华泰联合证券有限责任公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的
专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020修订）》、《关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）、《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018修订）》（证
监会公告[2018]36号）、《监管规则适用指引——上市类第1号》、《上海证券交易
所上市公司内幕信息知情人报送指引》（上证发[2020]10号）等文件的规定，华
泰联合证券有限责任公司（以下简称“财务顾问”或“华泰联合证券”）作为中国能
源建设股份有限公司（以下简称“中国能建”或“合并方”）换股吸收合并中国葛洲
坝集团股份有限公司（以下简称“葛洲坝”或“被合并方”，与中国能建合称“合并
双方”）暨关联交易（以下简称“本次交易”）的合并方财务顾问，对本次交易相
关内幕信息知情人买卖葛洲坝股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：合并双方就本次交
易首次申请股票停牌（2020年10月14日）前6个月（2020年4月14日）至重组报告
书披露之前一日（2021年3月19日）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；
（2）合并双方的控股股东、实际控制人及其主要负责人；
（3）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（4）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（5）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的成年子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖葛洲坝股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间
内，本次交易的内幕信息知情人存在买卖葛洲坝股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖葛洲坝股票的情况
股份变动数 结余股数
姓名 身份 交易日期 买入/卖出
量（股） （股）
2020/04/17 10,000 80,000 卖出
2020/04/24 10,000 90,000 买入
2020/04/27 20,000 70,000 卖出
2020/04/27 20,000 90,000 买入
2020/05/06 10,000 80,000 卖出
2020/05/07 10,000 90,000 买入
2020/05/22 10,000 100,000 买入
2020/06/11 10,000 110,000 买入
中国能建 2020/07/02 20,000 90,000 卖出
和建生
监事 2020/07/06 10,000 80,000 卖出
2020/07/08 10,000 70,000 卖出
2020/07/10 10,000 80,000 买入
2020/07/14 20,000 100,000 买入
2020/07/15 10,000 110,000 买入
2020/07/23 10,000 120,000 买入
2020/08/17 10,000 110,000 卖出
2020/09/03 20,000 90,000 卖出
2020/09/08 30,000 60,000 卖出
2020/04/17 1,000 20,200 卖出
2020/04/28 1,000 21,200 买入
2020/05/11 1,000 20,200 卖出
2020/05/12 1,000 21,200 买入
2020/05/14 1,000 22,200 买入
2020/05/15 1,000 23,200 买入
2020/05/22 1,500 24,700 买入
葛洲坝监
肖泉 2020/05/29 2,000 26,700 买入
事
2020/06/11 1,000 27,700 买入
2020/07/02 2,000 25,700 卖出
2020/07/03 1,700 24,000 卖出
2020/07/06 5,000 19,000 卖出
2020/07/07 4,000 15,000 卖出
2020/07/08 6,000 9,000 卖出
2020/07/13 1,000 8,000 卖出
股份变动数 结余股数
姓名 身份 交易日期 买入/卖出
量（股） （股）
2020/07/16 1,000 9,000 买入
2020/07/20 1,000 8,000 卖出
2020/07/22 1,000 9,000 买入
2020/08/11 300 300 买入
2020/08/12 100 400 买入
中国能建
马焰 2020/08/17 100 300 卖出
员工
2020/08/18 200 100 卖出
2020/08/19 100 0 卖出
2020/07/10 1,000 1,000 买入
葛洲坝员
刘斌
工
2020/07/13 1,000 0 卖出
葛洲坝员 2020/08/27 2,500 2,500 买入
李丹阳 工谢剑锋
配偶 2020/12/28 2,500 0 卖出
对于和建生、肖泉、马焰、刘斌在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，和建生、
肖泉、马焰、刘斌已分别出具承诺，具体如下：“进行上述交易的股票账户系本
人以个人名义开立；上述买卖葛洲坝股票的行为，系本人根据证券市场业已公开
的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内
幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
若上述买卖葛洲坝股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规
范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖葛洲坝股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
对于李丹阳在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，李丹阳已出具承诺，具体如
下：“除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；在本次交
易相关事项提出动议、进行决策前，本人未自本人配偶谢剑锋或本次交易的其他
内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖葛洲
坝股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出
的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
若上述买卖葛洲坝股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规
范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖葛洲坝股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的
行为。”
此外，李丹阳配偶葛洲坝员工谢剑锋已出具承诺如下：“进行上述交易的股
票账户系本人配偶李丹阳以个人名义开立；对于本次交易相关事项，除已公开披
露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保
密义务，并未向本人配偶李丹阳透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的
方式向李丹阳作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖葛洲坝股票的行为，系本
人配偶李丹阳根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资
决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或
利用内幕信息进行股票投资的动机。
自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖葛洲坝股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的
要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
（二）法人买卖葛洲坝股票情况
1、中国葛洲坝集团有限公司
核查期末持股情况
日期 股份变动情况（股） 买入/卖出
（股）
2020/07/31 90,485 1,949,538,724 买入
2020/08/03 4,456,000 1,953,994,724 买入
2020/09/17 1,743,100 1,955,737,824 买入
2020/09/22 998,800 1,956,736,624 买入
2020/09/23 3,759,300 1,960,495,924 买入
2020/09/24 6,344,500 1,966,840,424 买入
2020/09/25 5,650,800 1,972,491,224 买入
对于上述在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，中国葛洲坝集团有限公司已出
具说明及承诺，具体如下：“本单位上述股票买卖行为，是在并未获知本次重组
有关信息及其他内幕信息的情况下，基于缓解疫情期间恐慌情绪，并对公司未来
发展的信心和价值的认可，为维护股价稳定和股东利益开展的增持行为；
本单位不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖葛洲坝股票、从事市场操
纵等禁止的交易行为；
本单位承诺：在本次重组实施完毕或终止前，本单位将严格遵守相关法律法
规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通
过股票交易市场或其他途径买卖葛洲坝的股票。”
2、北京诚通金控投资有限公司
股份变动情况 核查期末持股情
日期 买入/卖出
（股） 况（股）
2020/04/15-04/20 1,377,380 10,582,980 买入
2020/04/24-07/16 8,413,760 2,169,220 卖出
2020/07/17-07/27 326,210 2,495,430 买入
2020/07/28 1,053,500 1,441,930 卖出
2020/07/29-08/24 768,341 2,210,271 买入
2020/09/01 2,210,271 0 卖出
对于上述在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，北京诚通金控投资有限公司已
出具说明及承诺，具体如下：“本单位上述股票买卖行为，是在并未获知本次重
组有关信息及其他内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及葛洲坝股票投
资价值的自行判断而进行的操作，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组
的内幕信息买卖葛洲坝股票的情形；
本单位不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖葛洲坝股票、从事市场操
纵等禁止的交易行为；
本单位承诺：在本次重组实施完毕或终止前，本单位将严格遵守相关法律法
规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通
过股票交易市场或其他途径买卖葛洲坝的股票。”
3、中国国际金融股份有限公司
（1）资产管理业务账户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 204,600 买入
25,400
2020/04/14-2021/03/19 12,778,462 卖出
（2）衍生品业务自营性质账户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 8,392,859 买入
2020/04/14-2021/03/19 7,520,730 卖出
2,579,529
2020/04/14-2021/03/19 3,570,000 申购赎回股份增加
2020/04/14-2021/03/19 1,947,000 申购赎回股份减少
（3）融资融券专用账户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 433,900 买入
2020/04/14-2021/03/19 353,900 卖出
0
2020/04/14-2021/03/19 68,900 转融券借入
2020/04/14-2021/03/19 148,900 融券卖出股份融出
对于上述资产管理业务账户、衍生品业务自营性质账户和融资融券专用账户
在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，中国国际金融股份有限公司已出具说明及承
诺，具体如下：“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执
行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息
隔离墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、
经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交
易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司资产管理业务账户、衍生品业
务自营性质账户、融资融券专用账户买卖中国葛洲坝集团股份有限公司股票是依
据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。
除上述情况外，本公司承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，
不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖中国葛洲坝集团股
份有限公司股票，也不以任何方式将本次拟实施的上市公司重大资产重组事宜之
未公开信息违规披露给第三方。”
4、中信证券股份有限公司
（1）自营业务股票账户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 8,679,831 买入
275
2020/04/14-2021/03/19 9,285,331 卖出
（2）信用融券专户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 0 买入
278,800
2020/04/14-2021/03/19 0 卖出
（3）资产管理业务股票账户
股份变动情况 核查期末持股
日期 买入/卖出
（股） 情况（股）
2020/04/14-2021/03/19 62,600 买入
60,400
2020/04/14-2021/03/19 132,065 卖出
对于上述在自查期间买卖葛洲坝股票的行为，中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”）已出具说明及承诺，具体如下：“本公司在上述期间买卖股票
的自营业务账户，为通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、
量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，
根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可
以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。
根据中信证券《信息隔离墙制度》的规定，中信证券资产管理业务无需适用
隔离墙限制清单、观察清单，资产管理业务股票账户在上述期间内的买卖不违反
内外规的要求。
中信证券建立了《信息隔离墙制度》、 未公开信息知情人登记制度》等制度，
能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的
有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证
券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。”
四、财务顾问核查意见
根据核查范围内的本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告、存在买卖
情形的相关机构和人员出具的说明及承诺及本公司经办人员的访谈，经核查，本
财务顾问未发现上述内幕信息知情人在自查期间买卖葛洲坝股票的行为构成利
用本次交易的内幕信息进行内幕交易的情形，前述股票买卖行为对本次交易不构
成实质影响；除上述情形外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不
存在买卖葛洲坝股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中国葛洲坝集团股份有限公
司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的专项核查意见》之签章页）
法定代表人（或授权代表）：
江禹
财务顾问主办人：
左 迪 骆毅平
黄 涛
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
