056,621.48
权益法核算的长期股权投资收益 -25,410.74 16,438.89
持有交易性金融资产期间取得的投资收益 3,103,426.00 5,394,527.16
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 1,430,692.31
处置交易性金融资产取得的投资收益 -311,862.70 485,311.06
合计 18,127,850.55 20,383,590.90
2、 按成本法核算的长期股权投资收益：
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
重庆广联民爆器材有限公
5,565,664.73 6,394,670.99 实现利润有所下降
司
云南民爆集团有限责任公
2,209,512.19 4,768,091.49 实现利润有所下降
司
华融证券股份有限公司 3,600,000.00 上年同期未分红
74
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
重庆市渝物民用爆破器材
2,511,463.79 上年同期未分红
有限公司
平湖半岛投资公司 761,619.44 812,219.00
湖北省联合发展投资公司 1,072,200.00
宜昌平湖担保投资公司 9,440.00
合计 14,648,260.15 13,056,621.48 /
3、 按权益法核算的长期股权投资收益：
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
张家界永利民爆有限责任
-25,410.74 16,438.89 本期比上期盈利减少
公司
合计 -25,410.74 16,438.89 /
(五十一) 资产减值损失：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -17,112,497.62 -27,007,982.86
二、存货跌价损失 -4,494,450.86
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -21,606,948.48 -27,007,982.86
(五十二) 营业外收入：
1、 营业外收入情况
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计 3,288,387.42 2,323,402.82 3,288,387.42
其中：固定资产处置利得 3,278,387.42 2,323,402.82 3,278,387.42
政府补助 85,137,989.55 99,407,719.00 27,919,728.61
违约金、滞纳金利得 619,837.63 352,526.00 619,837.63
罚款利得 575,490.52 2,144,932.47 575,490.52
其他利得 17,995,634.45 3,511,247.82 17,995,634.45
合计 107,617,339.57 107,739,828.11 50,399,078.63
2、 政府补助明细
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 说明
税收优惠及税收返还收 主要是增值税即征即退、增值税返还
57,218,260.94 82,073,104.49
入 及税收减免等
75
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
主要是政府奖励及再就业、节能减排
其他 27,919,728.61 17,334,614.51
等财政专项补助资金
合计 85,137,989.55 99,407,719.00 /
(五十三) 营业外支出：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计 1,168,030.20 673,360.34 1,168,030.20
其中：固定资产处置损失 1,168,030.20 673,360.34 1,168,030.20
对外捐赠 365,910.20 1,044,894.00 365,910.20
滞纳金、罚款损失 580,236.02 659,867.88 580,236.02
赔偿与违约金损失 3,100,852.32 3,158,583.11 3,100,852.32
其他损失 5,584,961.57 3,571,748.81 5,584,961.57
合计 10,799,990.31 9,108,454.14 10,799,990.31
(五十四) 所得税费用：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 282,731,812.79 222,204,815.20
递延所得税调整 6,949,928.46 40,204,146.55
合计 289,681,741.25 262,408,961.75
(五十五) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益
的计算及披露（2010 年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2 号）、《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》（中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号）要求计算的
每股收益如下：
项 目 代码 本期发生额 上期发生额
归属于公司普通股股东的净利润(Ⅰ) P0 847,831,058.74 862,783,968.86
扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利
P0 829,067,912.90 854,023,407.16
润(Ⅱ)
期初股份总数 S0 3,487,458,977.00 3,487,458,977.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增
S1
加股份数
报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si
报告期因回购等减少股份数 Sj
报告期缩股数 Sk
报告期月份数 M0 6 6
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj
发行在外的普通股加权平均数 S 3,487,458,977.00 3,487,458,977.00
基本每股收益(Ⅰ) 0.243 0.247
基本每股收益(Ⅱ) 0.238 0.245
调整后的归属于普通股股东的当期净利润(Ⅰ) P1 847,831,058.74 862,783,968.86
调整后扣除非经常性损益后归属于普通股股东
P1 829,067,912.90 854,023,407.16
的净利润(Ⅱ)
认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通
股加权平均数
稀释后的发行在外普通股的加权平均数 3,487,458,977 3,487,458,977
稀释每股收益(Ⅰ) 0.243 0.247
76
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
项 目 代码 本期发生额 上期发生额
稀释每股收益(Ⅱ) 0.238 0.245
（1）基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为
发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增
加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告
期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至
报告期期末的累计月数。
（2）稀释每股收益
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增
加的普通股加权平均数)
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，
并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益
时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通
股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每
股收益达到最小值。
(五十六) 其他综合收益
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 上期金额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 -107,324,818.24 161,359,389.80
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -26,831,204.56 40,339,847.45
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 -80,493,613.68 121,019,542.35
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有
的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有
的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额 -100,221,703.62 1,204,051.37
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -100,221,703.62 1,204,051.37
5.其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 -180,715,317.30 122,223,593.72
(五十七) 现金流量表项目注释：
1、 收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
收到各种政府补助 27,919,728.61
77
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
利息收入 23,460,652.92
往来款及其他 3,351,582,334.21
合计 3,402,962,715.74
2、 支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
期间费用 512,457,897.49
往来款及其他 2,119,424,072.90
合计 2,631,881,970.39
3、 收到的其他与筹资活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
吸收中国葛洲坝集团公司委托贷款 678,000,000.00
吸收中国电力工程顾问集团公司委托贷款 300,000,000.00
中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司拆入资金款 610,000,000.00
合计 1,588,000,000.00
4、 支付的其他与筹资活动有关的现金：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
支付中国葛洲坝集团公司委托贷款所支付的现金 938,000,000.00
支付融资租赁款 415,663.98
支付的中期票据发行费 14,100,000.00
支付子公司少数股东回购款 1,500,000,000.00
中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司偿还拆入资金款 610,000,000.00
合计 3,062,515,663.98
(五十八) 现金流量表补充资料：
1、 现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,040,446,904.91 991,477,335.80
加：资产减值准备 -21,606,948.48 -27,007,982.86
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折
505,370,137.29 471,809,459.40
旧
无形资产摊销 140,991,418.36 106,757,568.62
长期待摊费用摊销 17,388,258.44 12,515,341.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-2,120,357.22 -1,650,042.48
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 18,052,572.80 -4,879,969.58
财务费用（收益以“－”号填列） 611,935,219.57 551,252,330.96
投资损失（收益以“－”号填列） -18,127,850.55 -20,383,590.90
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -16,148,561.68 32,284,264.47
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 23,098,490.14 7,919,882.08
存货的减少（增加以“－”号填列） -2,074,010,687.94 -4,062,050,379.57
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -763,134,460.41 -1,162,482,632.94
78
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,516,825,077.43 1,564,660,649.26
其他
经营活动产生的现金流量净额 978,959,212.66 -1,539,777,766.49
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 7,335,102,641.59 6,040,532,801.45
减：现金的期初余额 6,554,998,667.44 8,324,827,246.05
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 780,103,974.15 -2,284,294,444.60
2、 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
一、现金 7,335,102,641.59 6,554,998,667.44
其中：库存现金 72,230,989.07 51,518,577.85
可随时用于支付的银行存款 6,696,694,947.61 6,305,140,081.91
可随时用于支付的其他货币资金 566,176,704.91 198,340,007.68
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 7,335,102,641.59 6,554,998,667.44
七、 关联方及关联交易
(一) 本企业的母公司情况
单位:万元 币种:人民币
母公司对本 母公司对本
母公司 企业类 注册 法人代 业务性 本企业最终 组织机构代
注册资本 企业的持股 企业的表决
名称 型 地 表 质 控制方 码
比例(%) 权比例(%)
中国葛 中国能源建
国有独 湖 北 建筑施
洲坝集 聂凯 250,702.00 40.54 40.54 设集团有限 751025196
资公司 武汉 工
团公司 公司
(二) 本企业的子公司情况
单位:万元 币种:人民币
企业类 法人代 持股比例 表决权比 组织机构
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本
型 表 (%) 例(%) 代码
葛洲坝集团第一工程有 有限责 湖北宜
吴平安 工程建筑 50,349.27 100.00 100.00 615573868
限公司 任公司 昌市
葛洲坝集团第二工程有 有限责 四川成
陈刚 工程建筑 50,000.00 100.00 100.00 615573438
限公司 任公司 都市
葛洲坝集团第五工程有 有限责 湖北宜
赵小青 工程建筑 67,000.00 100.00 100.00 615569922
限公司 任公司 昌市
葛洲坝集团第六工程有 有限责 福建厦
高万才 工程建筑 32,000.00 100.00 100.00 615573390
限公司 任公司 门市
葛洲坝集团电力有限责 有限责 湖北宜
龚祖春 工程建筑 25,000.00 100.00 100.00 177603456
任公司 任公司 昌市
79
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
葛洲坝集团基础工程有 有限责 湖北宜
宋玉才 工程建筑 25,000.00 100.00 100.00 177603472
限公司 任公司 昌市
葛洲坝集团三峡实业有 有限责 湖北宜
邹武 工程建筑 10,000.00 100.00 100.00 615573462
限公司 任公司 昌市
中国葛洲坝集团国际工 有限责
北京市 陈晓华 工程建筑 90,000.00 100.00 100.00 710933964
程有限公司 任公司
葛洲坝集团机电建设有 有限责 四川成
刘灿学 工程建筑 25,000.00 100.00 100.00 X15557143
限公司 任公司 都市
中国葛洲坝集团房地产 有限责 湖北宜
何金钢 房地产 100,000.00 69.40 69.40 760651113
开发有限公司 任公司 昌市
葛洲坝集团对外贸易有 有限责 湖北武
王益民 贸易 1,000.00 90.00 90.00 177600116
限公司 任公司 汉市
中国能源建设集团葛洲 有限责 湖北宜
崔大桥 金融 137,137.00 51.00 51.00 177603296
坝财务有限公司 任公司 昌市
葛洲坝集团物流有限公 有限责 湖北宜
杜玉成 物流仓储 5,000.00 100.00 100.00 179172944
司 任公司 昌市
中国葛洲坝集团机械船 有限责 湖北宜
彭景亮 船舶制造 33,402.01 100.00 100.00 706856118
舶有限公司 任公司 昌市
葛洲坝湖北襄荆高速公 有限责 湖北武
程志刚 高速公路 90,000.00 61.20 61.20 714612762
路有限公司 任公司 汉市
湖北大广北高速公路有 有限责 湖北武
陈先仿 高速公路 188,100.00 100.00 100.00 760682198
限责任公司 任公司 汉市
葛洲坝集团四川内遂高 有限责 四川遂
徐国平 高速公路 206,457.94 100.00 100.00 667404505
速公路有限公司 任公司 宁市
葛洲坝集团水泥有限公 有限责 湖北荆
郭成洲 水泥产销 305,612.02 100.00 100.00 588207060
司 任公司 门市
葛洲坝海集房地产开发 有限责 湖北武
毛春浩 房地产 80,000.00 100.00 100.00 744636714
有限公司 任公司 汉市
葛洲坝易普力股份有限 股份公 重庆市
付军 民用爆破 31,058.80 68.36 68.36 759269451
公司 司 江北区
葛洲坝集团试验检测有 有限责 湖北武
宋拥军 试验检测 5,000.00 100.00 100.00 788185257
限公司 任公司 汉市
湖北武汉葛洲坝实业有 有限责 湖北武
卢伟 综合服务 23,579.76 100.00 100.00 732711801
限公司 任公司 汉市
新疆乌
葛洲坝新疆工程局（有 有限责
鲁木齐 邓银启 工程建筑 30,000.00 86.67 86.67 676338992
限公司） 任公司
市
新疆乌
葛洲坝新疆投资控股有 有限责
鲁木齐 周力争 水电投资 20,000.00 100.00 100.00 564389437
限公司 任公司
市
葛洲坝电力投资有限公 有限责 四川成
冯新生 水力发电 30,000.00 100.00 100.00 567637918
司 任公司 都市
葛洲坝伟业（湖北）保 有限责 湖北宜
陈丽蓉 保险服务 1,000.00 55.00 55.00 799756625
险经纪有限公司 任公司 昌市
(三) 本企业的合营和联营企业的情况
单位:万元 币种:人民币
本企业在
本企业持
被投资单 组织机构代
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 股比例
位表决权 码
(%)
比例(%)
一、合营企业
工程施工
宜昌庙嘴大桥有 有限责任 湖北宜昌 建设及对
张春新 10,000.00 50.00 50.00 63508872
限公司 公司 市 建造工程
投资
二、联营企业
永定区南
张家界永利民爆 有限责任
庄坪（市政 胡秀云 民用爆破 100.00 35.30 35.30 673551173
有限责任公司 公司
协大院内）
80
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
益阳益联民用爆 有限责任 益阳市赫
王彬 民用爆破 100.00 36.43 36.43 670778321
破器材有限公司 公司 山区
重庆江綦高速公 有限责任 重庆市渝 公路经营
敬世红 51,750.00 40.00 40.00 593667491
路有限公司 公司 北区 和管理
(四) 本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码
中国电力工程顾问集团公司 集团兄弟公司 710931651
广东省电力设计研究院 集团兄弟公司 455857967
葛洲坝（北京）投资有限公司 集团兄弟公司 56369785X
广东省电力第一工程局 集团兄弟公司 190325964
中国能建装备集团有限公司 集团兄弟公司 717833747
中国能源建设集团湖南省电力线路
集团兄弟公司 183854649
器材厂
中国能源建设集团南京线路器材厂 集团兄弟公司 134885430
上海葛洲坝国际旅游有限公司 母公司的全资子公司 776682803
上海葛洲坝阳明置业有限公司 母公司的控股子公司 766496775
中国葛洲坝集团新闻文化传播有限
母公司的全资子公司 55701192X
公司
(五) 关联交易情况
1、 采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易内 占同类交易 占同类交
关联方 价方式及决
容 金额 金额的比例 金额 易金额的
策程序
（%） 比例（%）
中国能源建设集
通信工程 市场价 22,718,200.00 0.04
团有限公司
中国能源建设集
通信工程 市场价 2,761,255.87 0.00
团有限公司
广东省电力第一
销售商品 市场价 1,151,590.00 0.05
工程局
2、 关联担保情况
单位：元 币种：人民币
担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2006 年 11 月 28 日～2026
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
有限公司 年 11 月 28 日
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2006 年 12 月 26 日～2026
中国葛洲坝集团公司 26,000,000.00 否
有限公司 年 12 月 26 日
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2007 年 5 月 18 日～2027
中国葛洲坝集团公司 100,000,000.00 否
有限公司 年 5 月 18 日
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2007 年 10 月 29 日～2027
中国葛洲坝集团公司 100,000,000.00 否
有限公司 年 10 月 29 日
中 国 葛 洲 坝集 团 股 份 2007 年 11 月 30 日～2027
中国葛洲坝集团公司 100,000,000.00 否
有限公司 年 11 月 30 日
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2007 年 7 月 31 日～2027
中国葛洲坝集团公司 100,000,000.00 否
有限公司 年 7 月 31 日
中 国 葛 洲 坝集团 股 份 2008 年 12 月 5 日～2028
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
有限公司 年 12 月 5 日
中国葛洲坝集团公司 中 国 葛 洲 坝集团 股 份 50,000,000.00 2009 年 2 月 27 日～2029 否
81
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
有限公司 年 2 月 27 日
湖 北 大 广 北高 速 公 路 2013 年 3 月 29 日～2014
中国葛洲坝集团公司 60,000,000.00 是
有限责任公司 年 3 月 29 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2012 年 10 月 9 日～2013
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
公司 年 10 月 8 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2012 年 7 月 1 日～2017
中国葛洲坝集团公司 108,000,000.00 否
公司 年7月1日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 3 月 18 日～2017
中国葛洲坝集团公司 110,000,000.00 否
公司 年 2 月 25 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 1 月 23 日～2015
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
公司 年 1 月 22 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 1 月 28 日～2015
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
公司 年 1 月 27 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 1 月 17 日～2015
中国葛洲坝集团公司 49,000,000.00 否
公司 年 1 月 16 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2011 年 7 月 6 日～2014
中国葛洲坝集团公司 20,000,000.00 否
公司 年7月5日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 5 月 3 日～2014
中国葛洲坝集团公司 20,000,000.00 否
公司 年 7 月 25 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 5 月 3 日～2014
中国葛洲坝集团公司 20,000,000.00 否
公司 年 11 月 25 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 5 月 3 日～2015
中国葛洲坝集团公司 20,000,000.00 否
公司 年 7 月 25 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 5 月 3 日～2015
中国葛洲坝集团公司 20,000,000.00 否
公司 年 11 月 25 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2013 年 5 月 3 日～2016
中国葛洲坝集团公司 30,000,000.00 否
公司 年5月3日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2009 年 10 月 30 日～2015
中国葛洲坝集团公司 100,000,000.00 否
公司 年 6 月 30 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2009 年 11 月 23 日～2015
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
公司 年 6 月 30 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2010 年 4 月 8 日～2015
中国葛洲坝集团公司 60,000,000.00 否
公司 年4月7日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2010 年 8 月 31 日～2015
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
公司 年 8 月 30 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2010 年 8 月 30 日～2013
中国葛洲坝集团公司 28,000,000.00 否
公司 年 8 月 29 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2010 年 8 月 31 日～2013
中国葛洲坝集团公司 22,000,000.00 否
公司 年 8 月 30 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2011 年 6 月 21 日～2014
中国葛洲坝集团公司 25,000,000.00 否
公司 年 6 月 20 日
葛 洲 坝 集 团水泥 有 限 2011 年 6 月 22 日～2014
中国葛洲坝集团公司 5,000,000.00 否
公司 年 6 月 21 日
湖 北 武 汉 葛洲坝 实 业 2012 年 10 月 25 日～2015
中国葛洲坝集团公司 50,000,000.00 否
有限公司 年 10 月 24 日
中 国 葛 洲 坝集团 房 地 2013 年 4 月 2 日～2014
中国葛洲坝集团公司 200,000,000.00 否
产有限公司 年4月2日
中 国 葛 洲 坝集团 房 地 2013 年 4 月 27 日～2014
中国葛洲坝集团公司 300,000,000.00 否
产有限公司 年 4 月 26 日
中 国 葛 洲 坝集团 房 地 2013 年 3 月 5 日～2014
中国葛洲坝集团公司 300,000,000.00 否
产有限公司 年3月5日
中国葛洲坝集团公司本期对本公司及本公司的子公司提供借款担保 237,300.00 万元。
3、 其他关联交易
(1)关联交易
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易类型 关联交易定价原 本期发生额
82
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则 占同类交易金额的
金额
比例（%）
中国电力工程顾问集团公司（注 基准利率上浮
委托贷款 300,000,000.00 3.12
1） 10%
中国电力工程顾问集团公司（注 基准利率上浮
委托贷款 300,000,000.00 3.12
2） 10%
基准利率上浮
广东省电力设计研究院（注 3） 委托贷款 200,000,000.00 2.08
10%
合计 800,000,000.00 8.33
人民银行同期贷
中国葛洲坝集团公司（注 4） 偿还委托贷款 260,000,000.00 3.29
款利率
人民银行同期贷
广东省电力设计研究院（注 5） 偿还委托贷款 200,000,000.00 2.53
款利率
合计 460,000,000.00 5.82
人民银行同期贷
中国葛洲坝集团公司（注 6） 偿还借款 50,000,000.00 0.49
款利率
上海葛洲坝阳明置业有限公司 人民银行同期贷
偿还借款 10,000,000.00 0.10
（注 7） 款利率
合计 60,000,000.00 0.59
中国能源建设集团有限公司及其 人民银行同期存
吸收存款 2,112,989,226.10 19.30
子公司（注 8） 款利率
人民银行同期存
中国葛洲坝集团公司（注 9） 吸收存款 -33,884,139.89 0.31
款利率
上海葛洲坝国际旅游有限公司 人民银行同期存
吸收存款 -4,386,581.97 0.04
（注 10） 款利率
合计 2,074,718,504.24 19.65
注 1：系中国电力工程顾问集团公司委托兴业银行北京分行向本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产
开发有限公司贷款 30,000.00 万元，中国葛洲坝集团公司为该笔借款提供担保，本期支付利息 302.50 万元；
注 2：系中国电力工程顾问集团公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司向本
公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司贷款 30,000.00 万元，中国葛洲坝集团公司为该笔借
款提供担保，本期支付利息 594.00 万元；
注 3：系广东省电力设计研究院委托中行广州科学城支行向本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开
发有限公司贷款 20,000.00 万元，中国葛洲坝集团公司为该笔借款提供担保，本期支付利息 289.66 万元；
注 4：系中国葛洲坝集团公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司对本公司及
其子公司贷款，本期归还委托贷款 26,000.00 万元，本期支付利息 2,795.96 万元；
注 5：系广东省电力设计研究院委托中国工商银行广州高新支行向本公司控股子公司中国葛洲坝集团房
地产开发有限公司贷款 20,000.00 万元，中国葛洲坝集团公司为该笔借款提供担保，2013 年 2 月已归还，
本期支付利息 180.40 万元；
注 6：系中国葛洲坝集团公司归还本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借款 5,000.00
万元，本期收到利息 140.83 万元；
注 7：系上海葛洲坝阳明置业有限公司归还本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借
款 1,000.00 万元，本期收到利息 100.63 万元；
注 8：系中国能源建设集团有限公司及其子公司在本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限
公司存款的净增加额，本期支付利息 341.99 万元；
注 9：系中国葛洲坝集团公司在本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司本期存款的净
增加额，本期支付利息 75.99 万元；
注 10：系上海葛洲坝国际旅游有限公司在本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司本期
存款的净增加额，本期支付利息 0.53 万元；
注 11：本期上海葛洲坝阳明置业有限公司向控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司借款无净
增加额，本期收到利息 54.60 万元。
（2）其他关联交易
83
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
①公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司与中国能建集团装备有限公司和中国能源建
设集团湖南省电力线路器材厂共同以现金出资，设立葛洲坝长沙房地产有限公司。其中中国葛洲坝集团房
地产开发有限公司出资 1,530 万元，中国能建集团装备有限公司出资 900 万元，中国能源建设集团湖南省
电力线路器材厂出资 570 万元。
②公司全资子公司葛洲坝海集房地产开发有限公司与中国能建集团装备有限公司和中国能源建设集
团南京线路器材厂共同以现金出资，设立葛洲坝南京房地产有限公司。其中葛洲坝海集房地产开发有限公
司出资 2,550 万元，中国能建集团装备有限公司出资 1,450 万元，中国能源建设集团南京线路器材厂出资
1,000 万元。
(六) 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项:
单位:元 币种:人民币
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
中国能源建设集团有限公
应收账款 228,062.80 180,000.00
司
应收账款 广东省电力第一工程局 266,815.60
预付款项 中国葛洲坝集团公司 20,385,043.37 16,379,554.37
中国能源建设集团有限公
其他应收款 1,117,910.00 1,117,910.00
司
葛洲坝（北京）投资有限
其他应收款 210,000.00
公司
其他非流动资
中国葛洲坝集团公司 75,000,000.00 125,000,000.00
产
其他非流动资 上海葛洲坝国际旅游有限
28,000,000.00 28,000,000.00
产 公司
其他非流动资 上海葛洲坝阳明置业有限
20,000,000.00 30,000,000.00
产 公司
上市公司应付关联方款项:
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预收款项 上海葛洲坝国际旅游有限公司 2,084,844.00 1,979,160.00
预收款项 葛洲坝（北京）投资有限公司 4,098,500.30
其他应付款 中国葛洲坝集团公司 383,120.49 905,219.20
其他应付款 上海葛洲坝国际旅游有限公司 2,939,957.75 2,939,957.75
其他流动负债（吸收存款） 中国葛洲坝集团公司 507,766,005.18 541,650,145.07
其他流动负债（吸收存款） 上海葛洲坝国际旅游有限公司 1,031,747.57 5,418,329.54
中国能源建设集团有限公司及其子
其他流动负债（吸收存款） 2,512,989,226.10 400,000,000.00
公司
其他流动负债（委托贷款） 中国葛洲坝集团公司 863,770,000.00 1,123,770,000.00
其他流动负债（委托贷款） 中国电力工程顾问集团公司 300,000,000.00
短期借款（委托贷款） 中国电力工程顾问集团公司 300,000,000.00
短期借款（委托贷款） 广东省电力设计研究院 200,000,000.00 200,000,000.00
八、 股份支付：
无
九、 或有事项：
(一) 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
84
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)
应诉(被申请) 诉讼仲裁 诉讼(仲裁)审
起诉(申请)方 涉及金额 判决执行情
方 类型 理结果及影响
（人民币元） 况
支付反投资罚款
科威特财政部 本公司 58,000,000.00 未决
纠纷
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。但在 2007 年 9 月吸收合并中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司
时，本公司从该公司承继重大诉讼、仲裁案件一起。本公司现在虽然是这一起案件的当事人，但是中国葛
洲坝集团公司已对案件的最终结果作出相应的承诺。
科威特财政部诉本公司支付反投资罚款纠纷案：
2003 年 2 月，本公司与科威特水电部签订了苏比亚配水工程承包合同，合同价款折合人民币约为 89,601
万元。根据承包合同第 16 条的约定，本公司应当执行科威特部长委员会第 964/1992 号决议以及科威特财
政部 2002 年 1 月 23 日发布的关于反投资的第 2 号决议，将合同金额的 35％用于科威特境内投资。如果本
公司不履行投资义务，则将被处以合同总价 6％的罚款。在工程实施过程中，由于本公司愿投资的项目，
科威特反投资部门不同意，而科威特反投资部门推荐的项目，本公司又不愿投资，双方在投资项目上存在
重大分歧。因此，本公司一直没有实施在科威特的投资义务。2006 年 9 月，科威特财政部次长授权有关部
门起诉本公司，要求本公司向科威特财政部支付 1,980,153.823 科威特第纳尔（KD）的罚款并承担诉讼费
和律师费。
该案在科威特初审法院多次开庭，并经过科威特司法部下属的专家委员会专家出具鉴定意见。2010 年 6
月 22 日科威特初审法院作出一审判决，判决本公司败诉，向科威特财政部支付 1,980,153.823 科威特第纳
尔（KD）。本公司收到判决后，立即与当地代理律师商议上诉方案，于 2010 年 6 月 30 日提起了上诉。2012
年 2 月 14 日，上诉法庭作出二审判决，判决维持一审判决。2012 年 3 月 14 日，本公司依法向最高法庭提
起了上诉。现案件仍在审理之中。
在 2007 年 9 月吸收合并时，中国葛洲坝集团公司已向本公司作出不可撤销承诺，承诺最终风险由该集
团公司承担。
十、 承诺事项：
(一) 重大承诺事项
无
十一、 其他重要事项：
(一) 以公允价值计量的资产和负债
单位：元 币种：人民币
计入权益的累
本期公允价值 本期计提
项目 期初金额 计公允价值变 期末金额
变动损益 的减值
动
金融资产
1、以公允价值计量且
其变动计入当期损益
219,241,207.76 -18,052,572.80 198,194,954.96
的金融资产（不含衍生
金融资产）
2、衍生金融资产
3、可供出售金融资产 1,012,861,064.40 -80,493,613.68 905,536,246.16
金融资产小计 1,232,102,272.16 -18,052,572.80 -80,493,613.68 1,103,731,201.12
上述合计 1,232,102,272.16 -18,052,572.80 -80,493,613.68 1,103,731,201.12
(二) 其他
1、利比亚事件的影响
2011 年初以来，因利比亚局势动荡继而发生战乱，本公司在利比亚所有人员已经撤离，经营活动暂时停
止。本公司在利比亚境内非主要战争区域的 7300 套房建工程项目工程施工已完工未结算款约为 5.99 亿元
人民币，预收款项余额约为 3.46 亿元人民币。本公司为该项目购买了中国出口信用保险公司的短期出口信
用险，最高赔付金额为 5400 万欧元，已收到赔付款 2.57 亿元人民币。 目前项目已中止按完工百分比确认
85
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
收入与成本，后续为项目发生费用直接计入当期损益。公司密切关注新利比亚重建过程中的局势发展。
2、缅甸事件的影响
因缅甸国内局势的影响，公司承接的中电投云南国际电力投资有限公司在缅甸境内的密松水电站等项目
已经停工，在缅甸境内人员已全部撤离。该合同金额约为 10 亿元，公司涉及项目的原材料约为 1,518.88
万元，工程施工已完工未结算款约为 3,375.30 万元，预收款项余额约为 5,480.24 万元，根据谨慎性原则对
各项实物资产进行了减值测试，计提了 584.14 万元的资产减值准备。本公司积极与业主沟通，开展索赔事
宜。
3、苏丹事件的影响
因南北苏丹问题，公司苏丹麦洛维项目部于 2012 年 10 月收到业主《终止 MIP-PC1 合同的通知》并开始
启动清算工作。该合同金额约为 24 亿元。该项目工程施工已完工未结算款约为 11,404.81 万元，预收款项
余额约为 7,141.10 万元，已中止按完工百分比继续确认收入与成本，后续为该项目发生的费用直接计入当
期损益。公司根据谨慎性原则对各项资产进行了减值测试后，对苏丹境内的停工项目计提资产减值准备
1,078.52 万元。
十二、 母公司财务报表主要项目注释
(一) 应收账款：
1、 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额 比例(%)
(%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按账龄分析法
计提坏账准备 905,941,846.15 99.98 2,083,492.09 0.23 1,070,793,359.17 99.99 3,087,355.53 0.29
的应收账款
组合小计 905,941,846.15 99.98 2,083,492.09 0.23 1,070,793,359.17 99.99 3,087,355.53 0.29
单项金额虽不
重大但单项计
153,769.09 0.02 153,769.09 100.00 153,769.09 0.01 153,769.09 100.00
提坏账准备的
应收账款
合计 906,095,615.24 / 2,237,261.18 / 1,070,947,128.26 / 3,241,124.62 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
半年以内 894,670,911.16 98.76 1,035,597,204.13 96.71
半年-1 年以内 35,480.00 0.00 1,774.00 17,971,080.00 1.68 27,984.00
1 年以内小计 894,706,391.16 98.76 1,774.00 1,053,568,284.13 98.39 27,984.00
1至2年 5,147,766.75 0.57 408,393.66 4,647,766.75 0.43 368,393.66
2至3年 2,718,034.29 0.30 271,803.43 8,140,531.64 0.76 814,053.17
3至4年 43,600.00 0.00 2,240.00 2,776,694.36 0.26 548,858.87
4至5年 2,523,124.31 0.28 756,937.29
5 年以上 802,929.64 0.09 642,343.71 1,660,082.29 0.16 1,328,065.83
合计 905,941,846.15 100.00 2,083,492.09 1,070,793,359.17 100.00 3,087,355.53
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
86
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
武汉大学设计研究院 153,769.09 153,769.09 100.00 账龄较长，难以收回
合计 153,769.09 153,769.09 / /
2、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
3、 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
第一名 非关联方 195,578,440.00 1 年以内 21.58
第二名 非关联方 114,570,790.61 1 年以内 12.64
第三名 非关联方 60,253,895.39 1 年以内 6.65
第四名 非关联方 45,603,942.42 1 年以内 5.03
第五名 非关联方 39,049,426.41 1 年以内 4.31
合计 / 455,056,494.83 / 50.21
(二) 其他应收款：
1、 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并
单项计提坏账准
694,378,374.61 9.80 10,373,284.09 1.49 725,929,980.66 16.37 25,114,296.40 3.46
备的其他应收账
款
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
按账龄分析法计
提 坏 账 准 备 的 其 5,652,476,991.41 79.75 41,838,602.81 0.74 3,039,365,453.73 68.55 39,956,335.40 1.31
他应收款
组合小计 5,652,476,991.41 79.75 41,838,602.81 0.74 3,039,365,453.73 68.55 39,956,335.40 1.31
单项金额虽不重
大但单项计提坏
741,038,673.53 10.45 4,078,381.49 0.55 668,792,686.72 15.08 4,157,060.59 0.62
账准备的其他应
收账款
合计 7,087,894,039.55 / 56,290,268.39 / 4,434,088,121.11 / 69,227,692.39 /
单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例(%) 理由
经单独进行减值
应收业主的工程质保金 694,378,374.61 10,373,284.09 1.49
测试后计提减值
合计 694,378,374.61 10,373,284.09 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中：
半年以内 5,560,510,698.37 98.37 2,946,918,344.00 96.96
半年-1 年以内 2,766,020.15 0.05 138,301.02 2,464,883.83 0.08 123,244.20
87
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
1 年以内小计 5,563,276,718.52 98.42 138,301.02 2,949,383,227.83 97.04 123,244.20
1至2年 24,665,225.95 0.44 1,931,231.71 24,657,225.95 0.81 1,926,591.71
2至3年 10,139,907.37 0.18 96,757.93 10,193,428.87 0.34 102,110.08
3至4年 52,000.00 1,477,909.02 0.05 285,181.80
4至5年 755,291.05 0.01 226,587.32 3,958,336.10 0.13 1,187,500.83
5 年以上 53,587,848.52 0.95 39,445,724.83 49,695,325.96 1.63 36,331,706.78
合计 5,652,476,991.41 100.00 41,838,602.81 3,039,365,453.73 100.00 39,956,335.40
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
单位：元 币种：人民币
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
经单独进行减值测试
应收业主的工程质保金 738,261,821.50 1,301,529.46 0.18
后计提减值
葛明公司 1,663,197.21 1,663,197.21 100.00 账龄较长，难以收回
汉川四建 993,834.82 993,834.82 100.00 账龄较长，难以收回
大桥局设计院 116,320.00 116,320.00 100.00 账龄较长，难以收回
其他债务人 3,500.00 3,500.00 100.00 账龄较长，难以收回
合计 741,038,673.53 4,078,381.49 / /
2、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
3、 其他应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例(%)
第一名 关联方 1,478,106,377.69 1 年以内 20.85
第二名 关联方 657,091,577.62 1 年以内 9.27
第三名 关联方 618,776,572.46 1 年以内 8.73
第四名 关联方 558,388,973.55 1 年以内 7.88
第五名 关联方 557,458,703.34 1 年以内 7.86
合计 / 3,869,822,204.66 / 54.59
88
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(三) 长期股权投资
按成本法核算
单位：元 币种：人民币
增减 减值 本期计提 在被投资单位持
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额 本期现金红利 在被投资单位表决权比例（％）
变动 准备 减值准备 股比例（％）
葛洲坝集团对外贸易有
9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 90.00 90.00
限公司
中国能源建设集团葛洲
688,507,698.28 688,507,698.28 688,507,698.28 50.01 50.01
坝财务有限公司
葛洲坝集团电力有限责
239,159,682.80 239,159,682.80 239,159,682.80 95.61 95.61
任公司
葛洲坝集团基础工程有
217,325,748.35 217,325,748.35 217,325,748.35 83.67 83.67
限公司
湖北葛洲坝商贸大厦有
2,200,000.00 2,200,000.00 2,200,000.00 18.46 18.46
限公司
葛洲坝新疆投资控股有
200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 100.00 100.00
限公司
葛洲坝电力投资有限公
300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 100.00 100.00
司
葛洲坝重庆投资有限公
15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 30.00 30.00
司
葛洲坝集团第五工程有
667,120,492.02 667,120,492.02 667,120,492.02 97.83 97.83
限公司
葛洲坝集团水泥有限公
3,056,120,200.00 3,056,120,200.00 3,056,120,200.00 100.00 100.00
司
葛洲坝集团第六工程有
314,470,729.64 314,470,729.64 314,470,729.64 96.01 96.01
限公司
葛洲坝集团第二工程有
496,730,116.83 496,730,116.83 496,730,116.83 95.51 95.51
限公司
葛洲坝集团三峡实业有
87,468,979.13 87,468,979.13 87,468,979.13 80.00 80.00
限公司
葛洲坝集团第一工程有
494,365,901.29 494,365,901.29 494,365,901.29 95.23 95.23
限公司
葛洲坝集团物流有限公
51,502,200.00 51,502,200.00 51,502,200.00 100.00 100.00
司
武汉葛洲坝出租车有限
3,600,000.00 3,600,000.00 3,600,000.00 19.82 19.82
公司
葛洲坝集团四川内遂高 2,034,579,356.89 2,034,579,356.89 2,034,579,356.89 98.55 98.55
89
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
增减 减值 本期计提 在被投资单位持
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额 本期现金红利 在被投资单位表决权比例（％）
变动 准备 减值准备 股比例（％）
速公路有限公司
房产公司葛洲坝（北京）
30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 7.50 7.50
实业有限公司
中国葛洲坝集团机械船
289,462,967.86 289,462,967.86 289,462,967.86 77.39 77.39
舶有限公司
中国葛洲坝集团国际工
900,008,223.47 900,008,223.47 900,008,223.47 100.00 100.00
程有限公司
葛洲坝湖北襄荆高速公
550,800,000.00 550,800,000.00 550,800,000.00 30,600,000.00 61.20 61.20
路有限公司
湖北武汉葛洲坝实业有
215,797,600.00 215,797,600.00 215,797,600.00 91.52 91.52
限公司
葛洲坝海集房地产开发
606,000,000.00 606,000,000.00 606,000,000.00 75.75 75.75
有限公司
葛洲坝易普力股份有限
76,113,400.00 76,113,400.00 76,113,400.00 181,097,732.29 60.29 60.29
公司
中国葛洲坝集团房地产
695,052,535.80 695,052,535.80 695,052,535.80 69.40 69.40
开发有限公司
湖北大广北高速公路有
1,851,600,000.00 1,851,600,000.00 1,851,600,000.00 98.44 98.44
限责任公司
葛洲坝新疆工程局（有限
145,530,000.00 145,530,000.00 145,530,000.00 48.51 48.51
公司）
葛洲坝集团试验检测有
50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00 100.00
限公司
葛洲坝伟业（湖北）保险
5,500,000.00 5,500,000.00 5,500,000.00 55.00 55.00
经纪有限公司
葛洲坝集团机电建设有
213,318,601.23 213,318,601.23 213,318,601.23 81.45 81.45
限公司
中城水工业投资公司 651,450.40 651,450.40 651,450.40 0.65 0.65
宜昌市葛洲坝摄影有限
400,000.00 400,000.00 400,000.00 25.00 25.00
公司
湖北宣恩洞坪水电有限
10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 5.00 5.00
公司
湖北银行股份有限公司 20,400,000.00 20,400,000.00 20,400,000.00 0.66 0.66
沪汉蓉铁路湖北有限责
1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 10.51 10.51
任公司
上海葛洲坝日商岩井设
16,578,400.00 16,578,400.00 16,578,400.00 20.00 20.00
备租赁有限公司
90
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
增减 减值 本期计提 在被投资单位持
被投资单位 投资成本 期初余额 期末余额 本期现金红利 在被投资单位表决权比例（％）
变动 准备 减值准备 股比例（％）
中宏有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 6.67 6.67
湖北省联合发展投资有
200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 6.08 6.08
限公司
华融证券股份有限公司 310,500,000.00 310,500,000.00 310,500,000.00 3,600,000.00 4.50 4.50
湖北荆松公路建设管理
81,740,000.00 81,740,000.00 81,740,000.00 25.00 25.00
有限公司
合计 16,748,604,283.99 16,748,604,283.99 16,748,604,283.99 215,297,732.29
91
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(四) 营业收入和营业成本：
1、 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 7,105,497,710.98 7,873,183,547.06
其他业务收入 1,848,347.07 23,883,739.29
营业成本 6,560,903,705.21 7,301,242,416.62
2、 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
水泥收入 342,783,241.77 337,006,638.96
工程施工 7,093,785,686.75 6,528,172,596.55 7,514,441,719.94 6,934,081,699.53
其他收入 11,712,024.23 11,216,001.67 15,958,585.35 11,076,683.33
合计 7,105,497,710.98 6,539,388,598.22 7,873,183,547.06 7,282,165,021.82
3、 主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
国内 6,761,911,492.99 6,218,065,462.73 7,666,188,834.89 7,098,794,372.38
国外 343,586,217.99 321,323,135.49 206,994,712.17 183,370,649.44
合计 7,105,497,710.98 6,539,388,598.22 7,873,183,547.06 7,282,165,021.82
4、 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例（％）
第一名 483,784,226.35 6.81
第二名 467,378,890.70 6.58
第三名 404,315,178.63 5.69
第四名 345,319,176.38 4.86
第五名 257,566,992.53 3.62
合计 1,958,364,464.59 27.56
(五) 投资收益：
1、 投资收益明细
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 215,297,732.29 250,593,816.54
合计 215,297,732.29 250,593,816.54
2、 按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
葛洲坝易普力股份有限公司 181,097,732.29 123,586,134.54 盈利能力提高
葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司 30,600,000.00 30,600,000.00 与上期盈利能力持平
华融证券股份有限公司 3,600,000.00 上年同期未分红
葛洲坝当阳水泥有限公司 93,357,585.12
湖北省联合发展投资公司 1,072,200.00
92
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
葛洲坝枣阳水泥有限公司 1,012,736.48
合计 215,297,732.29 249,628,656.14 /
(六) 现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 133,413,796.55 110,403,107.76
加：资产减值准备 -13,941,287.44 -27,091,973.62
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 53,636,484.37 76,426,338.20
无形资产摊销 5,469,690.66 15,137,870.32
长期待摊费用摊销 3,903,019.56 1,983,859.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
-1,336,500.00 -579,533.00
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 188,634,676.87 253,113,963.87
投资损失（收益以“－”号填列） -215,297,732.29 -250,593,816.54
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 6,242,596.40 946,541.55
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -6,684,567.10 -6,418,095.46
存货的减少（增加以“－”号填列） -397,146,047.54 -472,626,614.53
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -2,954,419,342.46 -657,488,154.26
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 963,036,530.26 134,766,281.28
其他
经营活动产生的现金流量净额 -2,234,488,682.16 -822,020,225.42
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,800,222,871.16 2,079,249,378.10
减：现金的期初余额 1,666,179,605.79 2,962,000,227.72
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 134,043,265.37 -882,750,849.62
十三、 补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,120,357.22
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
27,919,728.61
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -18,364,435.50
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,559,002.49
少数股东权益影响额 2,446,574.27
所得税影响额 -4,918,081.25
合计 18,763,145.84
93
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
(二) 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.747 0.243 0.243
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
6.598 0.238 0.238
股东的净利润
(三) 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上，且占公司报表日资产总额 5%（含 5%）或报告期利润
总额 10%（含 10%）以上项目分析：
（1） 资产负债表
单位：元 币种：人民币
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度（%） 主要原因
主要系中国葛洲坝集团公司、中
国能源建设集团有限公司及其
其他流动负
6,045,519,170.63 3,898,400,666.39 2,147,118,504.24 55.08 子公司在本公司控股子公司中
债
国能源建设集团葛洲坝财务有
限公司的存款增加所致
（2） 利润表
单位：元 币种：人民币
变动幅度
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 主要原因
（%）
销售收入增长,相应费用随之增长所
销售费用 244,541,684.10 176,521,099.94 68,020,584.16 38.53
致
控股子公司净利润增长，相应少数股
少数股东损益 192,615,846.17 128,693,366.94 63,922,479.23 49.67
东损益增长所致
公司持有的可供出售金融资产本期
其他综合收益 -180,715,317.30 122,223,593.72 -302,938,911.02 -247.86 市值较上年同期下降，且外币报表折
算差异减少所致
94
中国葛洲坝集团股份有限公司 2013 年半年度报告
第九节 备查文件目录
1、载有法定代表人签名的半年度报告文本；
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、总会计师及会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上披露过的所有公司文件的正本。
董事长：聂凯
中国葛洲坝集团股份有限公司
2013 年 8 月 21 日
95